山东矿机集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
山东矿机集团股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
1
山东矿机集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人赵华涛、主管会计工作负责人张星春及会计机构负责人(会计主
管人员)杨昭明声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 2,708,436,167.73 2,936,630,909.29 -7.77%
归属于上市公司股东的净资产
1,652,103,732.05 1,692,466,960.31 -2.38%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 172,469,838.97 -25.81% 610,230,941.68 -16.25%
归属于上市公司股东的净利润
-14,965,436.51 67.86% -35,480,269.91 -1,267.40%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-15,566,173.19 21.91% -40,532,325.41 273.92%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 109,787,490.67 -52.18%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.0280 67.66% -0.0664 -1,264.91%
稀释每股收益（元/股） -0.0280 67.66% -0.0664 -1,264.91%
加权平均净资产收益率 -0.89% -0.43% -2.12% -2.28%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 291,235.93
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,738,900.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 1,720,715.03
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,151,707.14
减：所得税影响额 1,710,411.52
少数股东权益影响额（税后） 140,091.08
合计 5,052,055.50 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 48,373 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
赵笃学 境内自然人 24.02% 128,246,686 质押 60,000,000
张义贞 境内自然人 1.79% 9,548,845
中铁宝盈资产－
工商银行－中铁
宝盈－宝鑫 88 号 境内非国有法人 1.23% 6,559,394
特定客户资产管
理计划
苏乾坤 境内自然人 0.98% 5,238,925
杨成三 境内自然人 0.88% 4,695,526
王子刚 境内自然人 0.81% 4,309,396
北京御和聚业投
资管理中心（有 境内非国有法人 0.72% 3,823,300
限合伙）
赖颖雄 境内自然人 0.68% 3,632,100
王花 境内自然人 0.66% 3,529,620
国联安基金－工
商银行－国联安
境内非国有法人 0.65% 3,492,280
－升级 3 号资产
管理计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
张义贞 9,548,845 人民币普通股
中铁宝盈资产－工商银行－中铁
宝盈－宝鑫 88 号特定客户资产管 6,559,394 人民币普通股
理计划
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苏乾坤 5,238,925 人民币普通股
北京御和聚业投资管理中心（有限
3,823,300 人民币普通股
合伙）
赖颖雄 3,632,100 人民币普通股
王花 3,529,620 境内上市外资股
国联安基金－工商银行－国联安
3,492,280 人民币普通股
－升级 3 号资产管理计划
中信盈时资产管理有限公司－中
信盈时－弘熙 1 号分级资产管理计 3,014,301 人民币普通股
划
孙伟 2,874,115 人民币普通股
洪志豪 2,346,631 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的
无
说明
股东苏乾坤通过普通证券账户持有 0 股，通过信用证券账户持有 5,238,925 股；股东赖
前 10 名普通股股东参与融资融券 颖雄通过普通证券账户持有 100 股，通过信用证券账户持有 3,632,000 股；股东王花通
业务情况说明（如有） 过信用证券账户持有 3,529,620 股；股东洪志豪通过信用证券账户持有 2,346,631 股；股
东孙伟通过信用证券账户持有 2,874,115 股.
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、本报告期末货币资金较期初减少68.15%，主要原因是公司购买保本型理财产品所致；
2、本报告期预付款项较期初增加44.03%，主要是公司预付的购煤款项；
3、本报告期末其他流动资产较期初增加60.31%，主要原因是公司购买保本型理财产品所致；
4、本报告期末应付票据较期初减少41.91%，主要是票据到期承付所致；
5、本报告期末应交税费较期初减少50.67%，主要是公司本期缴纳税款所致；
6、本报告期末销售费用较期初减少38.93%，主要是公司销售额下降所致；
7、本报告期末财务费用较期初减少38.37%，主要是公司去年同期持有短期融资债券发生利息费用所致；
8、本报告期末资产减值损失较期初减少149.98%，主要是公司盘活库存，压缩存货，同时加大应收账款回款力度，应收账
款减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
山东矿机集团股份有限公司因筹划购买资产的重大事项，自2016年8月2日开市起停牌。2016年8月15
日，公司确认筹划事项为重大资产重组事项，并披露了《关于筹划重大资产重组的停牌公告》。截至目前，
公司聘请的各中介机构正在继续深入开展对标的公司的法律尽职调查以及审计、评估等相关工作，各项工
作正在有序开展之中。相关重要事项已在临时报告中披露。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于重要事项的停牌公告 2016 年 08 月 02 日 巨潮资讯网，公告编号：2016-045
关于重大事项进展及继续停牌的公告 2016 年 08 月 09 日 巨潮资讯网，公告编号：2016-046
关于筹划重大资产重组的停牌公告 2016 年 08 月 16 日 巨潮资讯网，公告编号：2016-047
关于重大资产重组停牌进展公告 2016 年 08 月 23 日 巨潮资讯网，公告编号：2016-049
关于重大资产重组进展暨延期复牌的公
2016 年 08 月 30 日 巨潮资讯网，公告编号：2016-050
告
2016 年 09 月 06 日 巨潮资讯网，公告编号：2016-052
2016 年 09 月 13 日 巨潮资讯网，公告编号：2016-055
关于重大资产重组的停牌进展公告
2016 年 09 月 22 日 巨潮资讯网，公告编号：2016-056
2016 年 09 月 29 日 巨潮资讯网，公告编号：2016-058
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
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承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行前
公司控股股东赵
笃学先生承诺：
自公司股票在证
券交易所上市之
日起三十六个月
内，不转让或者
委托他人管理其
持有的发行人股
份，也不要求发
行人回购其持有
的股份。公司其
赵笃学、持有
他股东（不含社
公司股份的
会公众股东）承
其他董事、监
股份限售 诺：自公司股票 2010 年 12 月
事、高管及其 长期有效 严格履行
的承诺 在证券交易所上 17 日
他公司股东
市之日起十二个
（不含社会
月内不转让。作
公众股东）
为本公司股东的
首次公开发行或再融资时所作承诺
董事、监事、高
级管理人员同时
承诺：前述承诺
期满后，在其任
职期间每年转让
的股份不超过其
所持公司股份总
数的百分之二十
五，离职后半年
内不转让其所持
有的公司股份。
为了避免损害山
东矿机及其他股
东利益，本公司
避免同业
控股股东、实际 2010 年 12 月
赵笃学 竞争的承 长期有效 严格履行
控制人赵笃学向 17 日
诺
本公司出具了
《关于避免同业
竞争的承诺函》，
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承诺："在本人作
为山东矿机集团
股份有限公司
（以下简称"山
东矿机"）的控股
股东、主要股东
或被法律法规认
定为实际控制人
期间，目前没有
将来也不会在中
国境内或境外，
以任何方式（包
括但不限于单独
经营、通过合资
经营或拥有另一
公司或企业的股
份及其他权益）
直接或间接参与
任何与山东矿机
构成竞争的任何
业务或活动，不
以任何方式从事
或参与生产任何
与山东矿机产品
相同、相似或可
以取代山东矿机
产品的业务活
动。"
股权激励承诺
基于对公司未来
发展的信心，促
进公司稳定健康
发展，公司控股
股东、实际控制
人、董事长赵笃
公司控股股
学先生，总经理
东及董事、监 2014 年 09 月
其他对公司中小股东所作承诺 其他承诺 杨成三先生，董 八个月 严格履行
事、高级管理 11 日
事张义贞女士，
人员
董事赵世武先
生，董事、副总
经理王子刚先
生，董事、副总
经理陈学伟先
生，副总经理严
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风春先生，副总
经理、总工程师
吉峰先生，监事
朱云女士承诺：
自 2014 年 9 月 11
日起至 2015 年 4
月 30 日止，不减
持所持有的山东
矿机股份。
自 2015 年 7 月 10
日起的六个月
内，不通过二级
市场减持本公司
股份；并根据中
国证监会和深圳
公司控股股 证券交易所的有
东及董事、监 关规定，拟通过 2015 年 07 月
其他承诺 六个月 严格履行
事、高级管理 二级市场增持本 10 日
人员 公司股票，在最
近 6 个月内减持
过公司股票的高
级管理人员，增
持金额不低于最
近 6 个月内减持
金额的 10%。
承诺是否按时履行 是
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：业绩亏损
业绩亏损
2016 年度净利润（万元） -7,000 至 -4,000
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） -26,765.46
2015 年亏损较大的原因主要是根据经济形势对公司主要资产进行价值评
业绩变动的原因说明 估，根据评估结果计提相应减值造成的；2016 年受市场形势影响，主营业
务煤机产品销售继续下滑，利润降低。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
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六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：山东矿机集团股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 79,698,993.63 250,235,393.87
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 76,168,755.92 78,091,019.50
应收账款 812,826,875.78 905,356,977.41
预付款项 96,783,568.55 67,196,497.67
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 34,460,610.95 31,490,082.19
买入返售金融资产
存货 454,565,001.14 462,682,405.84
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 164,000,000.00 102,300,000.00
流动资产合计 1,718,503,805.97 1,897,352,376.48
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 1,120,914.00 1,120,914.00
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持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 215,013,735.48 216,063,735.48
投资性房地产
固定资产 524,714,765.48 569,593,924.08
在建工程 30,812,211.38 30,549,302.83
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 207,493,819.27 212,137,897.92
开发支出 641,966.75
商誉
长期待摊费用 1,489,730.37 1,167,539.47
递延所得税资产 5,361,414.03 5,361,414.03
其他非流动资产 3,283,805.00 3,283,805.00
非流动资产合计 989,932,361.76 1,039,278,532.81
资产总计 2,708,436,167.73 2,936,630,909.29
流动负债：
短期借款 495,000,000.00 626,889,200.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 29,480,000.00 50,750,000.00
应付账款 247,228,429.50 297,375,354.42
预收款项 99,406,292.96 77,792,018.14
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 23,320,873.90 19,018,944.91
应交税费 14,392,110.09 29,173,594.79
应付利息
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应付股利
其他应付款 59,987,388.35 52,824,583.80
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 968,815,094.80 1,153,823,696.06
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 14,907,120.00 14,907,120.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 14,907,120.00 14,907,120.00
负债合计 983,722,214.80 1,168,730,816.06
所有者权益：
股本 534,000,000.00 534,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,112,026,495.82 1,115,289,454.17
减：库存股
其他综合收益
专项储备 7,872,184.08 7,872,184.08
盈余公积 45,555,570.84 45,555,570.84
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一般风险准备
未分配利润 -47,350,518.69 -10,250,248.78
归属于母公司所有者权益合计 1,652,103,732.05 1,692,466,960.31
少数股东权益 72,610,220.88 75,433,132.92
所有者权益合计 1,724,713,952.93 1,767,900,093.23
负债和所有者权益总计 2,708,436,167.73 2,936,630,909.29
法定代表人：赵笃学 主管会计工作负责人：张星春 会计机构负责人：杨昭明
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 19,857,871.90 58,493,457.06
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 65,261,831.40 78,553,742.20
应收账款 549,846,402.11 661,844,410.01
预付款项 90,388,144.63 54,143,538.39
应收利息
应收股利
其他应收款 156,008,667.10 225,199,783.11
存货 297,903,183.71 315,487,752.92
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 152,000,000.00 100,000,000.00
流动资产合计 1,331,266,100.85 1,493,722,683.69
非流动资产：
可供出售金融资产 1,120,914.00 1,120,914.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 492,257,549.81 483,807,549.81
投资性房地产
固定资产 377,212,838.73 412,025,234.93
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在建工程 3,003,287.98 2,722,209.09
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 166,217,552.95 169,623,019.66
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 3,283,805.00 3,283,805.00
非流动资产合计 1,043,095,948.47 1,072,582,732.49
资产总计 2,374,362,049.32 2,566,305,416.18
流动负债：
短期借款 440,000,000.00 571,059,200.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 143,159,035.53 211,316,268.29
预收款项 78,269,523.27 64,082,784.04
应付职工薪酬 7,206,349.53 7,222,957.83
应交税费 6,164,475.47 -464,887.28
应付利息
应付股利
其他应付款 27,000,374.29 21,547,892.17
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 701,799,758.09 874,764,215.05
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
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永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 5,580,000.00 5,580,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 5,580,000.00 5,580,000.00
负债合计 707,379,758.09 880,344,215.05
所有者权益：
股本 534,000,000.00 534,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,107,970,939.40 1,107,970,939.40
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 45,555,570.84 45,555,570.84
未分配利润 -20,544,219.01 -1,565,309.11
所有者权益合计 1,666,982,291.23 1,685,961,201.13
负债和所有者权益总计 2,374,362,049.32 2,566,305,416.18
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 172,469,838.97 232,463,282.68
其中：营业收入 172,469,838.97 232,463,282.68
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 190,347,008.83 251,937,385.37
其中：营业成本 149,350,154.63 199,810,661.04
16
山东矿机集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,125,700.80 2,993,160.12
销售费用 12,540,061.99 17,819,598.03
管理费用 17,599,498.07 21,451,459.58
财务费用 6,158,384.52 10,039,473.89
资产减值损失 3,573,208.82 -176,967.29
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
762,113.50 1,304,824.23
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -17,115,056.36 -18,169,278.46
加：营业外收入 3,183,651.23 10,726,157.61
其中：非流动资产处置利得 0.00 312,657.67
减：营业外支出 986,760.89 255,625.58
其中：非流动资产处置损失 0.00 57,995.96
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
-14,918,166.02 -7,698,746.43
列）
减：所得税费用 5,794.31 552,989.85
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -14,923,960.33 -8,251,736.28
归属于母公司所有者的净利润 -14,965,436.51 -8,915,365.23
少数股东损益 41,476.18 663,628.95
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
17
山东矿机集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -14,923,960.33 -8,251,736.28
归属于母公司所有者的综合收益
-14,965,436.51 -8,915,365.23
总额
归属于少数股东的综合收益总额 41,476.18 663,628.95
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0280 -0.0167
（二）稀释每股收益 -0.0280 -0.0167
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：赵笃学 主管会计工作负责人：张星春 会计机构负责人：杨昭明
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 122,923,922.44 161,106,394.28
减：营业成本 112,927,215.21 143,557,516.10
营业税金及附加 704,015.94 997,356.75
18
山东矿机集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
销售费用 7,538,033.64 11,198,101.60
管理费用 9,138,181.10 9,172,092.07
财务费用 4,836,719.65 8,396,146.08
资产减值损失 3,057,264.17 -1,387.07
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
720,612.74 1,239,966.70
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -14,556,894.53 -10,973,464.55
加：营业外收入 1,985,846.08 682,177.56
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 336,170.00 57,995.96
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-12,907,218.45 -10,349,282.95
列）
减：所得税费用 9,170.82 0.00
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -12,916,389.27 -10,349,282.95
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
19
山东矿机集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -12,916,389.27 -10,349,282.95
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0242 -0.0194
（二）稀释每股收益 -0.0242 -0.0194
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 610,230,941.68 728,595,301.69
其中：营业收入 610,230,941.68 728,595,301.69
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 657,321,177.05 776,101,567.93
其中：营业成本 553,196,558.27 598,953,220.02
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 3,499,237.31 2,644,558.49
销售费用 34,226,332.71 56,043,167.60
管理费用 55,545,901.44 69,640,952.51
财务费用 19,466,671.06 31,586,890.91
资产减值损失 -8,613,523.74 17,232,778.40
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
2,692,715.03 38,122,972.12
列）
其中：对联营企业和合营企
20
山东矿机集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -44,397,520.34 -9,383,294.12
加：营业外收入 8,841,089.16 14,972,328.19
其中：非流动资产处置利得 644,054.91
减：营业外支出 1,938,531.06 924,979.00
其中：非流动资产处置损失 73,433.73
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
-37,494,962.24 4,664,055.07
列）
减：所得税费用 1,071,178.06 -600,031.99
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -38,566,140.30 5,264,087.06
归属于母公司所有者的净利润 -35,480,269.91 3,039,266.84
少数股东损益 -3,085,870.39 2,224,820.22
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
21
山东矿机集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -38,566,140.30 5,264,087.06
归属于母公司所有者的综合收益
-35,480,269.91 3,039,266.84
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -3,085,870.39 2,224,820.22
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0664 0.0057
（二）稀释每股收益 -0.0664 0.0057
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 435,371,728.94 510,482,952.76
减：营业成本 409,877,041.77 432,277,238.31
营业税金及附加 1,754,729.10 3,178,617.94
销售费用 17,281,515.76 35,859,519.94
管理费用 28,112,798.85 38,831,953.35
财务费用 15,316,009.86 27,797,654.84
资产减值损失 -9,753,986.75 17,111,714.57
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
2,601,581.32 38,970,236.51
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -24,614,798.33 -5,603,509.68
加：营业外收入 6,453,187.42 3,869,175.15
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 808,128.17 655,266.88
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-18,969,739.08 -2,389,601.41
列）
减：所得税费用 9,170.82 -4,277,530.94
22
山东矿机集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -18,978,909.90 1,887,929.53
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -18,978,909.90 1,887,929.53
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0355 0.0035
（二）稀释每股收益 -0.0355 0.0035
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 757,406,616.87 937,620,512.27
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
23
山东矿机集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 989,756.21
收到其他与经营活动有关的现金 75,577,141.07 300,871,483.50
经营活动现金流入小计 833,973,514.15 1,238,491,995.77
购买商品、接受劳务支付的现金 463,887,149.01 540,624,470.07
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
90,326,000.78 120,467,099.41
金
支付的各项税费 58,114,134.96 91,021,197.62
支付其他与经营活动有关的现金 111,858,738.73 256,804,713.44
经营活动现金流出小计 724,186,023.48 1,008,917,480.54
经营活动产生的现金流量净额 109,787,490.67 229,574,515.23
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,140,000.00
取得投资收益收到的现金 1,707,692.32 38,122,972.12
处置固定资产、无形资产和其他
213,200.00 29,300.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 671,860,704.11 1,716,248,585.00
投资活动现金流入小计 674,921,596.43 1,754,400,857.12
购建固定资产、无形资产和其他
13,028,077.15 21,293,013.40
长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,800,000.00
24
山东矿机集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 733,550,000.00 1,452,040,000.00
投资活动现金流出小计 748,378,077.15 1,473,333,013.40
投资活动产生的现金流量净额 -73,456,480.72 281,067,843.72
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 240,100,000.00 578,059,200.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 148,792,500.00 33,104,775.87
筹资活动现金流入小计 388,892,500.00 611,163,975.87
偿还债务支付的现金 374,581,135.69 908,064,040.00
分配股利、利润或偿付利息支付
19,231,436.90 51,940,862.20
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 99,170,000.00 150,435,612.54
筹资活动现金流出小计 492,982,572.59 1,110,440,514.74
筹资活动产生的现金流量净额 -104,090,072.59 -499,276,538.87
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -67,759,062.64 11,365,820.08
加：期初现金及现金等价物余额 116,750,750.27 182,717,955.71
六、期末现金及现金等价物余额 48,991,687.63 194,083,775.79
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 579,451,680.12 706,554,388.30
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 120,548,422.22 260,985,631.86
25
山东矿机集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
经营活动现金流入小计 700,000,102.34 967,540,020.16
购买商品、接受劳务支付的现金 378,882,701.51 427,617,102.61
支付给职工以及为职工支付的现
51,033,512.01 71,554,718.27
金
支付的各项税费 19,302,334.02 37,582,422.84
支付其他与经营活动有关的现金 164,051,965.30 306,086,854.90
经营活动现金流出小计 613,270,512.84 842,841,098.62
经营活动产生的现金流量净额 86,729,589.50 124,698,921.54
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,140,000.00
取得投资收益收到的现金 2,601,581.32 38,970,236.51
处置固定资产、无形资产和其他
213,200.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 665,050,000.00 1,690,248,585.00
投资活动现金流入小计 669,004,781.32 1,729,218,821.51
购建固定资产、无形资产和其他
11,654,513.67 6,486,328.04
长期资产支付的现金
投资支付的现金 8,300,000.00 31,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 717,050,000.00 1,428,740,000.00
投资活动现金流出小计 737,004,513.67 1,466,226,328.04
投资活动产生的现金流量净额 -67,999,732.35 262,992,493.47
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 210,000,000.00 568,059,200.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 95,000,000.00
筹资活动现金流入小计 305,000,000.00 568,059,200.00
偿还债务支付的现金 342,993,627.19 884,400,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
15,288,477.52 47,271,284.21
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 1,380,331.71
筹资活动现金流出小计 358,282,104.71 933,051,615.92
26
山东矿机集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
筹资活动产生的现金流量净额 -53,282,104.71 -364,992,415.92
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -34,552,247.56 22,698,999.09
加：期初现金及现金等价物余额 53,472,813.46 129,637,720.12
六、期末现金及现金等价物余额 18,920,565.90 152,336,719.21
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
山东矿机集团股份有限公司
董事长：赵华涛
二 0 一六年十月二十八
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