河南省西峡汽车水泵股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 证券代码:002536 证券简称:西泵股份 公告编号:2011-0044 河南省西峡汽车水泵股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连 带责任。 1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人孙耀忠、主管会计工作负责人孙定文及会计机构负责人(会计主管人员) 李晓钰声明:保证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位:元 2011.9.30 2010.12.31 增减幅度(%) 总资产(元) 1,699,299,368.61 1,147,008,687.86 48.15% 归属于上市公司股东的所有者权益(元) 1,130,799,708.32 307,486,772.00 267.76% 股本(股) 96,000,000.00 72,000,000.00 33.33% 归属于上市公司股东的每股净资产(元/ 11.7792 4.2706 175.82% 股) 2011 年 7-9 月 比上年同期增减(%) 2011 年 1-9 月 比上年同期增减(%) 营业总收入(元) 199,996,661.21 -13.99% 724,052,696.20 -1.35% 归属于上市公司股东的净利润(元) 3,755,601.06 -77.77% 55,373,588.24 -17.88% 经营活动产生的现金流量净额(元) - - 11,341,169.75 -82.18% 每股经营活动产生的现金流量净额(元/ - - 0.12 -85.75% 股) 基本每股收益(元/股) 0.04 -82.61% 0.59 -37.23% 稀释每股收益(元/股) 0.04 -82.61% 0.59 -37.23% 加权平均净资产收益率(%) 0.38% -94.67% 5.46% -79.00% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 0.33% -95.30% 4.74% -81.41% 收益率(%) 非经常性损益项目 1 河南省西峡汽车水泵股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 √ 适用 □ 不适用 单位:元 非经常性损益项目 金额 附注(如适用) 非流动资产处置损益 6,101,969.65 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合 1,777,000.00 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 少数股东权益影响额 -470,400.00 所得税影响额 -317,018.94 合计 7,091,550.71 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位:股 报告期末股东总数(户) 14,975 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称(全称) 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 中国银行-华夏行业精选股票型证券投资基 800,000 人民币普通股 金(LOF) 中融国际信托有限公司-融新 73 号资金信托 337,000 人民币普通股 合同_ 锦州凯扬商贸有限公司 320,000 人民币普通股 钟格 200,000 人民币普通股 高敏 160,000 人民币普通股 靳君 150,000 人民币普通股 韩杰 113,000 人民币普通股 陈庆良 108,406 人民币普通股 赵瑞英 100,000 人民币普通股 中国银河证券股份有限公司客户信用交易担 81,078 人民币普通股 保证券账户 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、货币资金比上年期末增加 226,608,273.18 元,增长 519.87%,主要是因为公司 2011 年 1 月 11 日在深交所上市,募集资金 到位所致。 2、应收票据比上年期末增加 108,099,900.99 元,增长 160.39%,主要是因为票据尚未到期。 3、预付账款比上年期末增加 128,208,515.33 元,增长 151.93%。主要是因为南阳飞龙项目逐步实施,预付了部分设备、基建 款,但还未竣工结算。 2 河南省西峡汽车水泵股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 4、短期借款比上年期末减少 147,299,897.31 元,主要是因为募集资金到位,归还部分贷款,短期借款减少。 5、应付票据比上年期末增加 68,073,316.00 元,主要是因为正常签票支付。 6、预收账款比上年期末增长 89.71%,主要是因为调整销售政策,信誉度低的客户或第一次发生业务客户要求先付款后发货。 7、应付职工薪酬比上年期末增长 113.97%,主要是因为 9 月工资、社保金尚未支付。 8、应交税费比上年期末减少 35.77%,主要是因为 2010 年计提的企业所得税于本年交纳。 9、本报告期一年内到期的非流动负债、长期错款、长期应付款余额均为 0,是因为已全部偿还所致。 10、股本、资本公积分别比上年期末增长 33.33%和 2142.92%,均是因为上市发行 2400 万流通股且溢价所致。 11、2011 年 1-9 月财务费用累计发生额为 13,428,867.25 元,去年同期发生额为 30,002,080.97 元,减少了 16,573,213.72 元,主 要是因为银行借款减少,财务费用降低。资产减值损失本年并未计提,是因为控制存货购入,时时监督库存,材料价格上涨, 未发生存货减值现象。营业外收入本年 1-9 月 10,861,493.87 元,去年同期为 5,479,708.88,同比增长 98.21%,主要是因为西 泵特铸出售部分资产,产生收益所致。 12、2011 年 1-9 月经营活动产生的现金流量净额为 11,341,169.75 元,比同期的 63,649,673.65 元降低了 82.18%,主要是因为 销售商品收到现金回款比去年同期少,票据比去年同期多。投资活动产生的现金流量净额为-150,043,595.4 元,同期为 -98,585,862.5 元,同比增长 52.2%,是因为收购西泵特铸股权支付 5,142 万元。筹资活动产生的现金流量净额为 323,008,397.15 元,去年同期为 44,708,931.4 元,同比增长 622.47%,是因为募集资金到账增加所致。 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 3.2.1 非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 √ 适用 □ 不适用 2011 年上半年和上海大众汽车有限公司、一汽-大众汽车有限公司签署了《河南省西峡汽车水泵股份有限公司开发 EA211 发 动机协议书》和《预定点通知书》,项目进展顺利,目前已完成小批量生产,正在进行首次批量试装。 3.2.4 其他 □ 适用 √ 不适用 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在 3 河南省西峡汽车水泵股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 股改承诺 无 无 不适用 收购报告书或权益变动报告 无 无 不适用 书中所作承诺 重大资产重组时所作承诺 无 无 不适用 孙耀志承诺:自发行人股票上市之日起三十六个 月内,不减持或者委托他人管理其本次发行前已 持有的河南省宛西制药股份有限公司的股份;孙 耀忠承诺:自股票上市之日起三十六个月内,不 转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的 发行人股份,也不由发行人回购该部分股份。公 孙耀志、孙耀忠、192 司其他 192 名自然人股东均承诺:自股票上市之 名自然人股东;董事、 发行时所作承诺 日起十二个月内,不转让或者委托他人管理其本 正在履行期间 监事、高级管理人员的 次发行前已持有的发行人股份,也不由发行人回 股东 购该部分股份。同时,担任公司董事、监事、高 级管理人员的股东还承诺:除前述锁定期外,在 其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有 本公司股份总数的百分之二十五;离职后半年 内,不转让其所持有的本公司股份。承诺期限届 满后,上述股份可以上市流通和转让 其他承诺(含追加承诺) 无 无 不适用 3.4 对 2011 年度经营业绩的预计 2011 年度预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增减变动幅度小于 30% 2011 年度净利润同比变动幅 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增减变动 -30.00% ~~ 10.00% 度的预计范围 幅度为: 2010 年度经营业绩 归属于上市公司股东的净利润(元): 88,457,038.13 报告期内,汽车行业增速明显回落,原材料价格大幅上涨,人力成本上升,造成经营业绩与上 业绩变动的原因说明 年相比出现较大浮动。 3.5 其他需说明的重大事项 3.5.1 证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 4 河南省西峡汽车水泵股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 富国基金管理有限 2011 年 08 月 22 生产经营情况、募集资金投资项目建 公司二楼会议室 实地调研 公司行业研究员肖 日 设情况、厂区参观 志刚 河南省西峡汽车水泵股份有限公司董事会 法定代表人:孙耀志 二 O 一一年十月十二日 5