河南省西峡汽车水泵股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
河南省西峡汽车水泵股份有限公司
（证券简称：西泵股份 证券代号：002536）
2016 年第三季度报告
二〇一六年十月十九日
1
河南省西峡汽车水泵股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人孙耀忠、主管会计工作负责人孙定文及会计机构负责人(会计主
管人员)李晓钰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减
总资产（元） 2,758,528,350.72 2,985,543,225.92 -7.60%
归属于上市公司股东的净资
1,811,158,114.02 1,755,790,080.92 3.15%
产（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末
本报告期 年初至报告期末
期增减 比上年同期增减
营业收入（元） 506,153,469.99 16.05% 1,460,450,053.84 5.40%
归属于上市公司股东的净利
26,745,242.30 28.11% 78,569,988.20 48.21%
润（元）
归属于上市公司股东的扣除
21,880,583.40 25.60% 64,974,623.62 39.20%
非经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净
-- -- 108,543,247.56 65.55%
额（元）
基本每股收益（元/股） 0.08 33.33% 0.24 50.00%
稀释每股收益（元/股） 0.08 33.33% 0.24 50.00%
加权平均净资产收益率 1.53% -0.19% 4.41% 0.06%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
-809,239.42
销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
17,582,327.87
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -515,452.28
减：所得税影响额 2,585,847.06
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少数股东权益影响额（税后） 76,424.53
合计 13,595,364.58 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 49,742 0
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
河南省宛西控股
境内非国有法人 32.33% 107,930,790 4,580,790 质押 90,000,000
股份有限公司
孙耀忠 境内自然人 5.46% 18,240,000 17,730,000
潘欣泉 境内自然人 0.45% 1,488,310 0
孙定文 境内自然人 0.38% 1,275,000 1,181,250 质押 1,050,000
王瑞金 境内自然人 0.36% 1,215,000 1,181,250
焦雷 境内自然人 0.36% 1,200,000 1,181,250 质押 1,050,000
梁中华 境内自然人 0.35% 1,185,000 1,181,250
冯长虹 境内自然人 0.35% 1,185,000 1,181,250
唐国忠 境内自然人 0.35% 1,185,000 1,181,250 质押 1,050,000
赵书峰 境内自然人 0.32% 1,062,000 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
河南省宛西控股股份有限公司 103,350,000 人民币普通股 103,350,000
4
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潘欣泉 1,488,310 人民币普通股 1,488,310
赵书峰 1,062,000 人民币普通股 1,062,000
孙玉明 1,042,235 人民币普通股 1,042,235
马良 876,236 人民币普通股 876,236
仲良 707,663 人民币普通股 707,663
中央汇金资产管理有限责任公
651,000 人民币普通股 651,000
司
郭纪嫣 648,700 人民币普通股 648,700
杨有山 591,300 人民币普通股 591,300
张小鹏 580,000 人民币普通股 580,000
河南省宛西控股股份有限公司为公司控股股东，赵书峰为公司控股子
上述股东关联关系或一致行动
公司总经理，公司其他前 10 名无限售条件股东中未知相互之间是否存在
的说明
关联关系。
前 10 名股东中，马良将共计 876,236 股存放于客户信用交易担保证
前 10 名普通股股东参与融资
券账户；郭纪嫣将共计 648,700 股存放于客户信用交易担保证券账户；孙
融券业务情况说明（如有）
玉明将共计 591,035 股存放于客户信用交易担保证券账户。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项目 期末金额 年初金额 增减金额 增减比例 变动原因
期初融资租赁资金、非公
开发行项目资金到账；本期
货币资金 217,160,838.55 402,326,370.97 -185,165,532.42 -46.02%
支付固定资产、材料款导致
货币资金减少。
收入增加，收到的票据增
应收票据 263,049,911.60 162,543,894.48 100,506,017.12 61.83% 加，且票据尚未到期，也未
贴现。
其他流动资产 7,432,399.06 26,630,326.10 -19,197,927.04 -72.09% 待认证进项税本期认证。
短期借款 150,000,000.00 344,000,000.00 -194,000,000.00 -56.40% 偿还借款导致短期借款少。
新开发客户，预收货款，货
预收款项 2,798,975.64 978,818.35 1,820,157.29 185.95%
物尚未发出。
应付职工薪酬 32,705,521.15 22,619,125.23 10,086,395.92 44.59% 工资未发放。
主要分摊一年内到期的递
一年内到期的
17,756,824.56 48,835,398.94 -31,078,574.38 -63.64% 延收益和偿还到期的售后
非流动负债
租回租金。
资本公积转增股本，股本增
股本 333,807,876.00 111,269,292.00 222,538,584.00 200.00%
加。
公司收购重庆子公司少量
股权，少数股东份额由
少数股东权益 10,782,224.47 16,320,489.28 -5,538,264.81 -33.93%
19.09%降低为 12.05%，调整
少数股东权益。
项目 本期金额 上期金额 增减金额 增减比例 变动原因
营业税金及附 收入增长，增值税增加导
6,286,576.99 3,847,910.26 2,438,666.73 63.38%
加 致营业税金及附加增加。
借款减少，利息支出随之
财务费用 6,531,733.12 24,103,921.15 -17,572,188.03 -72.90%
减少。
资产减值损 主要是计提跌价、坏账准
2,588,302.20 1,550,914.76 1,037,387.44 66.89%
失 备导致。
收到的政府补助比同期增
营业外收入 17,635,602.18 8,995,486.08 8,640,116.10 96.05%
加。
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上期亏损转回，递延所得
所得税费用 3,411,996.40 5,420,287.69 -2,008,291.29 -37.05%
税费用增加，本期无。
营业收入增长、财务费用
归属于母公司
的减少和营业外收入的增
所有者的净利 78,569,988.20 53,012,541.43 25,557,446.77 48.21%
加，导致本期净利润比同期
润
增长了 48.21%。
增值税比去年同期增加
支付的各项税
66,073,928.33 38,745,722.01 27,328,206.32 70.53% 2073 万元，企业所得税比同
费
期增加 297 万元
购建固定资
产、无形资产
72,440,059.31 111,061,755.33 -38,621,696.02 -34.77% 固定资产支出减少。
和其他长期资
产支付的现金
上期支付首次收购重庆子
投资支付的现
7,247,421.20 11,946,022.40 -4,698,601.20 -39.33% 公司的尾款；本期支付收购
金
7.04%的收购款。
吸收投资收 上期收到非公开发行项目
536,149,897.84 -536,149,897.84 -100.00%
到的现金 资金款，本期无。
取得借款收到
110,000,000.00 561,950,000.00 -451,950,000.00 -80.43% 本期增加的借款减少。
的现金
收到其他与筹
上期收到的融资租赁款，本
资活动有关的 149,156,760.00 -149,156,760.00 -100.00%
期无。
现金
偿还债务支付 借款减少，偿还的借款也随
210,000,000.00 834,355,111.11 -624,355,111.11 -74.83%
的现金 之减少。
支付其他与筹
资活动有关的 31,268,511.39 11,068,403.98 20,200,107.41 182.50% 偿还融资租赁款。
现金
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关
联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
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股改承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
1、本公司目前没有在中国境内外直接或
间接从事或参与任何在商业上对西泵股
份构成竞争的业务及活动或拥有与西泵
股份存在竞争关系的任何经济实体、机
构、经济组织权益；或以其他任何形式
取得该经济实体、机构、经济组织的控
制权；2、本公司不会直接或间接发展、
经营或协助经营或参与或从事与西泵股
份业务相竞争的任何活动；3、本次收购
后，凡本公司及本公司下属公司在中国
河南省宛西 境内有商业机会可参与、经营或从事可
同业竞争 2014 年 08 月
控股股份有 能与上市公司及其下属子公司主营业务 长期有效 正常履行中
承诺 21 日
限公司 构成竞争的业务，本公司（并将促使下
属公司）应于知悉该商业机会后立即通
知上市公司，并将上述商业机会按上市
公司能合理接受的条款和条件首先提供
给上市公司。上市公司表示放弃或在合
理期限内未明确接受的，本公司及其下
属公司方可合理地参与该机会；4、本公
收购报告书 司不会利用控股股东的身份进行损害西
或权益变动 泵股份及其他股东利益的经营活动；5、
报告书中所 本公司愿意承担因违反上述承诺给西泵
作承诺 股份造成的全部经济损失。
1、除已经向相关中介机构和本次收购报
告书中披露的关联交易以外，本公司以
及实际控制的其他企业与西泵股份之间
现时不存在其他任何依照法律法规和中
国证监会的有关规定应披露而未披露的
关联交易；2、本次收购完成后，本公司
河南省宛西 以及实际控制的其他企业将尽量避免、
关联交易 2014 年 08 月
控股股份有 减少与西泵股份发生关联交易。如因客 长期有效 正常履行中
承诺 21 日
限公司 观情况导致必要的关联交易无法避免
的，本公司以及实际控制的其他公司将
严格遵守法律法规及中国证监会和西泵
股份公司章程、关联交易管理制度的相
关规定，按照公允、合理的商业准则进
行；3、本公司承诺不损害西泵股份及其
他股东的合法利益。
1、人员独立 保证西泵股份的总经理、
河南省宛西
独立性承 副总经理、财务负责人、董事会秘书等 2014 年 08 月
控股股份有 长期有效 正常履行中
诺 高级管理人员不在本公司及本公司控制 21 日
限公司
的其他企业担任职务或领薪；保证西泵
8
河南省西峡汽车水泵股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
股份的财务人员不在本公司及本公司控
制的其他企业中兼职；保证西泵股份的
劳动、人事及工资管理与本公司及本公
司控制的其他企业间完全独立。2、资产
独立 保证西泵股份具有独立完整的资
产，保证不存在西泵股份的资金、资产
被本公司及本公司控制的其他企业占用
的情形。3、财务独立 保证西泵股份独
立的财务核算体系；保证西泵股份独立
的银行账户，不与本公司及本公司控制
的其他企业共用银行账户；保证西泵股
份依法独立纳税，独立做出财务决策，
本公司不干预西泵股份的资金使用等财
务、会计活动。4、机构独立 保证西泵
股份独立健全的内部经营管理机构，独
立行使经营管理职权，不存在与本公司
及本公司控制的其他企业间有机构混同
的情形。5、业务独立 保证西泵股份在
采购、生产、销售、知识产权等方面均
保持独立，保证本公司及本公司控制的
其他企业与西泵股份不存在同业竞争或
显失公平的关联交易。本公司将严格按
照《公司法》、《证券法》、中国证监会的
相关规定以及西泵股份的公司章程的规
定，依法履行控股股东应尽的诚信和勤
勉责任。
1、本人目前没有在中国境内外直接或间
接从事或参与任何在商业上对西泵股份
构成竞争的业务及活动或拥有与西泵股
份存在竞争关系的任何经济实体、机构、
经济组织权益；或以其他任何形式取得
该经济实体、机构、经济组织的控制权；
2、本人及本人控制的其他企业不会在中
国境内或境外，从事与西泵股份业务构
同业竞争 成竞争的业务或活动，也不会以任何方 2014 年 08 月
孙耀志 长期有效 正常履行中
承诺 式为西泵股份的竞争企业提供资金、技 21 日
术、人员等方面的帮助，以避免本人或
本人控制的其他企业与西泵股份构成同
业竞争；3、 本人及本人控制的其他企
业从任何第三方获得的任何商业机会与
西泵股份之业务构成或可能构成实质性
竞争的，本人将立即通知西泵股份，并
将该等商业机会让与西泵股份；4、本人
不会利用实际控制人的身份进行损害西
9
河南省西峡汽车水泵股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
泵股份及其他股东利益的经营活动。5、
本人愿意承担因违反上述承诺给西泵股
份造成的全部经济损失。
1、除已经向相关中介机构和本次收购报
告书中披露的关联交易以外，本人及本
人实际控制的其他企业与西泵股份之间
现时不存在其他任何依照法律法规和中
国证监会的有关规定应披露而未披露的
关联交易；2、本次收购完成后，本人及
本人实际控制的其他企业将尽量避免、
关联交易 2014 年 08 月
孙耀志 减少与西泵股份发生关联交易。如因客 长期有效 正常履行中
承诺 21 日
观情况导致必要的关联交易无法避免
的，本人及本人实际控制的其他企业将
严格遵守法律法规及中国证监会和西泵
股份公司章程、关联交易管理制度的相
关规定，按照公允、合理的商业准则进
行；3、本人承诺不损害西泵股份及其他
股东的合法利益。
1、本人目前没有在中国境内外直接或间
接从事或参与任何在商业上对西泵股份
构成竞争的业务及活动或拥有与西泵股
份存在竞争关系的任何经济实体、机构、
经济组织权益；或以其他任何形式取得
该经济实体、机构、经济组织的控制权；
2、本人不会在中国境内或境外，从事与
西泵股份业务构成竞争的业务或活动，
也不会以任何方式为西泵股份的竞争企
同业竞争 2014 年 08 月
孙耀忠 业提供资金、技术、人员等方面的帮助， 长期有效 正常履行中
承诺 21 日
以避免本人与西泵股份构成同业竞争；
3、 本人从任何第三方获得的任何商业
机会与西泵股份之业务构成或可能构成
实质性竞争的，本人将立即通知西泵股
份，并将该等商业机会让与西泵股份；4、
本人不会利用实际控制人的身份进行损
害西泵股份及其他股东利益的经营活
动。5、本人愿意承担因违反上述承诺给
西泵股份造成的全部经济损失。
1、除已经向相关中介机构和本次收购报
告书中披露的关联交易以外，本人与西
关联交易 泵股份之间现时不存在其他任何依照法 2014 年 08 月
孙耀忠 长期有效 正常履行中
承诺 律法规和中国证监会的有关规定应披露 21 日
而未披露的关联交易；2、本次收购完成
后，本人将尽量避免、减少与西泵股份
10
河南省西峡汽车水泵股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
发生关联交易。如因客观情况导致必要
的关联交易无法避免的，本人将严格遵
守法律法规及中国证监会和西泵股份公
司章程、关联交易管理制度的相关规定，
按照公允、合理的商业准则进行；3、本
人承诺不损害西泵股份及其他股东的合
法利益。
本人保证与西泵股份在业务、人员、资
产、机构及财务方面保持相互独立。本
独立性承 人将严格按照《公司法》、《证券法》、中 2014 年 08 月
孙耀忠 长期有效 正常履行中
诺 国证监会的相关规定以及西泵股份《公 21 日
司章程》的规定，依法履行应尽的诚信
和勤勉责任。
资产重组时
不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
所作承诺
自本次发行新增股份上市之日起，所认
购的本次非公开发行的股票在 36 个月内 2015 年 6
河南省宛西
股份锁定 不转让和上市交易；申请将在本次非公 2015 年 06 月 月3日
控股股份有 正常履行中
承诺 开发行过程中认购的股份进行锁定处 03 日 --2018 年
限公司
理，锁定期自西泵股份非公开发行股票 6月3日
上市之日起满 36 个月。
华宝信托有
限责任公
首次公开发
司、华富基
行或再融资
金管理有限 自本次发行新增股份上市之日起，所认
时所作承诺
公司、诺安 购的本次非公开发行的股票在 12 个月内 2015 年 6
基金管理有 股份锁定 不转让和上市交易；申请将在本次非公 2015 年 06 月 月3日
已履行完毕
限公司、创 承诺 开发行过程中认购的股份进行锁定处 03 日 --2016 年
金合信基金 理，锁定期自西泵股份非公开发行股票 6月3日
管理有限公 上市之日起满 12 个月。
司、汇添富
基金管理股
份有限公司
股权激励承
不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
诺
2016 年 3
河南省宛西
自 2016 年 3 月 25 日起未来 12 个月内不 2016 年 03 月 月 25 日
控股股份有 正常履行中
其他对公司 减持本公司股票。 25 日 --2017 年
限公司
中小股东所 3 月 24 日
作承诺 2016 年 3
自 2016 年 3 月 23 日起未来六个月内不 2016 年 03 月
孙耀忠 月 23 日 已履行完毕
减持公司股票。 23 日
--2016 年
11
河南省西峡汽车水泵股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
9 月 22 日
承诺是否按
是
时履行
如承诺超期
未履行完毕
的，应当详
细说明未完
不适用
成履行的具
体原因及下
一步的工作
计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润
57.50% 至 92.50%
变动幅度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润
9,000 至 11,000
变动区间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润
5,714.34
（万元）
1、公司经过持续几年的战略调整，市场结构和产品结构得
到进一步优化，高端产品如电子开关水泵、涡轮增压器壳体等产
品的比例增加，利润明显增长。
业绩变动的原因说明 2、非公开项目投资完成后，公司的规模投资将持续减少，
固定费用无明显增加，单个产品利润率回升；同时财务费用降低，
利润增加。
3、原材料价格相对低位徘徊，也是利润增长的重要原因。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
12
河南省西峡汽车水泵股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2016 年 01 月 04 日 电话沟通 个人 投资者关系电话记录薄
2016 年 01 月 08 日 电话沟通 个人 投资者关系电话记录薄
2016 年 01 月 13 日 电话沟通 个人 投资者关系电话记录薄
2016 年 01 月 27 日 电话沟通 个人 投资者关系电话记录薄
2016 年 02 月 01 日 电话沟通 个人 投资者关系电话记录薄
2016 年 02 月 15 日 电话沟通 个人 投资者关系电话记录薄
2016 年 02 月 18 日 电话沟通 个人 投资者关系电话记录薄
巨潮资讯网
2016 年 03 月 01 日 实地调研 机构
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2016 年 03 月 03 日 电话沟通 个人 投资者关系电话记录薄
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13
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河南省西峡汽车水泵股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：河南省西峡汽车水泵股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 217,160,838.55 402,326,370.97
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产
衍生金融资产
应收票据 263,049,911.60 162,543,894.48
应收账款 430,850,000.94 420,197,748.29
预付款项 62,260,463.37 69,565,624.78
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 14,023,040.47 17,407,531.54
买入返售金融资产
存货 351,271,986.99 472,128,571.88
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 7,432,399.06 26,630,326.10
流动资产合计 1,346,048,640.98 1,570,800,068.04
非流动资产：
15
河南省西峡汽车水泵股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 1,147,704,375.09 1,149,991,668.74
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 169,168,328.91 172,503,213.16
开发支出
商誉 5,545,986.79 5,545,986.79
长期待摊费用 3,779,600.00 4,552,700.00
递延所得税资产 9,553,793.27 7,815,012.12
其他非流动资产 76,727,625.68 74,334,577.07
非流动资产合计 1,412,479,709.74 1,414,743,157.88
资产总计 2,758,528,350.72 2,985,543,225.92
流动负债：
短期借款 150,000,000.00 344,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债
衍生金融负债
应付票据 203,853,489.84 236,372,060.00
应付账款 305,130,724.64 337,736,138.04
预收款项 2,798,975.64 978,818.35
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 32,705,521.15 22,619,125.23
16
河南省西峡汽车水泵股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应交税费 6,452,934.03 9,426,775.22
应付利息
应付股利
其他应付款 17,771,991.98 17,544,160.21
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 17,756,824.56 48,835,398.94
其他流动负债
流动负债合计 736,470,461.84 1,017,512,475.99
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 114,995,960.91 114,995,960.91
长期应付职工薪酬
专项应付款 5,470,019.30 6,110,914.73
预计负债
递延收益 77,358,661.69 72,458,661.69
递延所得税负债 2,292,908.49 2,354,642.40
其他非流动负债
非流动负债合计 200,117,550.39 195,920,179.73
负债合计 936,588,012.23 1,213,432,655.72
所有者权益：
股本 333,807,876.00 111,269,292.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,094,586,277.39 1,318,072,958.09
减：库存股
其他综合收益
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专项储备
盈余公积 41,030,734.47 41,030,734.47
一般风险准备
未分配利润 341,733,226.16 285,417,096.36
归属于母公司所有者权益合计 1,811,158,114.02 1,755,790,080.92
少数股东权益 10,782,224.47 16,320,489.28
所有者权益合计 1,821,940,338.49 1,772,110,570.20
负债和所有者权益总计 2,758,528,350.72 2,985,543,225.92
法定代表人：孙耀志 主管会计工作负责人：孙定文 会计机构负责人：李晓钰
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 98,626,113.52 192,879,352.25
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产
衍生金融资产
应收票据 217,368,299.87 114,684,073.08
应收账款 423,322,706.91 397,047,178.07
预付款项 72,925,708.84 195,339,910.17
应收利息
应收股利
其他应收款 12,838,385.15 18,860,073.28
存货 179,204,320.38 178,038,302.66
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 3,301,247.51 4,559,244.74
流动资产合计 1,007,586,782.18 1,101,408,134.25
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
18
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长期股权投资 1,134,984,524.63 1,127,737,103.43
投资性房地产
固定资产 246,704,723.52 262,259,041.76
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 27,928,503.92 28,949,183.77
开发支出
商誉
长期待摊费用 3,779,600.00 4,552,700.00
递延所得税资产 1,036,532.22 918,121.49
其他非流动资产 6,304,124.38 1,764,150.99
非流动资产合计 1,420,738,008.67 1,426,180,301.44
资产总计 2,428,324,790.85 2,527,588,435.69
流动负债：
短期借款 110,000,000.00 210,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债
衍生金融负债
应付票据 176,163,489.84 315,207,260.00
应付账款 209,273,644.41 77,724,444.28
预收款项 2,665,976.31 838,594.88
应付职工薪酬 14,619,495.87 8,905,237.54
应交税费 3,778,902.78 6,475,730.06
应付利息
应付股利
其他应付款 11,593,224.44 10,503,090.09
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 14,725,674.07 41,820,497.58
其他流动负债
流动负债合计 542,820,407.72 671,474,854.43
非流动负债：
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长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 114,995,960.91 114,995,960.91
长期应付职工薪酬
专项应付款 800,000.00
预计负债
递延收益 14,342,908.97 12,242,908.97
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 130,138,869.88 127,238,869.88
负债合计 672,959,277.60 798,713,724.31
所有者权益：
股本 333,807,876.00 111,269,292.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,123,119,961.55 1,345,658,545.55
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 41,030,734.47 41,030,734.47
未分配利润 257,406,941.23 230,916,139.36
所有者权益合计 1,755,365,513.25 1,728,874,711.38
负债和所有者权益总计 2,428,324,790.85 2,527,588,435.69
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 506,153,469.99 436,155,779.62
其中：营业收入 506,153,469.99 436,155,779.62
利息收入
已赚保费
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手续费及佣金收入
二、营业总成本 484,382,782.22 417,324,463.32
其中：营业成本 387,592,849.32 345,632,195.86
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,474,548.82 1,715,549.34
销售费用 15,899,983.46 16,420,176.49
管理费用 76,110,455.29 52,822,395.60
财务费用 2,304,945.33 734,146.03
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 21,770,687.77 18,831,316.30
加：营业外收入 6,025,295.30 5,476,432.15
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 289,427.91 1,350,165.23
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 27,506,555.16 22,957,583.22
减：所得税费用 911,408.35 2,027,042.97
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 26,595,146.81 20,930,540.25
归属于母公司所有者的净利润 26,745,242.30 20,876,791.07
少数股东损益 -150,095.49 53,749.18
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其
21
河南省西峡汽车水泵股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资
产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 26,595,146.81 20,930,540.25
归属于母公司所有者的综合收益总额 26,745,242.30 20,876,791.07
归属于少数股东的综合收益总额 -150,095.49 53,749.18
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.08 0.06
（二）稀释每股收益 0.08 0.06
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元，上期被合并方实现的净利润
为：0 元。
法定代表人：孙耀志 主管会计工作负责人：孙定文 会计机构负责人：李晓钰
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 466,697,236.09 397,798,904.66
减：营业成本 399,904,978.69 344,763,713.43
营业税金及附加 1,224,652.59 1,096,560.79
销售费用 13,333,438.49 14,407,245.44
管理费用 32,283,933.97 25,914,937.43
财务费用 1,867,557.20 1,046,231.45
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
22
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二、营业利润（亏损以“－”号填列） 18,082,675.15 10,570,216.12
加：营业外收入 100,526.47 365,723.05
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 169,000.00 416,842.56
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 18,014,201.62 10,519,096.61
减：所得税费用 1,560,344.91 557,005.19
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 16,453,856.71 9,962,091.42
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资
产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 16,453,856.71 9,962,091.42
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,460,450,053.84 1,385,615,401.62
其中：营业收入 1,460,450,053.84 1,385,615,401.62
利息收入
已赚保费
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手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,393,964,645.72 1,334,268,122.21
其中：营业成本 1,119,284,543.81 1,082,119,742.31
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 6,286,576.99 3,847,910.26
销售费用 49,712,689.06 46,066,281.32
管理费用 209,560,800.54 176,579,352.41
财务费用 6,531,733.12 24,103,921.15
资产减值损失 2,588,302.20 1,550,914.76
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 66,485,408.12 51,347,279.41
加：营业外收入 17,635,602.18 8,995,486.08
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 1,377,966.01 1,367,425.01
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 82,743,044.29 58,975,340.48
减：所得税费用 3,411,996.40 5,420,287.69
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 79,331,047.89 53,555,052.79
归属于母公司所有者的净利润 78,569,988.20 53,012,541.43
少数股东损益 761,059.69 542,511.36
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损
24
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益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融
资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 79,331,047.89 53,555,052.79
归属于母公司所有者的综合收益总额 78,569,988.20 53,012,541.43
归属于少数股东的综合收益总额 761,059.69 542,511.36
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.24 0.16
（二）稀释每股收益 0.24 0.16
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元，上期被合并方实现的净利润
为：0 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 1,334,808,416.02 1,261,202,361.84
减：营业成本 1,138,627,371.30 1,075,665,842.89
营业税金及附加 3,109,340.69 2,085,372.28
销售费用 41,639,837.57 38,027,412.97
管理费用 92,747,325.37 89,001,897.43
财务费用 6,914,709.06 16,487,740.75
资产减值损失 2,358,925.46 1,222,365.24
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 1,000,000.00 1,000,000.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 50,410,906.57 39,711,730.28
加：营业外收入 3,346,876.49 1,191,857.06
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其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 1,003,698.82 416,842.56
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 52,754,084.24 40,486,744.78
减：所得税费用 4,009,423.97 2,104,685.67
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 48,744,660.27 38,382,059.11
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资
产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 48,744,660.27 38,382,059.11
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,382,088,446.46 1,464,416,677.40
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
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收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 19,933,391.23 16,991,981.10
收到其他与经营活动有关的现金 31,608,609.77 34,536,027.69
经营活动现金流入小计 1,433,630,447.46 1,515,944,686.19
购买商品、接受劳务支付的现金 1,036,342,280.66 1,166,469,012.01
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 177,603,274.16 167,071,658.89
支付的各项税费 66,073,928.33 38,745,722.01
支付其他与经营活动有关的现金 45,067,716.75 78,095,025.61
经营活动现金流出小计 1,325,087,199.90 1,450,381,418.52
经营活动产生的现金流量净额 108,543,247.56 65,563,267.67
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
306,720.00 223,403.00
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 306,720.00 223,403.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
72,440,059.31 111,061,755.33
的现金
投资支付的现金 7,247,421.20 11,946,022.40
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
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投资活动现金流出小计 79,687,480.51 123,007,777.73
投资活动产生的现金流量净额 -79,380,760.51 -122,784,374.73
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 536,149,897.84
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 110,000,000.00 561,950,000.00
发行债券收到的现金 149,156,760.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 110,000,000.00 1,247,256,657.84
偿还债务支付的现金 210,000,000.00 834,355,111.11
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 28,372,018.53 35,341,999.77
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 31,268,511.39 11,068,403.98
筹资活动现金流出小计 269,640,529.92 880,765,514.86
筹资活动产生的现金流量净额 -159,640,529.92 366,491,142.98
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 14,260.85 -18,096.73
五、现金及现金等价物净增加额 -130,463,782.02 309,251,939.19
加：期初现金及现金等价物余额 285,622,700.97 29,246,130.78
六、期末现金及现金等价物余额 155,158,918.95 338,498,069.97
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,175,418,994.57 1,121,055,493.95
收到的税费返还 18,141,592.04 15,778,725.56
收到其他与经营活动有关的现金 10,839,506.22 6,673,086.80
经营活动现金流入小计 1,204,400,092.83 1,143,507,306.31
购买商品、接受劳务支付的现金 951,115,233.26 967,727,350.43
支付给职工以及为职工支付的现金 61,912,653.34 53,477,251.73
支付的各项税费 27,984,930.20 16,386,264.21
支付其他与经营活动有关的现金 27,928,398.79 19,167,530.33
经营活动现金流出小计 1,068,941,215.59 1,056,758,396.70
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经营活动产生的现金流量净额 135,458,877.24 86,748,909.61
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 1,000,000.00 1,000,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
71,600.00 46,500.00
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,071,600.00 1,046,500.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
10,170,591.96 9,459,992.72
的现金
投资支付的现金 7,247,421.20 411,946,022.40
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 17,418,013.16 421,406,015.12
投资活动产生的现金流量净额 -16,346,413.16 -420,359,515.12
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 536,149,897.84
取得借款收到的现金 110,000,000.00 561,950,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 149,156,760.00
筹资活动现金流入小计 110,000,000.00 1,247,256,657.84
偿还债务支付的现金 210,000,000.00 796,355,111.11
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 27,409,701.87 33,540,420.89
支付其他与筹资活动有关的现金 31,268,511.39 11,068,403.98
筹资活动现金流出小计 268,678,213.26 840,963,935.98
筹资活动产生的现金流量净额 -158,678,213.26 406,292,721.86
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 14,260.85 -18,096.73
五、现金及现金等价物净增加额 -39,551,488.33 72,664,019.62
加：期初现金及现金等价物余额 76,175,682.25 18,627,456.95
六、期末现金及现金等价物余额 36,624,193.92 91,291,476.57
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
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河南省西峡汽车水泵股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
公司第三季度报告未经审计。
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河南省西峡汽车水泵股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
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河南省西峡汽车水泵股份有限公司董事会
法定代表人：
孙耀志
2016 年 10 月 19 日
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