海联金汇科技股份有限公司
                     2018年度独立董事述职报告

各位股东及代表：
    本人作为海联金汇科技股份有限公司（以下称“公司”）的独立董事，根据《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于加强社会公众股股东
权益保护的若干规定》、《海联金汇科技股份有限公司章程》（以下称“《公司章
程》”）、《海联金汇科技股份有限公司独立董事工作制度》（以下称“《独立董事
工作制度》”）等有关法律、法规、制度等要求，本着勤勉尽职的态度，谨慎、认真、
负责、忠实地履行了独立董事的职责，出席了公司2018年的相关会议，发挥独立董
事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将本
人2018年度工作情况向各位股东及股东代表作简要汇报。


     一、出席公司会议情况
    （一）出席董事会情况
    2018年度，本人参加了公司召开的董事会历次会议。在召开董事会前，积极掌
握决策所需要的情况和资料，主动了解公司生产经营情况，查阅有关资料，并与相
关人员沟通。2018年度公司董事会历次会议的召集召开符合法定程序，重大经营决
策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，本人对公司董事会各项议案
及公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，没有提出异议。
                                                                     是否连续两
本年度应参加   现场出席次   以通讯方式参
                                           委托出席次数   缺席次数   次未亲自参
董事会次数         数         加会议次数
                                                                         加
     10              5           5              0            0           否
    注：无缺席和委托其它董事出席董事会的情况，对各次董事会会议审议的相关
议案均投了赞成票。
    （二）专业委员会履职情况
    1、在审计委员会中的履职情况
    2018 年度，公司董事会审计委员会共召开了 5 次会议，对公司 2018 年度审计
及聘请外部审计机构等事项给予了合理的建议，对 2017 年度审计工作进行了部署，
另外就公司审计部提报的 2017 年度、2018 年第一季度、2018 年半年度、2018 年第
三季度内部审计报表及募集资金进行了审议，并将决议报告报公司董事会。对此本
人均亲自出席，没有委托其他委员代为出席并行使表决权的情形。在会议上我认真
审议了每项议案，并充分行使了表决权，对所有议案均投了赞成票。
    2、在薪酬与考核委员会中的履职情况
    2018年度，公司第三届董事会薪酬与考核委员会共召开了2次会议。1）公司第
三届董事会薪酬与考核委员会对公司领薪董事和高级管理人员2017年度的履职情况
进行了考评；2）公司第三届董事会薪酬与考核委员会制订了公司《2018年限制性股
票激励计划（草案）》及摘要、《2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
公司第三届董事会薪酬与考核委员会对此进行了审议。


     二、发表独立董事意见情况
    2018年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，与另外三名独
立董事一起对于相关事项发表了独立意见，对董事会决策的科学性和客观性及公司
的良性发展起到了积极的作用。我认为相关事项程序合法，符合有关法律法规的规
定，未损害公司及股东的利益。所发表的相关独立意见如下：
       时间                                 事项                          意见类型
2018 年 2 月 9 日    关于回购公司股份以实施股权激励的独立意见              同意

2018 年 2 月 9 日    关于公司参与设立股权投资基金暨关联交易的独立意见      同意

2018 年 2 月 9 日    关于全资子公司委托云南信托管理现金资产的独立意见      同意
                     关于公司 2017 年度关联方占用资金及对外担保情况的独
2018 年 4 月 2 日                                                          同意
                     立意见
2018 年 4 月 2 日    公司 2017 年度利润分配预案的独立意见                  同意

2018 年 4 月 2 日    公司 2017 年度内部控制评价报告的独立意见              同意
                     公司 2017 年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立
2018 年 4 月 2 日                                                          同意
                     意见
2018 年 4 月 2 日    公司 2018 年度为子公司提供担保额度的独立意见          同意

2018 年 4 月 2 日    公司 2018 年度公司及子公司进行现金管理的独立意见      同意

2018 年 4 月 2 日    关于全资子公司日常关联交易的独立意见                  同意

2018 年 4 月 2 日    关于调整募投项目实施进度的独立意见                    同意

2018 年 4 月 2 日    关于全资子公司发起设立融资担保公司的独立意见          同意

2018 年 4 月 2 日    关于续聘会计师事务所的独立意见                        同意

2018 年 4 月 2 日    关于公司董事辞职及补选公司董事的独立意见              同意

2018 年 5 月 21 日   关于全资子公司发起设立保险代理公司的独立意见          同意
2018 年 5 月 21 日    关于聘任公司执行总裁的的独立意见                     同意

2018 年 8 月 8 日     关于公司拟发起设立控股子公司暨关联交易的独立意见     同意

2018 年 8 月 8 日     关于采用集中竞价方式回购公司股份的预案的独立意见     同意

2018 年 8 月 8 日     关于公司开展票据池业务的独立意见                     同意
                      关于公司控股子公司拟发起设立汽车配件公司的独立意
2018 年 8 月 8 日                                                          同意
                      见
                      关于全资子公司追加委托云南信托管理现金资产的独立
2018 年 8 月 8 日                                                          同意
                      意见
                      关于公司全资子公司增加投资设立融资担保公司的独立
2018 年 8 月 8 日                                                          同意
                      意见
                      关于公司 2018 年半年度关联方占用资金及对外担保情况
2018 年 8 月 23 日                                                         同意
                      的独立意见
                      关于公司 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的独立
2018 年 8 月 23 日                                                         同意
                      意见
2018 年 10 月 11 日   关于变更部分回购股份用途的独立意见                   同意

2018 年 10 月 11 日   关于换届选举第四届董事会董事的独立意见               同意

2018 年 10 月 11 日   关于限制性股票激励计划事项的独立意见                 同意

2018 年 10 月 30 日   关于公司董事会聘任高级管理人员的独立意见             同意
                      关于调整 2018 年限制性股票激励计划相关事项的独立意
2018 年 12 月 7 日                                                         同意
                      见
2018 年 12 月 7 日    关于向激励对象授予限制性股票的独立意见               同意

2018 年 12 月 7 日    关于增加全资子公司日常关联交易额度的独立意见         同意
                      关于为控股子公司上海和达汽车配件有限公司办理银行
2018 年 12 月 7 日                                                         同意
                      授信提供担保的独立意见

     三、对公司进行现场调查及保护投资者权益方面所做的工作
    2018年度，本人对公司进行了实地现场考察，了解公司的生产经营情况和财务
状况，董事会决议执行情况等，重点关注了公司法人治理、业务发展、规范运作、
内部控制、财务管理、关联往来、对外投资、重大担保等情况，并通过电话和邮件，
与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，了解公司发展动态，关
注宏观环境及市场变化对公司的影响，同时也时刻关注电视、报纸和网络等媒介有
关公司的宣传和报道，及时获悉公司信息。
    为维护公司和中小股东的合法权益，本人要求公司严格执行信息披露的有关规
定，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整；在公司治理方面，我根据相关
规定和要求，对该项工作及其开展情况进行有效监督，凡须经董事会及董事会下设
委员会决策的重大事项，本人都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行了认真审
核，为董事会的重要决策做了充分的准备工作，独立、审慎地行使表决权。为深入
了解公司经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况，查阅有关资料，并与公
司其他独立董事、董事、经营管理层进行了讨论。



    四、其他工作情况
     1、无提议召开董事会的情况；
     2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
     3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。


    五、联系方式
     姓名：张鹏
     电子邮件：zhangpengqdu@163.com




                                           海联金汇科技股份有限公司
                                                独立董事：张鹏
                                               2019 年 4 月 15 日