成都云图控股股份有限公司
                               2022 年度监事会工作报告


       2022年，成都云图控股股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规范性文
件以及《公司章程》《监事会议事规则》的要求，本着对公司和全体股东负责的
态度，依法履行监事会的职责，独立行使职权，促进公司规范运作。对公司重大
经营决策、生产经营活动、募集资金使用情况、关联交易、财务状况、内控建设
情况、员工持股计划及董事、高级管理人员履职情况等进行了有效的审查和监督，
切实保护公司和股东的合法权益。现将监事会2022年工作情况汇报如下：
       一、2022年度监事会工作情况
       报告期内，公司监事会共召开10次会议，全体监事均按时出席，会议情况如
下：

序号    会议时间    会议届次                                 会议内容
                                全体监事一致通过以下议案：
                                1、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；
                                2、《关于公司非公开发行股票方案的议案》；
                                3、《关于公司非公开发行股票预案的议案》；
                    第五届监    4、《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》；
        2022年1月
 1                  事会第十    5、《关于公司非公开发行股票涉及关联交易的议案》；
          13日
                    四次会议    6、《关于与实际控制人的一致行动人签署附条件生效的非公开发行股份
                                认购协议的议案》；
                                7、《关于非公开发行股票无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》；
                                8、《关于非公开发行股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议
                                案》。
                                全体监事一致通过以下议案：
                                1、《2021年度监事会工作报告》；
                                2、《2021年度财务决算报告》；
                                3、《2021年度利润分配预案》；
                                4、《<2021年年度报告>及摘要》；
                    第五届监
        2022年4月               5、《关于预计2022年度日常关联交易情况的议案》；
 2                  事会第十
          13日                  6、《2021年度内部控制评价报告》；
                    五次会议
                                7、《关于修订<监事会议事规则>的议案》；
                                8、《关于公司监事会换届选举股东代表监事的议案》。
                                本次会议还审议了《监事2021年度薪酬情况和2022年度薪酬方案》，鉴于
                                涉及全体监事薪酬，出于谨慎原则，全体监事回避表决，该议案提交股东
                                大会审议。
        2022年4月   第五届监    全体监事一致通过以下议案：
 3
          21日      事会第十    1、《关于调整非公开发行股票方案的议案》；

                                               1
                 六次会议   2、《关于公司非公开发行股票预案（修订稿）的议案》；
                            3、《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）
                            的议案》；
                            4、《关于公司与实际控制人的一致行动人签署〈附条件生效的非公开发
                            行股份认购协议之终止协议〉暨关联交易的议案》；
                            5、《关于非公开发行股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺（修
                            订稿）的议案》。
                 第五届监
     2022年4月
4                事会第十   全体监事一致通过《关于公司<2022年第一季度报告>的议案》。
       26日
                 七次会议
                 第六届监
     2022年5月
5                事会第一   全体监事一致通过《关于选举公司第六届监事会主席的议案》。
        6日
                  次会议
                 第六届监   全体监事一致通过以下议案：
     2022年5月
6                事会第二   1、《关于公司<第四期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》；
       13日
                  次会议    2、《关于公司<第四期员工持股计划管理办法>的议案》。
                 第六届监
     2022年6月              全体监事一致通过《关于调整第四期员工持股计划购买回购股份价格的议
7                事会第三
       10日                 案》。
                  次会议
                 第六届监
     2022年8月
8                事会第四   全体监事一致通过《<2022年半年度报告>及其摘要》。
       18日
                  次会议
                 第六届监
      2022年10
9                事会第五   全体监事一致通过《关于公司<2022年第三季度报告>的议案》。
      月27日
                  次会议
                            全体监事一致通过以下议案：
                            1、《关于使用募集资金向全资子公司云图新能源增资和提供借款以实施
                 第六届监   募投项目的议案》；
      2022年12
10               事会第六   2、《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费
      月23日
                  次会议    用自筹资金的议案》；
                            3、《关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的
                            议案》。

     二、监事会对公司2022年度有关事项的监督情况和核查意见
     （一）公司依法运作情况
     报告期内，公司监事会严格按照相关法律、法规、规范性文件赋予的职权，
通过查阅相关文件资料、列席公司董事会和股东大会等形式，对公司决策程序及
董事、高级管理人员履职情况等方面进行了监督。认为：公司严格按照法律法规
及相关监管要求开展经营活动，董事会、股东大会运作规范，相关决策依据充分，
决策程序合法有效，各项决议能够得到认真执行；公司董事和高级管理人员能够
严格遵守法律法规和公司内控制度的各项规定，忠于职守，勤勉尽责，没有发生
违反法律、法规或损害公司和全体股东利益的情形。公司连续两年获评深交所信


                                           2
息披露 A 类评级，规范治理成效得到了监管部门的认可。
    （二）检查公司财务情况
    报告期内，监事会通过现场检查、听取财务负责人的专项汇报、审议公司定
期报告等方式，对公司财务状况和财务管理工作等进行了有效的监督和审查，认
为：公司财务制度健全，财务状况良好，财务管理规范有序，能有效防范各类经
营风险，未发生控股股东及其他关联方非经营性占用或资产流失等情况。公司审
计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2022年12月31日的财务状况和
2022年度的经营成果情况出具的标准无保留意见的审计报告客观公正，未发现报
告内容存在失实、歪曲或重大缺陷的情况。
    同时，监事会对2022年历次定期报告和季度报告发表了书面审核意见，认为：
董事会编制和审核公司2022年年度报告、半年度报告和季度报告的程序符合法
律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的
实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    （三）信息披露制度建立和执行情况
    公司监事会对报告期内公司建立和执行信息披露制度的情况进行了核查，认
为：公司已经建立了规范的《信息披露管理制度》，从披露内容、程序、媒体以
及保密措施等多方面做出了明确的规定。报告期内，公司严格执行信息披露制度，
及时依法履行信息披露义务，对外发布公告共计206份，相关公告均按照相关制
度的要求履行了必要的内部控制程序，披露内容真实、准确、完整，不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    （四）募集资金使用和管理情况
    2022年，监事会对公司募集资金的管理和使用情况进行了审议和核查，认为：
公司对募集资金的使用和管理，符合相关法律法规和公司《募集资金管理办法》
的要求，符合公司发展战略规划和长远利益，不存在影响募投项目正常进行和损
害股东利益的情形，也不存在变相改变募集资金投向的情况。
    （五）关联交易情况
    监事会对公司 2022 年度发生的关联交易进行了核查，监事会认为：公司 2022
年发生的日常关联交易符合公司生产经营的实际需要，交易决策程序合法合规，
交易金额在审批额度范围之内，交易价格公允有效，符合公平、公正、公开的原
则。报告期内，公司严格执行《公司章程》《关联交易管理制度》的规定，不存

                                     3
在损害公司及非关联股东特别是中小股东利益的情形。
    （六）内部控制的实施和执行情况
    监事会对公司内部控制体系的建立健全、规范运行情况和公司《2022年度内
部控制评价报告》进行了监督审查，认为：公司已建立了较为完善的内部控制体
系和法人治理结构并得到有效执行，同时能够根据法律法规的修订和自身经营管
理、战略发展需要不断完善，确保内部控制的长效性。公司各项内控制度运行良
好，有效提高了公司的经营效率和效果，起到了较好的风险防范和控制作用，切
实保证了公司各项业务活动的规范运作。公司董事会编制的《2022年度内部控制
评价报告》真实、客观、准确地反映了公司内部控制制度的建设、运行、制度执
行和监督的实际情况，不存在重大缺陷。
    （七）内幕信息知情人管理制度建立和执行情况
    报告期内，监事会对公司建立和执行内幕信息知情人管理制度情况进行了核
查，认为：公司已经建立了《对外信息报送管理制度》《内幕信息知情人登记管
理制度》《重大信息内部报告制度》等内控制度，内幕信息管理规范健全，能够
切实防范内幕交易的发生，保障广大投资者的合法权益。报告期内，公司严格执
行内幕信息保密制度，规范信息传递流程，控制知情人范围，并做好内幕信息知
情人登记管理工作，没有发生内幕信息泄露、内幕交易以及被监管部门要求整改
的情况。
    （八）利润分配方案情况
    经认真核查，监事会认为，公司2022年度利润分配预案的提议和审核程序合
法合规，充分考虑了公司经营发展状况和对广大投资者的合理投资回报，符合公
司当前的实际经营状况，未损害公司和全体股东的合法权益。
    （九）员工持股计划情况
    报告期内，监事会对公司第四期员工持股计划的相关事项进行了核查，认为：
公司第四期员工持股计划内容符合有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》
的规定，审议和决策程序合法有效，不存在损害公司和全体股东利益特别是中小
股东利益的情形，不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划的情
形，亦不存在公司向员工持股计划持有人提供垫资、担保、借款等财务资助的计
划或安排。第四期员工持股计划确定的持有人均符合《关于上市公司实施员工持
股计划试点的指导意见》等法律、法规和规范性文件以及公司第四期员工持股计

                                     4
划的相关要求，主体资格合法、有效。实施第四期员工持股计划有利于进一步完
善激励约束机制，充分调动员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和
业务骨干，推动公司战略的执行和中长期规划的实现。此外，因公司实施2021
年年度权益分派事项，董事会根据股东大会的授权以及第四期员工持股计划的相
关规定，对公司第四期员工持股计划购买回购股份的价格进行相应调整，调整程
序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
    （十）重大事项的监督情况
    报告期内，监事会对公司非公开发行股票相关事项进行了核查，认为：公司
非公开发行股票的决策程序合法合规，按照相关法律法规和规章制度的要求，及
时履行了审议程序和披露义务，不存在损害公司利益及中小股东权益的情况。
    三、监事会2023年度工作计划
    2023年度，监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》等有关
规定，积极履行监事会的职责，督促公司持续提高规范运作水平，切实维护和保
障公司及股东合法权益不受侵害，监事会主要工作计划如下：
    （一）继续督促公司严格按照相关法律、法规的要求不断完善内部控制体系
和法人治理结构，强化内部控制制度的有效执行，提高公司风险防范能力。
    （二）依法列席公司董事会、股东大会及相关经营会议，及时掌握公司各项
重大决策事项，监督相关决策程序的合法合规，并积极为企业经营发展建言献策。
    （三）加强公司财务监督检查，定期审查公司财务报告，监督公司的财务运
行状况，保持与内外部审计部门的良好沟通与联系，切实防范经营风险。
    （四）加强与董事会、管理层的工作沟通，继续监督公司董事和高级管理人
员履行职责的情况，防止损害公司利益和形象的行为发生。
    （五）监事会成员将加强法律法规、财务管理、内控建设、公司治理等方面
的学习，积极参加监管机构及公司组织的有关培训，不断提升业务水平和履职能
力，完善监督职责，更好地维护公司及股东的合法权益。


                                 成都云图控股股份有限公司监事会
                                           2023年4月8日




                                   5