广东万和新电气股份有限公司
股东大会议事规则修正案
根据证监会公告[2014]46 号《上市公司股东大会规则（2014 修订）》等规则修订《股东大会议事规则》如下：
序号 条款 修订前 修订后
有下列情形之一的，公司在事实发生之日起二个月以内召开临时 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起二个月以内召开临时股
股东大会： 东大会：
（一）董事人数不足五人时； （一）董事人数不足五人时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；
1 第十二条 （三）连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之五以上股份 （三）连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之五以上股份的
的股东请求时； 股东请求时；
（四）董事会认为必要时； （四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时； （五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 （六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披
分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容： 露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
(一)教育背景、工作经历、兼职等个人情况； （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况，其中，工作经历应
(二)与公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系； 特别说明在公司股东、实际控制人等单位的工作情况；
2 第三十一条
(三)披露持有公司股份数量； （二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关
(四)是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩 系；
戒。 （三）披露持有本公司股份数量；
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应 （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩
当以单项提案提出。 戒；
公司在选举董事的相关的股东大会上增加董事候选人发言环节， （五）是否与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其
加强候选董事与股东的沟通和互动，保证股东在投票是对候选人 他董事、监事、高级管理人员存在关联关系；
有足够的了解。 （六）深圳证券交易所要求披露的其他重要事项。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当
以单项提案提出。
股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体普通股股东（含表决权恢复的优先
股股东）均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和
股东大会通知中应当列明会议时间、地点，并确定股权登记日。
参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
3 第三十二条 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日。股权
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
登记日一旦确认，不得变更。
（五）会务常设联系人姓名，电话号码；
（六）网络投票的投票代码、投票议案号、投票方式。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具
体内容。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通
知或补充通知时将同时披露独立董事的意见及理由。
本公司召开股东大会的地点为：公司住所地或公司董事会决议通过
的其他地点。
股东大会将设置会场，以现场结合网络投票方式召开，通过深圳证
本公司召开股东大会的地点为：公司所在地。 券交易所交易系统和深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票
4 第三十四条
股东大会将以现场会议形式或其他法律许可的方式召开。 系统向股东提供网络形式的投票平台，为股东参加股东大会提供便
利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。股东大会股权
登记日登记在册的所有股东，均有权通过上述方式参加股东大会。
公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，
优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股
东大会提供便利。公司应当核对并确认股东大会网络投票中的股东
大会议案、回避表决议案及回避股东等相关内容。
股权登记日登记在册的所有普通股股东（含表决权恢复的优先股股
东）或其代理人，均有权出席股东大会。并依照有关法律、法规及
本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表
决权，每一股份享有一票表决权。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东
大会有表决权的股份总数。
股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东 公司应切实保障社会公众股东参与股东大会的权利。公司控股股
5 第三十六条
大会，公司和召集人不得以任何理由拒绝。 东、实际控制人不得限制或者阻扰中小投资者依法行使投票权，不
得损害公司和中小投资者的合法权益。股东可以亲自投票，也可以
委托他人代为投票。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的
表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投
票权。投票权征集禁止以有偿或者变相有偿的方式进行，并应向被
征集人充分披露具体投票意向等信息。公司不得对征集投票权提出
最低持股比例限制。
股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监
监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参 票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计
6 第四十九条 加计票、监票。 票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表 股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共
共同负责计票、监票。 同负责计票、监票。
股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案
表达相同意见。在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票
时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总
议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准；如先对
总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为
准。
股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理
人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比
例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
股东通过网络投票系统对股东大会任一议案进行一次以上有效投
股东大会决议应当及时公布，决议中应列明出席会议的股东和代 票的，视为该股东出席股东大会，按该股东所持相同类别股份数量
理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数 计入出席股东大会股东所持表决权总数。出席股东大会的股东，对
7 第五十二条
的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详 其他议案未进行有效投票的，视为弃权。
细内容。 合格境外机构投资者（QFII）、证券公司客户信用交易担保证券账
户、证券金融公司转融通担保证券账户、约定购回式交易专用证券
账户等集合类账户持有人，通过互联网投票系统填报的受托股份数
量计入出席股东大会股东所持表决权总数；通过交易系统的投票，
不视为有效投票。
广东万和新电气股份有限公司董事会
2015 年 12 月 3 日