广东万和新电气股份有限公司
                    2017 年度监事会工作报告


    2017 年度，公司监事会在全体监事的共同努力下，根据《公司法》、《证
券法》及其他法律、法规、规章、《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，
本着对全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地
开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监
督，督促公司加强信息披露的管理及内控制度建设，维护了公司及股东的合法权
益。现将 2017 年度公司监事会工作报告如下：


一、监事会的工作情况
（一）监事会会议召开情况
    报告期内，公司监事会共召开了 3 次会议，会议的召集、召开及表决程序符
合《公司法》和《公司章程》的规定。会议主要情况如下：
    1、三届六次监事会会议
    2017 年 4 月 19 日，公司以现场记名投票表决的方式召开了三届六次监事会
会议，审议通过如下议案：
    （1）《<2016 年年度报告>及<2016 年年度报告摘要>》；
    （2）《<2017 年第一季度报告全文> 及<2017 年第一季度报告正文>》；
    （3）《2016 年度监事会工作报告》；
    （4）《2016 年度财务决算报告》；
    （5）《2016 年度内部控制自我评价报告》；
    （6）《关于 2016 年度证券投资情况的专项说明》；
    （7）《关于公司 2016 年度利润分配预案》；
    （8）《关于续聘广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）负责公司 2017
年度审计工作的议案》；
    （9）《2016 年度社会责任报告》；
    （10）《关于与广东顺德农村商业银行股份有限公司 2017 年度关联交易预
计的议案》；
    （11）《关于与广东揭东农村商业银行股份有限公司 2017 年度关联交易预
计的议案》；
    （12）《关于与佛山市宏图中宝电缆有限公司 2017 年度关联交易预计的议
案》。
    2、三届七次监事会会议
    2017 年 8 月 25 日，公司以现场记名投票表决的方式召开了三届七次监事会
会议，审议通过如下议案：
    （1）《<2017 年半年度报告>及<2017 年半年度报告摘要>》；
    （2）《关于使用自有资金进行银行结构性存款和购买短期低风险理财产品
的议案》。
    3、三届八次监事会会议
    2017 年 10 月 25 日，公司以现场记名投票表决的方式召开了三届八次监事
会会议，审议通过如下议案：
    （1）《<2017 年第三季度报告全文> 及<2017 年第三季度报告正文>》。
（二）列席董事会及股东大会情况
    报告期内，公司监事会成员列席参加了公司股东大会 2 次，列席参加了公司
董事会会议 7 次。报告期内，公司监事会认真履行了监督职能，保证了公司正常
的经营管理工作的开展，切实维护了公司利益和全体股东的利益。


二、监事会日常工作情况
（一）公司依法运作情况
    公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监
会、深圳证券交易所以及《公司章程》所作出的各项规定；公司不断完善治理结
构，并结合实际情况不断健全完善内部控制制度；三会运作规范、决策合理、程
序合法，董事会认真执行股东大会的各项决议，忠实履行诚信义务；公司董事、
高级管理人员在执行职务时不存在违反有关法律、法规、《公司章程》或损害公
司利益的行为。
（二）检查公司财务的情况
    公司财务制度健全，内控体系完善，财务运作规范，财务状况良好。财务报
告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况。不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。广东正中珠江会计师事务所（特殊普通
合伙）出具的“标准无保留意见”的审计报告客观公正，真实反映了公司 2016
年度的财务状况、经营成果和现金流量。
（三）关联交易情况
    报告期内，公司与广东顺德农村商业银行股份有限公司、广东揭东农村商业
银行股份有限公司、佛山市宏图中宝电缆有限公司发生的日常关联交易属于正常
经营需要而发生，符合公司的实际情况，均履行了必要的审批程序。交易价格依
照市场价格确定，按照公平、合理的原则进行，董事会在审议关联交易时，关联
董事均回避表决，程序合法有效，定价遵循了公允、合理原则，未损害中小股东
和非关联股东的权益，符合全体股东的利益，符合有关法律、法规和《公司章程》
的规定。
（四）对内部控制自我评价报告的意见
    公司已经基本建立健全了内部控制制度，能够适应当前公司管理的要求和发
展的需要，且各项内部控制制度在营运环节中得到了有效执行。董事会出具的
《2016 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的
建设及执行情况。
（五）对外投资情况
    报告期内，监事会对公司对外投资事项进行了检查监督，详细情况如下：
    1、为进一步满足全资子公司广东万和电气有限公司（以下简称“高明万和”）
的资金需求，公司拟以自有资金人民币 1.50 亿元对高明万和进行增资。本次增
资完成后，高明万和的注册资本由人民币 5,000 万元增加至人民币 2 亿元；同时
为延伸公司产业链，有效地进行资源整合，拟变更高明万和的经营范围；
    2、高明万和于 2017 年 3 月 20 日参与了佛山市国土资源和城乡规划局委托
佛山市公共资源交易中心高明分中心举办的国有建设用地使用权公开挂牌出让
活动，高明万和以总价人民币 130.91 万元竞得坐落于佛山市高明区杨和镇杨西
大道以东、和悦路以北（交易编号为 TD2017(GM)WG0006）地块，土地面积为
2,304.70 平方米，并与佛山市公共资源交易中心高明分中心签订了《网上挂牌交
易成交确认书》，确认高明万和为佛山市高明区杨和镇阳西大道以东、和悦路以
北（交易编号为 TD2017(GM)WG0006）地块土地使用权的竞得人；
    3、2017 年 5 月 4 日，公司拟以自有资金人民币 20,000 万元投资入伙苏州工
业园区睿灿投资企业（有限合伙）（以下简称“睿灿投资”），从而定向参与恒
大地产集团有限公司增资。本次投资完成后，公司成为睿灿投资有限合伙人；
    4、2017 年 9 月 8 日，公司与普通合伙人前海方舟资产管理有限公司签订《前
海股权投资基金（有限合伙）之出资份额认购协议》，拟以有限合伙人身份以自
有资金不超过人民币 150,000 万元参股投资前海股权投资基金（有限合伙），该
事宜已通过公司 2017 年第一次临时股东大会审议；
    5、为进一步落实公司整体的发展战略与目标，促进公司的发展壮大，巩固
和提高公司的市场竞争力，公司拟以自有资金人民币 100 万元在新疆霍尔果斯投
资设立全资子公司霍尔果斯新贤信息咨询服务有限公司。2017 年 10 月 30 日，
上述子公司完成了工商设立登记手续，取得了霍尔果斯市市场监督管理局颁发的
《营业执照》。


三、监事会工作展望
    2018 年，监事会将继续忠实勤勉地履行职责，积极适应公司的发展要求，
认真学习《公司法》、《证券法》等相关法律法规和《公司章程》的规定，不断
加强自身学习，谨遵诚信原则，加强监督力度，以切实维护和保障公司及股东利
益不受侵害为己任，促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，树立
公司良好的诚信形象，有效维护公司及广大股东的利益。
    2018 年度监事会的工作计划主要有以下几方面：
    1、监督财务情况，使公司稳健发展检查公司财务情况，通过定期了解和审
阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督；
    2、监督制度执行，规范公司运作监督公司依法运作情况，积极督促内部控
制体系的建设和有效运行、认真做好信息保密性促进公司规范运作；
    3、监督公司依法运作情况，重点监督内部控制体系建设的进展，借助内部
管理机制的提升加强对公司对外投资、财务管理、关联交易、资金占用及对外担
保和资产交易等重大事项的监督；
    4、监督检查重大事项，防范经营风险，加强对公司投资、收购兼并、关联
交易等重大事项的监督。保证资金合规地使用，促进公司经营管理效率的提高，
切实保护中小股东的权益；
    5、加强监事会自身建设，不断提高业务技能，完善内部工作机制，积极开
展工作交流，创新工作思路方法，提高监督水平，充分发挥监事的工作主动性，
广泛调研集思广益，围绕企业中心工作，有的放矢地提出合理化建议。


    特此报告。




                                     广东万和新电气股份有限公司监事会
                                           监事会主席：黄惠光
                                            2018 年 4 月 17 日