新联电子:华泰联合证券有限责任公司关于公司2013年度保荐工作报告2014-05-07
南京新联电子股份有限公司 2013 年度保荐工作报告
华泰联合证券有限责任公司关于
南京新联电子股份有限公司2013年度保荐工作报告
保荐机构名称:华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司名称:南京新联电子股份有限公司
保荐代表人姓名:高元 联系电话:025-84457777
保荐代表人姓名:沙伟 联系电话:025-84457777
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 -
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 5
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 3
(2)列席公司董事会次数 5
(3)列席公司监事会次数 5
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 3
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 因国网公司统一招标集中度提高、产品销售价
格下降等因素的影响,预计公司 2013 年归属于上
市公司股东的净利润较上年同期有所下降。
保荐机构已提请公司认真做好国网公司、网省
公司用电信息采集终端产品的招投标工作,进一步
扩大产品的市场覆盖面,提高市场占有率;加快新
业务的拓展和新产品的开发,争取尽快形成新的利
润增长点;加强技术创新,优化产品设计,提高产
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品品质,降低生产成本,进一步提高公司产品的竞
争力。
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 8
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 -
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 -
(2)报告事项的主要内容 -
(3)报告事项的进展或者整改情况 -
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 -
(2)关注事项的主要内容 -
(3)关注事项的进展或者整改情况 -
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 合规
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1
(2)培训日期 2013 年 12 月 27 日
(3)培训的主要内容 上市公司股权激励方面内容介绍
11.其他需要说明的保荐工作情况 -
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 - -
2.公司内部制度的建立和执行 - -
3.“三会”运作 - -
4.控股股东及实际控制人变动 - -
5.募集资金存放及使用 - -
6.关联交易 - -
7.对外担保 - -
8.收购、出售资产 - -
9.其他业务类别重要事项(包括对外 - -
投资、风险投资、委托理财、财务资
助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配 - -
合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、 - -
财务状况、管理状况、核心技术等方
面的重大变化情况)
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三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
发行人及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
公司实际控制人胡敏、控股股东创业园公司承
诺:自发行人股票上市之日起三十六个月内,不
转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的
发行人股份,也不由发行人收购该部分股份。
其他股东承诺:自发行人股票上市之日起十二个
月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接
持有的发行人股份,也不由发行人收购该部分股
是 -
份。
担任公司董事、监事、高级管理人员的股东还承
诺:除前述锁定期外,在其任职期间每年转让的
股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%;
离职后半年内,不转让其所持有的本公司股份,
并且上述半年期限届满后的一年内转让的公司
股份不超过其持有的公司股份总数的 50%。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 -
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其保荐 -
的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 -
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(本页无正文,为《华泰联合证券有限责任公司关于南京新联电子股份有限公司 2013
年度保荐工作报告》之签章页)
保荐代表人签名: 年 月 日
高元
沙伟 年 月 日
华泰联合证券有限责任公司(公章)
年 月 日
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