南京新联电子股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天衡专字（2015）00210 号
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
南京新联电子股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天衡专字（2015）00210 号
南京新联电子股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的南京新联电子股份有限公司（以下简称“新联电子公司”）2014 年度
《募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。新联电子公司管理层的责任是提供真实、合
法、完整的相关材料，按照深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格
式指引编制《募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，
不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对新联电
子公司管理层编制的上述报告发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以
外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以合理确信
新联电子公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告是否不存在重大错报获取合理
保证。在鉴证过程中，我们进行了审慎调查，实施了必要的审核程序，并根据所取得的材料
作出职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证意见提供了合理基础。
我们认为，新联电子公司管理层编制的《募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符
合深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映
了新联电子公司 2014 年度募集资金实际存放与使用情况。
天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国南京
2015 年 3 月 31 日 中国注册会计师：
南京新联电子股份有限公司
2014 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准南京新联电子股份有限公司首次公开发行股票的
批复》(证监许可[2011]69号)核准，并经深圳证券交易所同意，本公司于2011年1月25日，
采取“网下向配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合”的方式，首次公
开向社会发行人民币普通股（A股）2,100万股，每股面值1.00元，每股发行价为人民币33.80
元，共募集资金709,800,000.00元，扣除承销佣金人民币32,442,000.00元后的募集资金为
人民币 677,358,000.00元，已由主承销商华泰证券股份有限公司于2011年1月28日汇入本公
司在中国光大银行南京分行营业部开设的银行账户(账号：76490188000298615)内。另减除
保荐费、审计及验资费、律师费、信息披露费和发行登记费等发行上市费用7,962,000.00
元后，公司本次实际募集资金净额为人民币669,396,000.00元。上述募集资金到位情况已经
江苏天衡会计师事务所有限公司验证，并于2011年1月28日出具了天衡验字（2011）003 号
《验资报告》。
(二) 募集资金使用及结余情况
单位：人民币元
项 目 本年金额 累计金额
募集资金到账金额（已扣除承销费） 677,358,000.00
减: 支付发行费用 7,962,000.00
实际募集资金净额（本年为年初余额） 277,136,222.36 669，396，000.00
减: 已投入募集资金项目金额 3,026,165.11 175,330,320.43
用超募资金永久性补充公司流动资金 160,000,000.00
竞买房屋产权、土地使用权及支付拍卖佣金 96,900,000.00
用超募资金收购股权 101,228,400.00 101,228,400.00
加：利息收入扣除手续费净额 8,447,735.27 45,392,112.95
募集资金账户余额 181,329,392.52
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金存放情况
截止 2014 年 12 月 31 日，募集资金账户余额为 181,329,392.52 元，其中活期存款
329,392.52 元、存本取息 6,000,000.00 元、理财产品定活宝 175,000,000.00 元。具体存
放情况如下：
金额单位：人民币元
银行名称 银行账号 类型 存储金额
中国光大银行南京分行营业部 76490188000298615 专户活期存款 329,392.52
中国光大银行南京分行营业部 76490181001643638 存本取息 6,000,000.00
中国光大银行南京分行营业部 20140418000032254521 定活宝 55,000,000.00
中国光大银行南京分行营业部 20140527000033765936 定活宝 23,000,000.00
中国光大银行南京分行营业部 20140702000034920517 定活宝 70,000,000.00
中国光大银行南京分行营业部 20141118000041486773 定活宝 27,000,000.00
合 计 181,329,392.52
（二）募集资金管理情况
为规范募集资金的使用和管理，提高资金使用效率，保护投资者的利益，公司根据《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及
《中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件及公司章程的规定，结合公
司实际情况，公司已制定了《南京新联电子股份有限公司募集资金使用管理制度》，根据管
理制度的要求并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储。
2011年2月25日，本公司与保荐人华泰证券股份有限公司和募集资金存放机构中国光大
银行南京分行营业部签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的主要内
容已经公告披露。三方监管协议的履行不存在问题。
2011年12月7日，因公司持续督导期间更换了保荐机构，由华泰证券股份有限公司变更
为华泰联合证券有限责任公司，为规范募集资金的使用和管理，保护投资者的利益，公司与
中国光大银行南京分行营业部、华泰证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司四方共
同签订了《关于<募集资金专户存储三方监管协议>的补充协议》，将华泰证券股份有限公司
的权利和义务转让给华泰联合证券有限责任公司（详情见公司公告2011-035）。
三、 2014 年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
电能信息采集产品研发生产基地项目预计投资总额为21,126.00万元，2014年度投入资
金302.62万元，截止2014年12月31日已累计投入资金17,533.03万元。
根据项目总体进度计划安排，项目应于2012年10月31日交付使用，现实际进度符合计划
要求并已投入使用。截止至2014年12月31日，项目实际投入资金与预计投资总额的差异为
3,592.97万元，主要是部分工程尾款或工程质保金待支付，以及公司加强费用控制，并对生
产布局调整优化后出现节余资金。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
至本年度末募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
（三）超募资金暂时补充流动资金的归还情况
2011年7月27日，公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分超额募集资
金暂时补充流动资金》的议案，同意公司使用超募资金5,000万元人民币暂时补充流动资金，
使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过六个月。2012年1月12日，公司将上述暂时补
充流动资金的5,000万元归还至募集资金专户。
（四）用超募资金永久性补充流动资金情况
2012年2月16日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永
久性补充流动资金的议案》,同意公司以本次超募资金中的16,000万元用于永久性补充公司
流动资金。 2012年2月24日划款1亿元，2012年3月23日划款6000万元，公司分两次完成了
用超募资金永久性补充流动资金的划款工作。
（五）用超募资金竞买资产情况
2013 年 1 月 7 日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用超募资金竞
买资产的议案》,同意公司使用不超过 11,000 万元的超募资金参与南京大陆中电科技股份有
限公司破产财产拍卖，作为公司研发中心基地使用。 公司于 2013 年 1 月 9 日在巨潮资讯
网公告了《关于使用超募资金竞拍取得资产的公告》，并于 2013 年 1 月 9 日使用超募资金
向南京市江宁区人民法院支付了 96,900,000.00 元，其中 96,000,000.00 元用于支付购买南
京大陆中电科技股份有限公司破产房产、土地使用权、构筑物及其他辅助设施，900,000.00
元用于支付其发生的拍卖佣金。
（六）用超募资金收购股权情况
为进一步拓展低压成套设备业务，扩大产能，增强市场竞争力，2014年10月27日，公司
第三届董事会第七次会议审议通过了《关于使用超募资金收购股权的议案》，同意公司以超
募资金10,122.84万元收购江苏瑞特电子设备有限公司65.5178%股权。公司于2014年10月28
日在《证券时报》和巨潮资讯网登载《关于使用超募资金收购股权的公告》，并于2014年11
月4日一次性支付全部投资款。
(七) 用闲置募集资金购买理财产品情况
公司于 2013 年 2 月 26 日召开的第二届董事会第二十次会议及 2013 年 3 月 21 日召开的
2012 年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，
同意公司使用不超过 2.5 亿元闲置募集资金适时购买安全性高、短期（不超过一年）的保本
型银行理财产品，在上述额度内资金可以滚动使用，授权期限自股东大会通过之日起二年内
有效。截至 2014 年末，公司使用闲置募集资金购买的尚未到期的银行理财产品为 17500 万
元。
（八） 募集资金其他使用情况
报告期内，公司不存在募集资金其他使用情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用相关信息，不存在募集资金存放、
使用、管理及披露违规情形。
南京新联电子股份有限公司董事会
2015 年 3 月 31 日
附件：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 66,939.60
本年度投入募集资金总额 10,425.46
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 53,345.87
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达
是否已 截至期末 项目可行
募集资金 截至期末累 到预定 是否达
承诺投资项目和超募 变更项 调整后投 本年度投入 投资进度 本年度实 性是否发
承诺投资 计投入金额 可使用 到预计
资金投向 目(含部 资总额(1) 金额 (%)(3)＝ 现的效益 生重大变
总额 (2) 状态日 效益
分变更) (2)/(1) 化
期
承诺投资项目
2012 年
电能信息采集产品研
否 21,126.00 21,126.00 302.62 17,533.03 82.99% 10 月 31 6,687.38 是 否
发生产基地
日
承诺投资项目小计 - 21,126.00 21,126.00 302.62 17,533.03 - - 6,687.38 - -
超募资金投向
归还银行贷款（如有） - - - - -
补充流动资金（如有） - 16,000.00 16,000.00 16,000.00 100% - - - -
购买资产 - 9,690.00 9,690.00 9,690.00 100%
购买股权 10,122.84 10,122.84 10,122.84 10,122.84 100% 284.69 是 否
超募资金投向小计 - 35,812.84 35,812.84 10,122.84 35,812.84 - - 284.69 - -
合 计 - 56,938.84 56,938.84 10,425.46 53,345.87 - 6,972.07 - -
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大
未发生重大变化
变化的情况说明
公司超募资金共计 45,813.6 万元。2011 年 7 月 27 日用于暂时补充流动资金 5,000 万元，2012 年 1 月 12
日归还 5,000.00 万元。经公司第二届董事会第九次会议审议通过，2012 年一季度用于永久性补充流动资金
超募资金的金额、用 16，000.00 万元；经公司第二届董事会第十九次会议审议通过，2013 年 1 月 9 日使用 9,690 万元用于支付
途及使用进展情况 购买南京大陆中电股份有限公司破产财产以及支付拍卖佣金。经公司第三届董事会第七次会议审议通过，
2014 年 11 月 4 日使用 10,122.84 万元收购江苏瑞特电子设备有限公司 65.5178%股权。目前剩余超募资金
10,000.76 万元（不含利息收入）尚未确定用途。
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先
2011 年 3 月 8 日置换 41,499,694.66 元。
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
截止至 2014 年 12 月 31 日，募投项目电能信息采集产品研发生产基地实际投入资金与预计投资总额的差异
项目实施出现募集资
为 3,592.97 万元，主要是部分工程尾款或工程质保金待支付，以及公司加强费用控制，并对生产布局调整
金结余的金额及原因
优化后预计节余资金 3321 万元。
尚未使用的募集资金 公司承诺按计划投入募集资金项目。根据 2012 年度股东大会决议，报告期末公司使用闲置募集资金购买的
用途及去向 尚未到期的银行理财产品为 17,500 万元。目前其它尚未使用的募集资金全部存放在公司募集资金专用账户
上。
募集资金使用及披露
公司已按照《中小企业板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理办法》的规定使用和管理募集资
中存在的问题或其他
金，及时、准确、完整地披露募集资金使用及存放情况；报告期内，公司不存在违规使用募集资金的情况。
情况
