南京新联电子股份有限公司

                     2016 年度监事会工作报告


    2016年度，南京新联电子股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《公
司法》、《证券法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等相关法律、法规及
有关规定的要求,有效地履行了监督职责，保证了公司的规范运作。报告期内，
公司顺利完成监事会换届选举，2016年12月23日，第四届监事会成立，老一届和
新一届监事会成员在任期内均认真履行自身职权和义务，努力维护公司及股东的
合法权益。公司监事会现将2016年度监事会工作报告如下：
    （一）监事会会议召开情况
    2016年，公司监事会共召开了八次会议，会议情况如下：
    1、2016年2月24日，公司第三届监事会第十二次会议在公司会议室召开，会
议审议通过了《2015年度监事会工作报告》、《2015年度财务决算报告》、《2015
年年度报告及其摘要》、《2015年度利润分配预案的议案》、《公司2015年度内
部控制自我评价报告》、《关于2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告的
议案》。
    2、2016年4月28日，公司第三届监事会第十三次会议在公司会议室召开，会
议审议通过了《2016年第一季度报告》、《关于使用自有资金进行风险投资的议
案》。
    3、2016年5月9日，公司第三届监事会第十四次会议在公司会议室召开，会
议审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资的议案》、《关于全资子公
司使用募集资金投资设立控股子公司暨关联交易的议案》、《关于变更部分募集
资金实施主体的议案》、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。
    4、2016年7月20日，公司第三届监事会第十五次会议在公司会议室召开，会
议审议通过了《关于向控股孙公司提供财务资助的议案》。
    5、2016年8月18日，公司第三届监事会第十六次会议在公司会议室召开，会
议审议通过了《2016年半年度报告及其摘要》、《2016年半年度募集资金存放与
使用情况的专项报告》。
    6、2016年10月26日，公司第三届监事会第十七次会议在公司会议室召开，
会议审议通过了《2016年第三季度报告》。
    7、2016年12月6日，公司第三届监事会第十八次会议在公司会议室召开，会
议审议通过了《关于监事会换届选举暨选举第四届监事会非职工代表监事的议
案》、《关于变更部分募集资金投资项目实施方式的议案》、《关于聘任2016
年度审计机构的议案》、《关于使用自有闲置资金进行投资理财的议案》。
    8、2016年12月24日，公司第四届监事会第一次会议在公司会议室召开，会
议审议通过了《关于选举公司第四届监事会主席的议案》。
    （二）监事会对公司2016年度相关事项的意见
    1、公司依法运作情况
    报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证劵法》等相关法律法规及《公
司章程》、《监事会议事规则》的规定，认真履行职责，通过列席公司董事会及
股东大会,查阅公司财务报表，对公司的决策程序、公司董事及高级管理人员执
行职务行为、公司内部控制管理等依法运作情况进行了监督。监事会认为：公司
内部控制制度较为完善，董事会、股东大会运作规范，相关决策及程序符合规定，
董事会能够认真执行股东大会的各项决议；公司董事、高级管理人员在执行公司
职务时不存在违反法律法规、《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。
    2、检查公司财务的情况
    报告期内，监事会对公司的财务状况进行了认真的检查，认为公司财务管理
规范，财务制度得到严格的执行并不断完善，财务状况良好。中天运会计师事务
所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的 2016 年度审计报告客观、公正，
公司 2016 年度财务报告真实可靠地反映了公司的财务状况和经营成果。
    3、募集资金存放和使用情况
    监事会对公司2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告进行了审核，认
为：公司募集资金的管理、使用符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运
作指引》等有关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定，募集资金的存放
与使用合法、合规，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。
    4、对外担保情况
    通过对公司2016年度发生的对外担保进行监督、核查，监事会认为：报告期，
公司没有为股东、实际控制人及其关联方、除子公司以外的任何法人单位或个人
提供担保，对子公司的担保履行了必要的决策程序，符合中国证监会、深圳证券
交易所关于上市公司对外担保的有关规定。
    5、关联交易情况
    报告期内，公司关联交易符合公司经营的实际需要，遵循了公平交易的原则，
关联交易定价公允，程序合规，未发现损害股东和公司利益的情况。报告期内，
公司无重大关联交易行为。
    6、内部控制自我评价情况
    监事会对公司内部控制制度的建设和运行情况、《公司2016年度内部控制自
我评价报告》进行核查，认为：公司已经建立了较为完善的法人治理结构，制定
了较为完备的有关公司治理及内部控制的各项管理制度，公司内部控制制度执行
情况良好，《公司2016年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内
部控制制度的建设和运行情况。
    7、内幕信息知情人管理制度实施情况
    公司严格按照中国证监会、深圳证券交易所及公司《内幕信息知情人登记制
度》的相关规定，严格执行内幕信息管理以及内幕信息知情人登记和报备工作。
报告期内，公司没有发现公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息相关人
员利用内幕信息或通过他人买卖公司股票的行为。


    2017 年，监事会将继续严格按照国家有关法规政策、规范性文件及《公司
章程》规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作，切实维护股东
的利益。




                                      南京新联电子股份有限公司监事会

                                            2017 年 4 月 25 日