深圳市金新农科技股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况
鉴 证 报 告
信会师报字[2019]第ZI10089号
深圳市金新农科技股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
目 录 页 码
一 、 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 1-2
二 、 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 1-6
三 、 事务所及注册会计师执业资质证明
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
信会师报字[2019]第ZI10089号
深圳市金新农科技股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对深圳市金新农科技股份有限公司（以下简称“金
新农”） 2018年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报
告》执行了合理保证的鉴证业务。
一、 董事会的责任
金新农董事会的责任是按照《上市公司监管指引第2号—上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、
《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深
证上[2015]65号）及相关格式指引等规定编制募集资金存放和实际使
用情况专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与
实际使用情况专项报告编制相关的内部控制，确保编制的募集资金存
放和实际使用情况专项报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并向注册会计师提供真实、准确、完整的相关资料。
二、 注册会计师的责任
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对《关于公司募集资金存
放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证结论。
三、 工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财
务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则
要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否在所有重大方
面按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》（证监会公告［2012］44号）及《深圳证券交易所中小板
上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相
关格式指引的规定编制，是否不存在重大错报获取合理保证。
鉴证报告 第 1 页
在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的
程序。
我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
四、 鉴证结论
我们认为，金新农2018年度《关于公司募集资金存放与实际使用
情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号—
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44
号）、 深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》
（深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如
实反映了金新农募集资金2018年度实际存放与使用情况。
五、 对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供金新农年度报告披露时使用，不得用作任何其他
目的。我们同意将本鉴证报告作为金新农年度报告的必备文件，随同
其他文件一起报送并对外披露。
立信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国注册会计师：
中国上海 2019 年 3 月 27 日
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2018年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
深圳市金新农科技股份有限公司
关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》 深证上[2015]65
号）及相关格式指引的规定，本公司将 2018 年度募集资金存放与实际使用情况专项
说明如下：
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可（2017）2318 号”文核准，公司于 2018 年 3
月 9 日公开发行了 650 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 65,000 万
元，扣除发行费用 1,005.50 万元，实际募集资金净额为 63,994.50 万元。上述募集资
金总额扣除保荐与承销费后的余额已于 2018 年 3 月 15 日划入公司募集资金专项账户
并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并出具信会师报字[2018]第 ZI10055
号《验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储管理措施。本次公开发行募集资金
计划用于“铁力市金新农生态农牧有限公司生猪养殖一期项目”，“铁力金新农年产 24
万吨猪饲料项目”。
截止 2018 年 12 月 31 日，本公司募集资金使用金额及期末余额如下表所示：
项目 金额（人民币万元）
实际募集资金净额 63,994.50
减：累计使用募集资金 40,419.39
其中：以前年度已使用金额 -
本年度使用金额 40,419.39
加：募集资金利息收入减手续费的净额 1,014.72
募集资金实际余额 24,589.83
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公
司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所
股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法
规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，修订了《深圳市金新农科技股份有限公
司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》，并已经公司 2018 年第一
次临时股东大会审议通过。根据该制度，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资
金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。在保证募集资金投资项目建设的资
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金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，公司及公司全资子公司铁力市金
新农生态农牧有限公司（以下简称“铁力金新农”）拟使用公开发行可转换公司债券
的闲置募集资金不超过 4.5 亿元进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好，满
足保本要求、单项产品投资期限最长不超过 12 个月的银行保本型产品，并已经公司
第四届董事会第十二次（临时）会议、第四届监事会第八次（临时）会议及 2018 年
第二次临时股东大会审议通过。
公司于 2018 年 3 月 26 日与中国建设银行股份有限公司深圳福田保税区支行、中国银
行股份有限公司深圳市分行营业部及保荐机构东兴证券股份有限公司分别签订了《募
集资金三方监管协议》；因公司全资子公司铁力市金新农生态农牧有限公司（以下简
称“铁力金新农”）为本次募集资金投资项目实施主体，公司于 2018 年 3 月 26 日与
铁力金新农、中国银行股份有限公司深圳市分行营业部、中国农业银行股份有限公司
深圳公明支行及保荐机构东兴证券股份有限公司分别签订了《募集资金四方监管协
议》。
《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》与深圳证券交易所三方监管
协议范本不存在重大差异，协议各方均严格按照监管协议履行相关权利义务。
(二) 募集资金存储情况
1、 募集资金专户存储情况
截止 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下表所示：
单位：人民币元
开户银行 开户单位 银行账号 存款余额 备注
中国建设银行深圳福田 深圳市金新农科技
44250100006600001379 1,527,336.27
保税区支行 股份有限公司
中国银行深圳市分行营 深圳市金新农科技
756269941400 133,899,482.64
业部 股份有限公司
中国银行深圳市分行营 铁力市金新农生态
752370133370 25,204,673.41
业部 农牧有限公司
中国农业银行深圳公明 铁力市金新农生态
41020800040057134 230,147.24
支行 农牧有限公司
合计 160,861,639.56
专项报告 第 2 页
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关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
2、 募集资金现金管理账户存储情况
截止 2018 年 12 月 31 日，公司使用可转换公司债券募集资金进行现金管理的
存储情况如下表所示：
单位：人民币元
开户银行 开户单位 银行账号 存款余额 备注
深圳市金新农科技
北京银行深圳分行 20000026994700026082988 30,000,000.00 结构性存款
股份有限公司
深圳市金新农科技
建设银行深圳福田保税区支行 44250100006600001740 55,000,000.00 七天通知存款
股份有限公司
深圳市金新农科技
交通银行深圳彩田支行 443899991010006541830 170.40
股份有限公司
深圳市金新农科技
珠海华润银行深圳宝体支行 211201003871500002 978.53
股份有限公司
深圳市金新农科技
兴业银行深圳分行 337010100101329917 200.05
股份有限公司
深圳市金新农科技
招商银行深圳东门支行 755901790410305 35,280.00
股份有限公司
合计 85,036,628.98
3、 募集资金现金管理收益情况
截至 2018 年 12 月 31 日止，公司使用可转换公司债券募集资金进行现金管
理的情况如下：
理财金 实现收
受托理财银 理财产品类 预计年 是否
额（万 收益类型 理财开始日 理财截止日 益（万
行 型 收益率 到期
元） 元）
“薪加薪 16
保本浮动收
号”人民币理 15,000 2018 年 4 月 13 日 2018 年 5 月 14 日 4.2% 53.51 是
益型
财计划
“薪加薪 16
保本浮动收
号”人民币理 13,000 2018 年 5 月 14 日 2018 年 6 月 13 日 4.0% 42.74 是
益型
财计划
“薪加薪 16
广发银行景 保本浮动收
号”人民币理 5,000 2018 年 8 月 17 日 2018 年 9 月 17 日 3.8% 16.14 是
田支行 益型
财计划
“薪加薪 16
保本浮动收
号”人民币理 11,000 2018 年 6 月 13 日 2018 年 7 月 13 日 4.35% 39.33 是
益型
财计划
“薪加薪 16
保本浮动收
号”人民币结 8,000 2018 年 8 月 24 日 2018 年 9 月 25 日 3.7% 25.94 是
益型
构性存款
专项报告 第 3 页
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2018年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
理财金 实现收
受托理财银 理财产品类 预计年 是否
额（万 收益类型 理财开始日 理财截止日 益（万
行 型 收益率 到期
元） 元）
定期存款 30,000 固定收益 2018 年 4 月 12 日 2018 年 7 月 12 日 4.9% 367.5 是
宁波银行深
定期存款 22,000 固定收益 2018 年 7 月 12 日 2018 年 8 月 13 日 4.2% 82.13 是
圳分行
定期存款 15,000 固定收益 2018 年 7 月 16 日 2018 年 8 月 16 日 4.10% 52.96 是
润金 2 号保本
珠海华润银 保本浮动收
型人民币理 10,000 2018 年 8 月 24 日 2018 年 9 月 25 日 3.7% 32.44 是
行 益型
财产品
保本浮动收
保本浮动收
益型结构性 5,000 2018 年 9 月 17 日 2018 年 10 月 17 日 3.71% 15.25 是
益型
兴业银行深 存款
圳分行 保本浮动收
保本浮动收
益型结构性 5,000 2018 年 10 月 17 日 2018 年 11 月 19 日 3.69% 16.68 是
益型
存款
挂钩利率结 保本浮动收
13,500 2018 年 9 月 26 日 2018 年 11 月 5 日 3.65% 54.00 是
构性存款 益型
民生银行深 挂钩利率结 保本浮动收
5,000 2018 年 10 月 19 日 2018 年 11 月 28 日 3.65% 20.00 是
圳分行 构性存款 益型
挂钩利率结 保本浮动收
8,500 2018 年 11 月 6 日 2018 年 12 月 17 日 3.55% 33.90 是
构性存款 益型
交通银行深 蕴通财富结 保本浮动收
5,000 2018 年 8 月 20 日 2018 年 10 月 19 日 3.65% 30.00 是
圳彩田支行 构性存款 益型
建设银行深
单位通知存
圳福田保税 5,000 固定收益 2018 年 11 月 9 日 2018 年 12 月 14 日 1.89% 9.19 是
款
区支行
江苏银行深 可提前终止 保本浮动收
5,000 2018 年 11 月 23 日 2018 年 12 月 23 日 3.65% 15.26 是
圳沙井支行 结构性存款 益型
保本浮动收
结构性存款 3,000 2018 年 12 月 3 日 2018 年 12 月 28 日 2.59% 5.32 是
招商银行深 益型
圳东门支行 智能通知存
5,000 固定收益 2018 年 12 月 14 日 2018 年 12 月 28 日 1.89% 3.53 是
款
建设银行深
单位通知存
圳福田保税 5,500 固定收益 2018 年 12 月 19 日 2019 年 1 月 2 日 1.89% 否
款
区支行
对公客户人
北京银行深 保本浮动收
民币结构性 3,000 2018 年 12 月 19 日 2019 年 1 月 23 日 3.30% 否
圳分行 益型
存款
三、 本年度募集资金的实际使用情况
本报告期内，公司募集资金实际使用情况如下：
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关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，公司实际使用募集资金人民币 40,419.39 万元，具体情况详见附表 1《公
开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本报告期内，公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式均未发生变更。
(三) 募投项目先期投入及置换情况
公司于 2018 年 3 月 22 日召开的第四届董事会第十二次（临时）会议、第四届监事会
第八次（临时）会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募集资金投
资项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入的自筹资金 9,137.00 万
元。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
(五) 节余募集资金使用情况
无。
(六) 超募资金使用情况
无。
(七) 尚未使用的募集资金用途及去向
公司尚未使用的募集资金存放于各募集资金项目专户，并正按募集资金使用计划实
施，对部分暂时性闲置募集资金进行了现金管理。截止报告期末，使用暂时闲置的
募集资金 5,500 万元在建设银行深圳福田保税区支行办理的单位通知存款及使用暂
时闲置募集资金 3,000 万元在北京银行深圳分行办理的对公客户人民币结构性存款
尚未到期。同时使用暂时闲置募集资金进行现金管理在交通银行深圳彩田支行产生
利息余额 170.40 元、在珠海华润银行深圳宝体支行产生利息余额 978.53 元、在兴业
银行深圳分行产生利息余额 200.05 元、在招商银行深圳东门支行产生利息余额
35,280.00 元。
(八) 募集资金使用的其他情况
无。
专项报告 第 5 页
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四、 募集资金使用及披露中存在的问题
截止 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
五、 专项报告的批准报出
本专项报告业经本公司董事会于 2019 年 3 月 27 日批准报出。
附表 1：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
深圳市金新农科技股份有限公司
董事会
2019 年 3 月 27 日
专项报告 第 6 页
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关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
附表1：
公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
编制单位：深圳市金新农科技股份有限公司 2018年度 单位：人民币万元
募集资金总额 63,994.50
本年度使用募集资金总额 40,419.39
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 -
已累计使用募集资金总额 40,419.39
累计变更用途的募集资金总额比例 -
项目可
截至期末
是否已变 募集资金 调整后投 截至期末累计 是否达 行性是
承诺投资项目 本年度投入金 投入进度 项目达到预定可 本年度实
更项目（含 承诺投资 资总额 投入金额 到预计 否发生
和超募资金投向 额 （%） 使用状态日期 现的效益
部分变更） 总额 （1） (2) 效益 重大变
(3)=(2)/(1)
化
承诺投资项目
铁力市金新农生态农牧有限公司生猪
否 59,071.85 59,071.85 35,514.55 35,514.55 60.12 2019 年 12 月 31 日 否
养殖一期项目
铁力金新农年产 24 万吨猪饲料项目 否 4,922.65 4,922.65 4,904.84 4,904.84 99.64 2019 年 12 月 31 日 否
承诺投资项目小计 63,994.50 63,994.50 40,419.39 40,419.39 63.16
超募资金永久补充流动资金 - - - -
超募资金永久偿还欠款 - - - -
节余募集资金永久性补充流动资金 - - - -
合计 63,994.50 63,994.50 40,419.39 40,419.39 63.16
情况对照表 第 1 页
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截至 2018 年 12 月 31 日，铁力市金新农生态农牧有限公司生猪养殖一期项目累计使用募集资金 35,514.56 万元。其中，春光林场和东升
林场地块中需建设的 33 栋猪舍主体设施已全部完工，猪舍设备安装完成近 70%，所有附属设施已完成 60%；铁力金新农年产 24 万吨猪饲料
项目土建工程已完成 90%、设备安装已完成 30%，该项目截至 2018 年 12 月 31 日累计使用募集资金 4904.84 万元。因上述两个募投项目建设
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
地位于小兴安岭南麓黑龙江省铁力市，属于温带大陆性气候区，年积雪日数超过 100 天，每年阳历 4 月底至 5 月初方能破土动工，10 月下旬
（分具体项目）
就要停止室外施工作业，全年可施工期非常短。虽然公司以最大的人力、物力投入募投项目的建设中，但因项目地施工期短，加上 2017 年和
2018 年度中的雨季过长，致使两个募集资金项目均未能在 2018 年度全部完工。同时，良种场半拉山地块因地下水位过高未启动拟变更至大石
磙地块，故公司募集资金投资项目无法按原计划全部完工，预计均将延期至 2019 年 12 月 31 日。
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 具体详见三、（三）
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本报告期内，不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 具体详见三、（七）
募集资金使用及披露中存在的问题或其他
无
情况
情况对照表 第 2 页