常州千红生化制药股份有限公司董事会
 关于公司 2022 年核心员工持股计划（草案）合规性说明

    常州千红生化制药股份有限公司（以下简称：“公司”或“本公司”）根据《公
司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于上市公司实施员工持
股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《自律监管指引
第 1 号》”）等法律法规、规范性文件以及《公司章程》等有关规定，制定《公
司 2022 年核心员工持股计划（草案）》（以下简称：“本次员工持股计划”），现对
本次员工持股计划是否符合《指导意见》等相关规定说明如下：
    1. 公司不存在《指导意见》、《自律监管指引第 1 号》等法律法规、规范性
文件的禁止实施员工持股计划的情形；
    2. 本次员工持股计划内容符合《指导意见》等有关法律、法规及规范性文
件的规定，程序合法、有效；
    3. 公司董事会审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，关
联董事也进行了回避表决，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊
派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划的情形；
    4. 公司监事会对本次员工持股计划名单进行了核实，认为，本次员工持股
计划拟定的持有人符合《指导意见》等相关法律法规、规范性文件规定的持有人
条件，符合本次员工持股计划规定的持有人范围，其作为公司本次员工持股计划
持有人的主体资格合法、有效；
    5. 公司独立董事对本次员工持股计划的决策程序、法律法规等情况进行了
审核，均表示同意实施本次员工持股计划；
    6. 本次员工持股计划有利于完善公司、股东和核心员工的利益共享机制，
促进公司中长期发展战略的加快实现，从而为股东带来更持久的回报；有利于深
化公司经营管理层的长效激励机制，充分调动管理者积极性，吸引和保留优秀管
理人才和核心骨干人员，提高公司治理水平和核心竞争力；不存在损害公司及全
体股东利益的情形。
    综上，董事会认为，公司实施本次员工持股计划符合《指导意见》等相关规
定。
    特此说明。


                 常州千红生化制药股份有限公司
                             董事会
                        2022 年 8 月 9 日