南方轴承：监事会对第五届监事会第十一次会议及相关事项的意见2022-04-12
江苏南方轴承股份有限公司
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第五届监事会第十一次会议审议事项及相关事项的意见
江苏南方轴承股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十一次会
议于 2022 年 4 月 11 日在公司会议室召开，根据《中华人民共和国公司法》、《深
圳证券交易所股票上市规则》、 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--
主板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《公
司章程》的规定，对第五届监事会第十一次会议审议事项及相关事项发表意见如
下：
（1）公司依法运作情况：
公司监事会按照《公司法》、《公司章程》等的规定，认真履行职责，积极参
加股东大会，列席董事会会议，对公司 2021 年依法运作进行监督，认为：报告
期内，依据国家有关法律、法规和公司章程的规定，公司建立了较完善的内部控
制制度，决策程序符合相关规定；公司董事及其他高级管理人员在履行职责时，
不存在违反法律、法规、规章以及公司章程等规定或损害公司及股东利益的行为。
(2)检查公司财务状况
2021 年，监事会认真细致地检查和审核了公司的会计报表及财务资料，监
事会认为：财务管理、内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状
况、经营成果良好。财务报告真实、客观地反映了公司 2021 年度的财务状况和
经营成果。
(3)公司募集资金实际投入情况
截止 2019 年底，募集资金已使用完毕，募集资金专户已经办理了注销。报
告期内，公司已无募集资金专用账户。
(4)公司重大投资、出售资产情况
2021 年度，公司未发生重大投资、收购、出售资产的情况，没有发现损害
股东的权益或造成公司资产损失的情况。
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(5)公司关联交易情况
2021 年度，公司存在与常州市泰博精创机械有限公司、常州泰博滚针轴承
有限公司、常州克迈特数控科技有限公司日常关联交易，关联关联发生额合计为
163.89 万元。监事会认为：公司与关联方发生的关联交易按照“公平自愿，互
惠互利”的原则进行，是公司正常经营、提高经济效益的市场化选择，且交易金
额很小，决策程序合法有效；交易价格按市场价格确定，定价公允，没有违反公
开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东的利益的行为。
（6）对公司内部控制自我评价的意见
监事会对董事会提交的关于公司 2021 年度内部控制评价报告、公司内部控
制制度的建设和运行情况进行了审核，监事会认为：公司建立了较为完善的内部
控制制度体系，并能得到有效的执行。公司内部控制评价报告真实、客观的反映
了公司内部控制制度的实际情况。
（7）对外担保情况
2021 年度，公司不存在对外担保的情况，不存在损害公司和股东、特别是
中小股东利益的行为。
（8）关于信息披露管理情况
报告期内，监事会对公司信息披露工作情况进行了核查，公司信息披露工作
符合《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》等法律、法规的相关规定。公司信
息披露真实、准确、及时、完整，能够有效保障投资者特别是中小股东的知情权。
（9）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的审核情况。
2021 年度，监事会对公司内幕信息知情人管理制度的建立和实施情况进行
了严格监督和审核，监事会认为：公司已根据证监会公告[2011]30 号以及江苏
监管局苏证监公司字[2011]591 号文件的规定，完善了《内幕信息知情人登记管
理制度》，董事会秘书认真负责内幕信息管理工作，及时、完整、准确的完成了
内幕信息知情人登记管理工作，内幕信息知情人登记备案材料档案均统一保存。
监事会将继续严格监督该制度的执行情况，提高公司规范运作水平，切实维护中
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小股东的利益。公司监事会高度重视《内幕信息知情人登记管理制度》的执行情
况，严防内幕信息泄露。
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（此页无正文，为江苏南方轴承股份有限公司监事会对第五届第十一次会议审议
事项及相关事项意见的签署页）
监事签署：
羊文锦 朱 晨 周小燕
江苏南方轴承股份有限公司
监事会
二○二二年四月十一日
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