惠博普：2014年度独立董事述职报告2015-04-17
华油惠博普科技股份有限公司
2014 年度独立董事述职报告
作为华油惠博普科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人
严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证
券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》、公司
《独立董事工作制度》等公司制度的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，
勤勉尽责地行使独立董事的权利和职责，积极参加公司 2014 年度的历次董事会
议和股东会议等相关会议，认真审议各项议案，充分发挥了独立董事的作用，切
实维护了上市公司和全体股东特别是中小股东的利益。现将 2014 年度本人履行
独立董事职责的情况汇报如下：
一、参加会议情况
2014 年度，本着勤勉尽责的态度，本人认真参加了公司召开的历次董事会
和股东大会，认真审阅研究了相关资料，积极参与各项议题的讨论，对董事会的
各项议案提出了建设性的意见和建议，并对有关议案发表了独立意见，以严谨的
态度行使表决权，对公司董事会做出科学决策起到了积极作用。报告期内，本人
对董事会审议通过的所有议案都无异议，均投赞成票。报告期内，本人未对公司
任何事项提出异议。
2014 年度，公司召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决
策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。
（一）出席董事会的情况
2014 年度，公司共召开八次董事会会议，本人出席会议情况如下：
以通讯方式 是否连续
会议召开 应出席 现场出席 委托出席 缺席
参加会议 两次未亲自
次数 次数 次数 次数 次数
次数 出席会议
8 8 4 4 0 0 否
（二）出席股东大会的情况
2014 年，公司共召开了五次股东大会，2013 年年度股东大会、2014 年第一
次临时股东大会、2014 年第二次临时股东大会、2014 年第三次临时股东大会、
2014 年第四次临时股东大会，本人亲自出席了上述会议。
二、发表独立董事意见的情况
2014 年度，本人与其他独立董事共同发表独立意见情况如下：
序 发表独立 发表独立
发表独立意见的事项
号 意见时间 意见类型
关于公司 2013 年度对外担保情况及关联方资金占用情况的
同意
独立意见
《关于 2013 年度利润分配预案的议案》的独立董事意见 同意
《2013 年度内部控制评价报告》的独立董事意见 同意
《关于续聘公司 2014 年度财务审计机构的议案》的独立董
同意
事意见
1 2014 年 4
《关于制定<高级管理人员薪酬制度>（2014 年度）的议案》
同意
月 25 日 的独立董事意见
《公司关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》
同意
的独立董事意见
《关于更换财务总监的议案》的独立董事意见
同意
《关于全资子公司为其参股公司提供担保的议案》的独立董
同意
事意见
关于非公开发行股票涉及关联交易事项的事前认可意见 同意
2014 年 6
2 月 30 日 关于非公开发行股票涉及关联交易事项的独立意见 同意
2014 年 8 关于关联交易事项的事前认可意见
3 同意
月6日 关于关联交易事项的独立意见
《关于全资子公司收购 Pan-China Resources Ltd. 100%股权
同意
2014 年 8 的议案》的独立意见
4
月 20 日
《关于对全资子公司香港惠华环球科技有限公司增资的议
同意
案》的独立意见
关于报告期内公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公
同意
2014 年 8 司对外担保情况的独立意见
5
月 21 日
《关于 2014 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报
同意
告》的独立意见
6 2014 年 10 《关于全资子公司为其参股公司提供担保的议案》的事前认 同意
月 13 日 可意见
《关于全资子公司为其参股公司提供担保的议案》的独立意
同意
见
《关于补选独立董事的议案》的独立意见 同意
2014 年 12
7 关于公司会计政策变更事项的独立董事意见 同意
月 30 日
三、对公司现场调查的情况
作为公司独立董事，本人在 2014 年度充分利用现场召开董事会、股东大会
以及其他会晤的机会对公司进行实地现场考察，充分了解公司生产经营管理情
况、财务状况、董事会决议执行等相关情况，重点对公司管理、内部控制完善及
执行情况进行了检查，并与公司管理层人员保持沟通和交流，及时获悉公司各重
大事项的进展情况，时刻关注媒体有关公司的宣传和报道，及时掌握公司的经营
动态。对公司生产经营、内部控制、重大投资决策、关联交易等重大事项进行了
持续有效地监督，同时根据相关法律法规及国家政策，结合公司发展战略，运用
自身专业知识，向公司发展提出建议，进一步推动公司规范化运作，维护全体股
东利益。
四、专门委员会履职情况
本人担任公司第二届董事会审计委员会主席，严格按照相关规定召集和主持
会议，通过对定期报告、内部审计工作报告、募集资金专项报告等进行审议，对
内部控制制度的健全和执行情况进行监督；审核公司重要的会计政策，定期了解
公司财务状况和经营成果，督促和指导内部审计部门对公司的财务管理运行情况
进行定期和不定期的检查和评估；积极参与 2014 年度审计工作，并与年审注册
会计师就审计安排与进度及审计过程中发现的问题进行沟通等，切实履行了审计
委员会的职责。
本人担任公司第二届董事会提名委员会委员，积极参加会议，依据相关法律
法规和公司章程的规定，结合公司实际情况，研究公司的董事、高级管理人员的
当选条件、选择程序和任职期限，并向董事会提出建议，切实履行了提名委员会
的职责。
五、保护投资者权益方面所做的工作
（一）监督公司信息披露工作
报告期内，本人持续关注公司信息披露情况，及时审阅公司定期报告和临时
公告，督促公司按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市
规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及公司《信息披露
管理办法》等相关规定开展信息披露工作，确保公司真实、准确、及时和完整地
履行信息披露义务。
（二）监督公司规范运作
报告期内，对董事会审议决策的重大事项提前进行了认真审阅，听取公司相
关人员汇报并进行实地考察，对公司生产经营、财务管理、内控制度建设、募集
资金使用、关联交易等事项均进行了认真的核查，切实履行了独立董事应尽职责。
（三）自身学习情况
为更好的履行职责，充分发挥独立董事的作用，报告期内，重视对《公司法》、
《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关法律法规的
学习，加深对规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等相关法律法规的认识
和理解，增强履行职责和保护投资者利益的能力，形成自觉保护社会公众股东权
益的思想意识；及时关注和学习证券监管部门相关法律法规的更新与变化，推动
公司更加规范性地运作，为公司的科学决策和风险防范提供了更多更好的意见和
建议。
六、其他事项
（一）无提议召开董事会的情况；
（二）无提议召开临时股东大会情况；
（三）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
（四）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2015 年，本人将继续本着诚信与勤勉、为公司及全体股东负责的原则，按
照法律法规、公司章程的规定和要求，在任期内认真、勤勉、尽责地履行职务，
充分发挥自身专业优势，加强调查研究，为公司发展提供更多有建设性的建议，
积极参与董事会决策并发表独立意见，维护公司及股东尤其是中小股东的合法权
益，促进公司规范运作和持续健康发展。
独立董事：刘力
二一五年四月十六日
华油惠博普科技股份有限公司
2014 年度独立董事述职报告
作为华油惠博普科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人
严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证
券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》、公司
《独立董事工作制度》等公司制度的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，
勤勉尽责地行使独立董事的权利和职责，积极参加公司 2014 年度的历次董事会
议和股东会议等相关会议，认真审议各项议案，充分发挥了独立董事的作用，切
实维护了上市公司和全体股东特别是中小股东的利益。现将 2014 年度本人履行
独立董事职责的情况汇报如下：
一、参加会议情况
2014 年度，本着勤勉尽责的态度，本人认真参加了公司召开的历次董事会
和股东大会，认真审阅研究了相关资料，积极参与各项议题的讨论，对董事会的
各项议案提出了建设性的意见和建议，并对有关议案发表了独立意见，以严谨的
态度行使表决权，对公司董事会做出科学决策起到了积极作用。报告期内，本人
对董事会审议通过的所有议案都无异议，均投赞成票。报告期内，本人未对公司
任何事项提出异议。
2014 年度，公司召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决
策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。
（一）出席董事会的情况
2014 年度，公司共召开八次董事会会议，本人出席会议情况如下：
以通讯方式 是否连续
会议召开 应出席 现场出席 委托出席 缺席
参加会议 两次未亲自
次数 次数 次数 次数 次数
次数 出席会议
8 8 7 1 0 0 否
（二）出席股东大会的情况
2014 年，公司共召开了五次股东大会，2013 年年度股东大会、2014 年第一
次临时股东大会、2014 年第二次临时股东大会、2014 年第三次临时股东大会、
2014 年第四次临时股东大会，本人亲自出席了上述会议。
二、发表独立董事意见的情况
2014 年度，本人与其他独立董事共同发表独立意见情况如下：
序 发表独立 发表独立
发表独立意见的事项
号 意见时间 意见类型
关于公司 2013 年度对外担保情况及关联方资金占用情况的
同意
独立意见
《关于 2013 年度利润分配预案的议案》的独立董事意见 同意
《2013 年度内部控制评价报告》的独立董事意见 同意
《关于续聘公司 2014 年度财务审计机构的议案》的独立董
同意
事意见
1 2014 年 4
《关于制定<高级管理人员薪酬制度>（2014 年度）的议案》
同意
月 25 日 的独立董事意见
《公司关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》
同意
的独立董事意见
《关于更换财务总监的议案》的独立董事意见
同意
《关于全资子公司为其参股公司提供担保的议案》的独立董
同意
事意见
关于非公开发行股票涉及关联交易事项的事前认可意见 同意
2014 年 6
2 月 30 日 关于非公开发行股票涉及关联交易事项的独立意见 同意
2014 年 8 关于关联交易事项的事前认可意见
3 同意
月6日 关于关联交易事项的独立意见
《关于全资子公司收购 Pan-China Resources Ltd. 100%股权
同意
2014 年 8 的议案》的独立意见
4
月 20 日
《关于对全资子公司香港惠华环球科技有限公司增资的议
同意
案》的独立意见
关于报告期内公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公
同意
2014 年 8 司对外担保情况的独立意见
5
月 21 日
《关于 2014 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报
同意
告》的独立意见
《关于全资子公司为其参股公司提供担保的议案》的事前认
同意
可意见
2014 年 10
6 《关于全资子公司为其参股公司提供担保的议案》的独立意
月 13 日
同意
见
《关于补选独立董事的议案》的独立意见 同意
2014 年 12
7 关于公司会计政策变更事项的独立董事意见 同意
月 30 日
三、对公司现场调查的情况
作为公司独立董事，本人在 2014 年度充分利用现场召开董事会、股东大会
以及其他会晤的机会对公司进行实地现场考察，充分了解公司生产经营管理情
况、财务状况、董事会决议执行等相关情况，重点对公司管理、内部控制完善及
执行情况进行了检查，并与公司管理层人员保持沟通和交流，及时获悉公司各重
大事项的进展情况，时刻关注媒体有关公司的宣传和报道，及时掌握公司的经营
动态。对公司生产经营、内部控制、重大投资决策、关联交易等重大事项进行了
持续有效地监督，同时根据相关法律法规及国家政策，结合公司发展战略，运用
自身专业知识，向公司发展提出建议，进一步推动公司规范化运作，维护全体股
东利益。
四、专门委员会履职情况
本人作为公司第二届董事会薪酬与考核委员会主席，严格按照相关规定召集
和主持会议，审查董事及高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考
评，根据评价结果，结合高级管理人员的岗位职责、重要性以及其他相关企业相
关岗位的薪酬水平拟定年度薪酬方案，审议年度公司董事及高管的薪酬制度，对
2014 年度董事、高管薪酬执行情况进行监督和检查，切实履行了薪酬与考核委
员会的职责。
本人作为公司第二届董事会战略委员会委员，积极参加会议，对公司中长期
发展战略进行研究，对公司的重大投资决策进行研究，指导并提出可行性建议，
确保公司对外投资决策的科学性和合理性，切实履行了战略委员会的职责。
五、保护投资者权益方面所做的工作
（一）监督公司信息披露工作
报告期内，本人持续关注公司信息披露情况，及时审阅公司定期报告和临时
公告，督促公司按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市
规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及公司《信息披露
管理办法》等相关规定开展信息披露工作，确保公司真实、准确、及时和完整地
履行信息披露义务。
（二）监督公司规范运作
报告期内，对董事会审议决策的重大事项提前进行了认真审阅，听取公司相
关人员汇报并进行实地考察，对公司生产经营、财务管理、内控制度建设、募集
资金使用、关联交易等事项均进行了认真的核查，切实履行了独立董事应尽职责。
（三）自身学习情况
为更好的履行职责，充分发挥独立董事的作用，报告期内，重视对《公司法》、
《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关法律法规的
学习，加深对规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等相关法律法规的认识
和理解，增强履行职责和保护投资者利益的能力，形成自觉保护社会公众股东权
益的思想意识；及时关注和学习证券监管部门相关法律法规的更新与变化，推动
公司更加规范性地运作，为公司的科学决策和风险防范提供了更多更好的意见和
建议。
六、其他事项
（一）无提议召开董事会的情况；
（二）无提议召开临时股东大会情况；
（三）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
（四）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2015 年，本人将继续本着诚信与勤勉、为公司及全体股东负责的原则，按
照法律法规、公司章程的规定和要求，在任期内认真、勤勉、尽责地履行职务，
充分发挥自身专业优势，加强调查研究，为公司发展提供更多有建设性的建议，
积极参与董事会决策并发表独立意见，维护公司及股东尤其是中小股东的合法权
益，促进公司规范运作和持续健康发展。
独立董事：胡文瑞
二一五年四月十六日
华油惠博普科技股份有限公司
2014 年度独立董事述职报告
作为华油惠博普科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人
严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证
券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》、公司
《独立董事工作制度》等公司制度的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，
勤勉尽责地行使独立董事的权利和职责，积极参加公司 2014 年度的历次董事会
议和股东会议等相关会议，认真审议各项议案，充分发挥了独立董事的作用，切
实维护了上市公司和全体股东特别是中小股东的利益。现将 2014 年度本人履行
独立董事职责的情况汇报如下：
一、参加会议情况
本人自 2014 年 10 月 29 日起，担任公司的独立董事。2014 年度，本着勤勉
尽责的态度，本人认真参加了公司召开的董事会，认真审阅研究了相关资料，积
极参与各项议题的讨论，对董事会的各项议案提出了建设性的意见和建议，并对
有关议案发表了独立意见，以严谨的态度行使表决权，对公司董事会做出科学决
策起到了积极作用。报告期内，本人对董事会审议通过的所有议案都无异议，均
投赞成票。报告期内，本人未对公司任何事项提出异议。
2014 年度，公司召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决
策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。
（一）出席董事会的情况
2014 年度，公司共召开八次董事会会议，本人出席会议情况如下：
以通讯方式 是否连续
会议召开 应出席 现场出席 委托出席 缺席
参加会议 两次未亲自
次数 次数 次数 次数 次数
次数 出席会议
8 1 0 1 0 0 否
（二）出席股东大会的情况
2014 年，公司共召开了五次股东大会，2013 年年度股东大会、2014 年第一
次临时股东大会、2014 年第二次临时股东大会、2014 年第三次临时股东大会、
2014 年第四次临时股东大会，由于本人于 2014 年 10 月 29 日起担任公司独立董
事，因此本人未出席上述会议。
二、发表独立董事意见的情况
2014 年度，本人与其他独立董事共同发表独立意见情况如下：
序 发表独立 发表独立
发表独立意见的事项
号 意见时间 意见类型
2014 年 12
1 关于公司会计政策变更事项的独立董事意见 同意
月 30 日
三、对公司现场调查的情况
作为公司独立董事，本人在 2014 年度充分利用现场召开董事会以及其他会
晤的机会对公司进行实地现场考察，充分了解公司生产经营管理情况、财务状况、
董事会决议执行等相关情况，重点对公司管理、内部控制完善及执行情况进行了
检查，并与公司管理层人员保持沟通和交流，及时获悉公司各重大事项的进展情
况，时刻关注媒体有关公司的宣传和报道，及时掌握公司的经营动态。对公司生
产经营、内部控制、重大投资决策、关联交易等重大事项进行了持续有效地监督，
同时根据相关法律法规及国家政策，结合公司发展战略，运用自身专业知识，向
公司发展提出建议，进一步推动公司规范化运作，维护全体股东利益。
四、专门委员会履职情况
本人担任公司第二届董事会提名委员会主席，积极参加会议，依据相关法律
法规和公司章程的规定，结合公司实际情况，研究公司的董事、高级管理人员的
当选条件、选择程序和任职期限，并向董事会提出建议，切实履行了提名委员会
的职责。
本人作为公司第二届董事会审计委员会委员，参与每个季度召开的定期会
议，通过对定期报告、内部审计工作报告、募集资金专项报告等进行审议，对内
部控制制度的健全和执行情况进行监督；审核公司重要的会计政策，定期了解公
司财务状况和经营成果，督促和指导内部审计部门对公司的财务管理运行情况进
行定期和不定期的检查和评估；积极参与 2014 年度审计工作，并与年审注册会
计师就审计安排与进度及审计过程中发现的问题进行沟通等，切实履行了审计委
员会的职责。
本人作为公司第二届董事会薪酬与考核委员会委员，积极参加会议，审查董
事及高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评，根据评价结果，结
合高级管理人员的岗位职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平拟定
年度薪酬方案，审议年度公司董事及高管的薪酬制度，对 2014 年度董事、高管
薪酬执行情况进行监督和检查，切实履行了薪酬与考核委员会的职责。
五、保护投资者权益方面所做的工作
（一）监督公司信息披露工作
报告期内，本人持续关注公司信息披露情况，及时审阅公司定期报告和临时
公告，督促公司按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市
规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及公司《信息披露
管理办法》等相关规定开展信息披露工作，确保公司真实、准确、及时和完整地
履行信息披露义务。
（二）监督公司规范运作
报告期内，对董事会审议决策的重大事项提前进行了认真审阅，听取公司相
关人员汇报并进行实地考察，对公司生产经营、财务管理、内控制度建设、募集
资金使用、关联交易等事项均进行了认真的核查，切实履行了独立董事应尽职责。
（三）自身学习情况
为更好的履行职责，充分发挥独立董事的作用，报告期内，重视对《公司法》、
《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关法律法规的
学习，加深对规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等相关法律法规的认识
和理解，增强履行职责和保护投资者利益的能力，形成自觉保护社会公众股东权
益的思想意识；及时关注和学习证券监管部门相关法律法规的更新与变化，推动
公司更加规范性地运作，为公司的科学决策和风险防范提供了更多更好的意见和
建议。
六、其他事项
（一）无提议召开董事会的情况；
（二）无提议召开临时股东大会情况；
（三）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
（四）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2015 年，本人将继续本着诚信与勤勉、为公司及全体股东负责的原则，按
照法律法规、公司章程的规定和要求，在任期内认真、勤勉、尽责地履行职务，
充分发挥自身专业优势，加强调查研究，为公司发展提供更多有建设性的建议，
积极参与董事会决策并发表独立意见，维护公司及股东尤其是中小股东的合法权
益，促进公司规范运作和持续健康发展。
独立董事：李悦
二一五年四月十六日
