证券代码：002557            证券简称：洽洽食品           公告编号：2019-004


                         洽洽食品股份有限公司

             关于控股股东可交换债券换股进展的公告

      本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完

整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    洽洽食品股份有限公司（以下简称 “公司”） 控股股东合肥华泰集团股份

有限公司（以下简称“华泰集团”）于 2016 年 2 月 26 日发行了 2016 年非公

开发行可交换公司债券（第一期）（债券代码：117016，债券简称：16 华泰 01，

以下简称“本次可交换债券”以下简称“本期债券”）。发行规模为人民币 5.15

亿元，发行期限为 3 年，初始换股价格为人民币 20.00 元/股。详见 2015 年 12

月 29 日、2016 年 3 月 2 日、2016 年 7 月 7 日及 2016 年 8 月 26 日刊登在《证券

时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的公司《关于公司控

股股东拟发行可交换公司债券的公告》（2015-072）、《关于公司控股股东发行

可交换私募债券暨办理股权质押的公告》（2016-009），《关于公司控股股东股

份补充质押的公告》（2016-028），《关于控股股东可交换公司债券进入换股期

的提示性公告》（2016-041）。

    根据约定，本期债券于 2016 年 8 月 26 日进入换股期，换股期自 2016 年

8 月 26 日起至本次可交换债券摘牌日前一日止。换股期间，华泰集团所持本公

司股份可能会因投资者选择换股而导致减少。因公司权益分派原因，2016 年 5

月 20 日（含当日）前的换股价格 20 元/股，2016 年 5 月 23 日（含当日）至 2017

年 5 月 23 日（含当日）的换股价格 19.5 元/股，2017 年 5 月 24 日（含当日）

至 2018 年 5 月 29 日（含当日）的换股价格 19.1 元/股， 2018 年 5 月 30 日（含

当日）后的换股价格为 18.75 元/股。

    本次可交换债券持有人于2018年11月13日至2018年12月3日完成换股

3,445,326股，占公司总股本的0.68%。具体内容详见2018年12月5日公司刊载于
                                       1
  巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《中国证券报》、

  《上海证券报》的2018-071号公告。

         本次可交换债券持有人2018年12月4日至2019年1月17日之间完成换股

  10,053,322股，占公司总股本的1.98%。具体内容详见2019年1月18日公司刊载于

  巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《中国证券报》、

  《上海证券报》的2019-002号公告。

         公司于2019年2月12日收到华泰集团的《可交换债券换股进展告知函》。本

  次可交换债券持有人2019年1月18日至2019年2月11日之间完成换股7,161,315

  股，占公司总股本的1.41%。具体情况如下：

          一、股东换股情况

         （一）2019年1月18日至2019年2月11日，股东换股情况如下

  股东      方式          换股时间              换股均价（元           本次换股股份

  名称                                          /股）
                                                                股数          占总股本比例

                                                                              （%）

  华泰      “16华泰01” 2019年1月18日至                18.75   7,161,315     1.41
                    注1
  集团      自愿换股      2019年2月11日

  合计      /             /                     /               7,161,315     1.41

         注1：华泰集团因本次可交换债券而质押给中德证券有限责任公司所持公司股份为

  27,870,000 股；2018年11月13日至2018年12月3日，股东换股3,445,326股，换股后尚余

  质押24,424,674 股，2018年12月4日至2019年1月17日之间完成换股10,053,322股，尚

  余质押股份14,371,352股，本次换股后，剩余质押7,210,037股。

         （二）控股股东本次换股前后的股份情况

股东     股份性质         换股前股份情况                    换股后股份情况

名称                      股份（股）      占公司总股        股份（股）         占公司总股

                                          本比例（%）                          本比例（%）

华泰     合计持有股份     236,952,875               46.74 229,791,560                 45.32
                                            2
集团   数

       其中：无限售流 236,952,875          46.74 229,791,560        45.32

       通股

       （三）截至2019年2月11日，本次可交换债券持有人累计完成换股20,659,963

  股，占公司总股本的4.07%。

       二、华泰集团此前已披露的承诺及履行情况如下：

       1.公司首次公开发行时作出承诺：自洽洽食品股份有限公司股票上市之日起

  三十六个月内，本公司不转让或者委托他人管理已直接或间接持有的股份公司的

  股份，也不由股份公司收购该部分股份。

       2.于2014年5月9日作出增持承诺：基于目前对资本市场形势的认识及对公司

  未来发展前景的强烈信心，华泰集团计划自首次增持之日起（2014年5月9日）算

  不超过六个月，根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定以及市场情况，增

  持不超过公司总股本 2%（公司总股本为 338,000,000 股），总股数不低于

  328,966 股。该承诺事项已履行完毕。

       3.于2015年8月26日作出增持承诺：基于目前对资本市场形势的认识及对公

  司未来发展前景的强烈信心，华泰集团计划自公告日（2015年8月26日）起六个

  月内，根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，拟通过深圳证券交易所交

  易系统允许的方式（包括但不限于集中竞价、连续竞价和大宗交易）或通过证券

  公司、基金管理公司定向资产管理等方式适时增持不超过公司总股本 2%的公司

  股份（公司总股本为 507,000,000 股）。该承诺事项已履行完毕。

       三、其他相关说明

       1、本次换股行为符合《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2018

  年修订）》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律

  法规和规范性文件的规定；

       2、本次换股股东换股的价格按照《合肥华泰集团股份有限公司2016年非公

  开发行可交换公司债券募集说明书》约定的价格执行；

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   3、 本次换股不会导致上市公司控制权发生变更，不会对公司治理结构及持

续性经营产生影响。本次换股后，华泰集团仍为公司控股股东；

   4、公司将继续关注公司持股 5%以上股东、董事、监事、高管人员持股变动

情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务。

   四、备查文件

   1、华泰集团的《可交换债券换股进展告知函》；

   2、中国证券登记结算有限责任公司持股5%以上股东每日持股变化名单。



   特此公告。

                                             洽洽食品股份有限公司董事会

                                                   二〇一九年二月十二日




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