海通证券股份有限公司关于河南通达电缆股份有限公司

                          2021 年度保荐工作报告


 保荐机构名称：海通证券股份有限公司       被保荐公司简称：通达股份

 保荐代表人姓名：胡瑶                     联系电话：021-23219000

 保荐代表人姓名：张君                     联系电话：021-23219000




     一、保荐工作概述

                    项   目                               工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件                             是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                         无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
                                                              是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                             是
3、募集资金监督情况
                                               2 次，且保荐机构每月取得并审阅
（1）查询公司募集资金专户次数
                                                   公司募集资金专户对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
                                                              是
件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                                     无
（2）列席公司董事会次数                                      1次
（3）列席公司监事会次数                                      1次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数                                            1次


                                      1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                       是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                       无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                                      7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                       无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                                       无
（2）报告事项的主要内容                                   不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况                           不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                                 否
（2）关注事项的主要内容                                   不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况                           不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                       是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数                                              1次
（2）培训日期                                        2022 年 3 月 17 日
                                               上市公司治理、规范运作及信息
（3）培训的主要内容
                                                           披露
11、其他需要说明的保荐工作情况                              无

       二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

            事   项               存在的问题                采取的措施
1、信息披露                              无                    不适用
2、公司内部制度的建立和
                                         无                    不适用
执行
3、 “三会”运作                         无                    不适用
4、控股股东及实际控制人
                                         无                    不适用
变动
5、募集资金存放及使用                    无                    不适用
6、关联交易                              无                    不适用
7、对外担保                              无                    不适用
8、收购、出售资产                        无                    不适用
9、其他业务类别重要事项
                                         无                    不适用
（包括对外投资、风险投


                                     2
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情                    无               不适用
况
11、其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
                                          无               不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）

     三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                 是否     未履行承诺的原
               公司及股东承诺事项
                                               履行承诺   因及解决措施
1、公司控股股东及实际控制人作出如下承诺：
“（一）不越权干预公司经营管理活动，不侵占公
司利益；
（二）自本承诺出具日至公司本次非公开发行股
票实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报
措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承
诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届
时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺；
（三）本人承诺切实履行公司制定的有关填补回
                                                  是         不适用
报措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的
承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成
损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的
补偿责任。
作为填补回报措施相关责任主体之一，若违反上
述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国
证监会和深圳证券交易所等证券监管机构制定或
发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或
采取相关管理措施。”
2、公司董事、高级管理人员作出如下承诺：
“（一）本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单
                                                  是         不适用
位或者个人输送利益，也不会采用其他方式损害
公司利益；



                                      3
（二）本人承诺对董事和高级管理人员的职务消
费行为进行约束；
（三）本人承诺不会动用公司资产从事与本人履
行职责无关的投资、消费活动；
（四）本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制
订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相
挂钩；
（五）未来公司如实施股权激励，本人承诺股权
激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况
相挂钩；
（六）自本承诺出具日至公司本次非公开发行股
票实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报
措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承
诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届
时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺；
（七）本人承诺切实履行公司制定的有关填补回
报措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的
承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成
损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的
补偿责任。
作为填补回报措施相关责任主体之一，若违反上
述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国
证监会和深圳证券交易所等证券监管机构制定或
发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或
采取相关管理措施。”
3、史万福、马红菊、曲洪普、张治中承诺如下：
“（1）截至本承诺函出具日，本人及配偶、父母
及配偶之父母、子女及子女之配偶、子女配偶之
父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶之兄弟姐妹没有
对任何与河南通达电缆股份有限公司从事相同或
                                              是   不适用
相近业务的其他企业进行投资、控制（包括直接
控制和间接控制，下文中‘控制’均指直接控制
或间接控制）或担任高级管理人员；（2）本人在
直接或间接持有股份公司 5%以上股份期间或担
任股份公司副总经理以上职务期间，不再对任何



                                   4
与股份公司从事相同或相近业务的其他企业进行
投资、控制或担任高级管理人员；（3）本人在直
接或间接持有股份公司 5%以上股份期间或担任
股份公司副总经理以上职务期间，如股份公司进
一步拓展其产品和业务范围，本人承诺不在与股
份公司拓展后的产品或业务相竞争的企业进行投
资、控制或担任高级管理人员；若出现在与股份
公司拓展后的产品或业务产生竞争的企业中进行
投资、控制或担任高级管理人员的情形，本人按
包括但不限于以下方式退出与股份公司的竞争：
①确保本人控制的企业停止生产、经营构成竞争
或可能构成竞争的产品、业务；②确保本人及本
人控制的企业将相竞争的资产、业务或权益以合
法方式置入股份公司；③确保本人控制的企业将
相竞争的业务转让给无关联的第三方；④本人辞
去在与股份公司竞争企业中担任的高级管理职
务；⑤本人将在与股份公司竞争企业中的投资转
让给非关联方；⑥采取其他对维护股份公司权益
有利的行动以消除同业竞争。（4）本人承诺尽力
促使配偶、父母及配偶之父母、子女及子女之配
偶、子女配偶之父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶
之兄弟姐妹亦遵守上述承诺事项。”

    四、其他事项

              报告事项                                 说   明
1、保荐代表人变更及其理由               无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐       报告期内不存在中国证监会和深交所对
机构或者其保荐的公司采取监管措施        发行人或因发行人对保荐机构采取监
的事项及整改情况                        管措施的事项及整改情况。
                                        2021 年度公司营业收入 236,314.18 万
                                        元，同比 2020 年度增长 22.01%；归属
                                        于上市公司股东的净利润 2,459.06 万
3、其他需要报告的重大事项
                                        元，同比 2020 年度减少 80.25%。2021
                                        年，受宏观经济环境影响，电缆业务用
                                        主要原材料铜、铝等大宗商品价格大幅



                                    5
                     上涨至历史高位，同时非经常性损益较
                     上年同期有大幅度下降，从而导致公司
                     净利润下滑较多。
                     本保荐机构对于公司 2021 年度业绩下
                     滑的情况表示重点关注，及时与公司相
                     关人员及会计师进行沟通，督促上市公
                     司及时采取应对措施，合理制定经营策
                     略，力求扭转业绩下滑的态势。本保荐
                     机构同时督促公司要加强规范运作、做
                     好信息披露，并确保财务数据的真实
                     性、一贯性及谨慎性。


（以下无正文）




                 6
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于河南通达电缆股份有限公司 2021
年度保荐工作报告》之签字盖章页）




保荐代表人签名：

                        胡瑶                       张君




                                        保荐机构：海通证券股份有限公司

                                                          年   月   日




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