通达股份：河南通达电缆股份有限公司第一期员工持股计划（草案修订稿）摘要2022-04-02
证券代码：002560 证券简称：通达股份
河南通达电缆股份有限公司
第一期员工持股计划
（草案修订稿）摘要
2022 年 4 月
声明
本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划及其摘要不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带
的法律责任。
风险提示
（一）河南通达电缆股份有限公司（以下简称“通达股份”或“公
司”）第一期员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）需经公司股
东大会批准后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存
在不确定性。
（二）本员工持股计划设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规
模、目标存在不确定性。
（三）有关本次员工持股计划的具体实施方案属初步结果，能否完成实
施，存在不确定性。
（四）员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则，本次员工持股计
划存在不成立的风险。
（五）公司股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治
经济形势及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风
险的投资活动，投资者对此应有充分准备。
（六）敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
1、《河南通达电缆股份有限公司第一期员工持股计划（草案修订稿）》系
依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公
司实施员工持股计划试点的指导意见》及《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及
《河南通达电缆股份有限公司章程》的规定编制。
2、本计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分
配等强制员工参加本计划的情形。
3、本次员工持股计划的股份来源为公司回购专用账户回购的股份，即公司
于 2021 年 5 月 6 日至 2021 年 10 月 29 日期间回购的股份 1,428,079 股，约占
本员工持股计划草案公告日公司总股本的 0.27%。
本次员工持股计划规模不超过 1,200,880 股，约占本次员工持股计划草案
公告日公司总股本的 0.23%。本次员工持股计划经公司股东大会批准后，回购
专用证券账户的 1,200,880 股股份将通过非交易过户等法律法规允许的方式转
让给本次员工持股计划。各参与对象最终认购份额和比例以实际执行情况为
准。
4、参加本计划的对象范围为公司（含下属子公司）的董事（不含独立董
事）、监事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术骨干，以及符合本计划
规定的条件并经董事会同意的其他人员（以下简称“持有人”），总人数不超
过 8 人，其中董事（不含独立董事）1 人，其他人员不超过 7 人。持有人具体
人数根据公司分配及实际参与情况确定。
本计划实施后，通达股份全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计
不超过公司股本总额的 10%；单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不超
过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公
开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励
获得的股份。
5、本计划受让公司回购股票的价格为每股 0 元，无需持有人出资。
6、本次员工持股计划的存续期为 60 个月，所获标的股票的锁定期为 12 个
月，均自本计划草案经股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至
本次员工持股计划名下之日起计算。
本次员工持股计划存续期届满后自行终止，亦可在存续期届满后，对员工
持股计划进行展期，经持有人会议的持有人所持 2/3 以上（含）份额同意并提
交公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续期可以延长。
7、本次员工持股计划的业绩考核年度为 2022 年，考核指标分为公司业绩
考核指标与个人绩效考核指标。解锁期内，结合公司业绩与个人业绩考核的双
重结果，确定本期持有人的可解锁比例。
8、本次员工持股计划设立后将由公司自行管理，并设立员工持股计划管理
委员会作为持股计划的管理方，代表员工持股计划行使股东权利。公司采取了
适当的风险防范和隔离措施切实维护员工持股计划持有人的合法权益。在持股
计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为持股计划日常管理提供管
理、咨询等服务。
9、本计划必须经公司股东大会批准后方可实施。
10、本计划实施后，将不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股
权分布不符合上市条件要求。
11、本次员工持股计划持有人放弃因参与本次员工持股计划而间接持有公
司股票的表决权。
12、公司实施本次员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有
关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，持有人因本次员工持股计划实施
而需缴纳的相关税费由持有人个人自行承担。
目 录
声明................................................................ 2
风险提示............................................................ 3
特别提示............................................................ 4
释义................................................................ 7
第一章 总则......................................................... 8
第二章 持有人的确定依据和范围....................................... 9
第三章 本计划的资金、股票来源、股票规模和认购价格.................. 10
第四章 员工持股计划的存续期、锁定期和禁止行为...................... 12
第五章 本次员工持股计划的会计处理.................................. 14
第六章 本计划的管理模式............................................ 14
第七章 本计划的资产构成及权益处置办法.............................. 20
第八章 本计划的变更、终止.......................................... 22
第九章 公司融资时本计划的参与方式.................................. 23
第十一章 关联关系和一致行动关系说明................................ 23
释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
通达股份、公司、
指 河南通达电缆股份有限公司
本公司
本员工持股计划、
本次员工持股计 指 河南通达电缆股份有限公司第一期员工持股计划
划、本计划
本草案、本计划草
《河南通达电缆股份有限公司第一期员工持股计划（草案修订
案、本次员工持股 指
稿）》
计划草案
《员工持股计划管 《河南通达电缆股份有限公司第一期员工持股计划管理办法
指
理办法》 （修订稿）》
持有人 指 参加本计划的公司员工
持有人会议 指 本次员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 本次员工持股计划管理委员会
自本次员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告
最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起，至本
存续期 指 次员工持股计划所持有的公司股票全部出售或过户至本次员工
持股计划份额持有人，且本次员工持股计划资产依照本次员工
持股计划规定清算、分配完毕止
自本次员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告
锁定期 指
最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起12个月
标的股票 指 通达股份 A 股普通股股票
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《自律监管指引第 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市
指
1 号》 公司规范运作》
《公司章程》 指 《河南通达电缆股份有限公司章程》
元、万元 指 人民币元、人民币万元
注：本文中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入
所造成。
第一章 总则
根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第 1 号》以及其他
法律、法规、规范性文件和《公司章程》，为进一步完善公司的法人治理结构，
促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司管理层及核心员工的积极性，
有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，促进公司长期、稳定、健
康发展，公司制订了本次员工持股计划。
一、员工持股计划的目的
（一）建立共享机制
建立劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东和员工利益的一致
性，促进各方共同关注公司的长远发展，从而为股东带来更高效、更持久的回
报。
（二）完善公司治理结构
立足于当前公司业务发展的关键时期，进一步完善公司治理结构，健全公司
长期、有效的激励约束机制，确保公司长期、稳定发展。
（三）完善激励体系
深化公司的激励体系，以公司现有薪酬体系为基础，以股权支付部分替代现
金奖励体系，进一步健全和完善长效激励体系，建立劳动者与所有者的利益共享
机制，充分调动员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，
提高公司员工的凝聚力和公司竞争力。
二、员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、
准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交
易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不以
摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。
（三）风险自担原则
员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
第二章 持有人的确定依据和范围
一、本计划持有人的确定依据
（一）持有人确定的法律依据
公司董事会根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第 1
号》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情
况，确定了本计划的参加对象名单。
除本次员工持股计划草案第七章第二项另有规定外，所有参加对象均为与公
司或者下属子公司（含全资子公司、控股子公司）签订正式劳动合同或聘用合
同，并在公司或者下属子公司全职工作、领取薪酬的员工。
（二）持有人确定的标准
1、认同并积极维护公司企业文化，符合岗位要求的能力和标准，有创新精
神和执行力；在本岗位业绩突出，为公司发展做出重大贡献；管理能力突出，在
公司新型 KPI 绩效考核标准建立和信息化管理系统建设中做出突出贡献；销售业
绩突出且能超额完成目标；经董事会认同的公司及下属公司任职员工。
2、持有人应符合下列标准之一：
（1）公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、中层管理人员、
核心技术骨干；
（2）公司下属子公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、中层
管理人员、核心技术骨干。
二、本计划参与情况
本次员工持股计划以份额为持有单位，每 1 份额对应 1 股标的股票，本计划
持有的份额上限为 1,200,880 份。本次员工持股计划的参与人数不超过 8 人，公
司董事会可对本次员工持股计划的实际分配份额进行调整，参加本计划的持有人
数量及其最终持有份额以实际执行情况为准，拟分配情况如下表所示：
拟授予份额 拟授予份额占本次员工持股计
序号 持有人 职务
（份） 划总份额的比例（%）
1 史家宝 副董事长 500,000 41.64
中层管理人员以及符合本计划草案规
定的条件并经董事会同意的 700,880 58.36
其他人员（7 人）
合计（8 人） 1,200,880 100.00
本计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过
公司股本总额的 10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股
本总额的 1%。
第三章 本计划的资金、股票来源、股票规模和认购价格
一、本计划的资金来源
本次员工持股计划受让公司回购股票的价格为 0 元/股，持有人无需出资。
二、本计划的股票来源
本次员工持股计划涉及标的股票来源为公司回购专用证券账户回购的公司 A
股普通股股票。
公司分别于 2021 年 1 月 7 日、2021 年 2 月 23 日召开第四届董事会第二十三
次会议及 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购公司股份方案的
议案》，并于 2021 年 2 月 27 日披露了《河南通达电缆股份有限公司回购报告
书》，具体内容详见公司刊登于《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
截至 2021 年 10 月 29 日，公司通过回购专用证券账户，以集中竞价交易方
式，累计回购公司股份 1,428,079 股，占公司总股本的 0.27%，最高成交价为
5.94 元/股，最低成交价为 5.34 元/股，成交总金额为人民币 7,999,862.88 元
（不含交易费用）。本次回购符合既定的回购方案和回购报告书，符合相关法律
法规规定。公司本次回购股份计划已实施完毕。具体内容详见巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
三、本计划涉及的标的股票规模
本次员工持股计划持股规模不超过 1,200,880 股，约占本次员工持股计划草
案公告日公司股本总额 528,673,670 股的 0.23%。
本次员工持股计划草案获得股东大会批准后，将通过包括但不限于非交易过
户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票。
本计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过
公司股本总额的 10%，单个员工所持本次员工持股计划份额所对应的股票总数累
计不超过公司股本总额的 1%。
本次员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市
前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
四、认购价格及合理性说明
1、认购价格
本次员工持股计划受让公司回购股票的价格为 0 元/股。
2、合理性说明
近年来，公司所在行业竞争加剧，特别是人才竞争激烈。在现有薪酬体系的
基础上，公司需要进一步建立健全长效激励机制，建立和完善劳动者与所有者的
利益共享机制，从而充分有效调动管理者和公司员工的主动性、积极性和创造
性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，应对人才流失风险，提高员工的凝聚
力和公司的核心竞争力，推动公司稳定、健康、长远发展，使得员工分享到公司
持续成长带来的收益。
从员工激励的有效性看，若员工需在前期承担一定的出资成本，受市场价格
波动影响及员工融资期限的限制，可能使得员工无法取得与其业绩贡献相对应的
正向收益，同时额外的出资成本也可能导致优秀员工放弃获奖股份而改为接受等
额现金奖励，最终导致激励效果欠佳。因此，在参考公司经营情况和行业发展情
况的基础上，公司兼顾实施本员工持股计划所需的合理成本及最大化参与主体的
激励作用目的，确定本次员工持股计划以 0 元/股的价格受让公司回购股票。
考虑本员工持股计划对公司发展产生的正向作用，本员工持股计划将有效激
发公司员工的积极性、主动性和创造性，提高公司经营效率。
第四章 员工持股计划的存续期、锁定期和禁止行为
一、本计划的存续期
（一）本计划的存续期为 60 个月，自本计划草案经股东大会审议通过且公
司公告最后一笔标的股票过户至本计划名下之日起计算。本次员工持股计划在存
续期届满时如未展期则自行终止。
（二）本次员工持股计划的锁定期满后，当员工持股计划所持有的股票全部
转出且员工持股计划项下货币资产（如有）已全部清算、分配完毕后，本次员工
持股计划可提前终止。
（三）本计划的存续期届满前 2 个月内，经出席持有人会议的持有人所持
2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本次员工持股计划的存续期可
以延长。
（四）如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致本计划所持有的公司
股票无法在存续期上限届满前全部变现时，应当经出席持有人会议的持有人所持
2/3 以上份额同意，并经公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以
延长。
二、本计划的锁定期
（一）锁定期及解锁安排
本次员工持股计划的锁定期为 12 个月，自本次员工持股计划草案经公司股
东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本计划名下之日起算。
本计划所取得的标的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形
所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。
（二）公司层面业绩考核
公司层面考核以 2021 年的营业收入为基数，2022 年营业收入增长率为考核
指标，考核期为 2022 年度。公司层面业绩考核结果分为“合格”与“不合格”
两个等级，具体如下：
业绩考核目标 业绩考核结果 解锁比例
以2021年的营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低于50% 合格 100%
以2021年的营业收入为基数，2022年营业收入增长率低于50% 不合格 0%
（三）个人层面业绩考核
若公司业绩考核达标，则本计划将根据公司绩效考核相关制度对个人进行绩
效考核，依据个人绩效考核结果确定持有人最终解锁的持股计划份额所涉标的股
票数量。个人绩效考核由公司人力资源部门在董事会和本计划管理委员会的指导
和监督下负责组织实施，每年考核一次。具体如下：
2022年度个人绩效考核结果 解锁比例
90分（含）及以上 100%
90分以下 0%
注：个人层面业绩考核满分为 100 分
若本次员工持股计划解锁期公司层面业绩考核指标未达成，本次员工持股计
划持有的份额对应当年度的标的股票权益不得解锁归属，由管理委员会收回，公
司择机出售后所得资金归属于公司，该部分份额对应的货币资产（如有）由公司
收回，或通过法律法规允许的其他方式处理对应标的股票。若个人层面绩效考核
不达标，则该年度该员工持有份额中计划解锁的标的股票权益不得解锁，由管理
委员会收回。管理委员会有权将该部分标的股票权益重新分配，或由公司择机出
售，出售所得资金归属于公司，或通过法律法规允许的其他方式处理对应标的股
票。
在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，员工持股计划
因持有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转
让，该等股票的解锁期与相对应股票相同。在锁定期内，公司发生派息时，员工
持股计划因持有公司股份而获得的现金股利一并锁定，该现金股利的解锁期与相
对应股票相同。
三、本计划的禁止行为
本计划在下列期间不得买卖公司股票：
（一）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公
告日前 30 日起至最终公告日；
（二）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（三）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决
策过程中，至依法披露后 2 个交易日内。
（四）其他法律、法规以及证监会等监管部门所规定不得买卖公司股票的期
限。
第五章 本次员工持股计划的会计处理
本公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务
制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因持股计划实施而需缴纳的相关税费
由持有人个人自行承担。
实施本员工持股计划所产生的股份支付费用对相关会计年度净利润有所影
响，但影响程度可控。此外，本员工持股计划的实施对公司发展产生正向作用，
能够有效激发公司员工的积极性，提高经营效率，降低经营成本。因此，本员工
持股计划的实施虽然会产生一定的费用，但能够有效提升公司的持续经营能力。
第六章 本计划的管理模式
本计划由公司自行管理。本计划的最高权力机构为持有人会议；员工持股计
划设管理委员会，监督员工持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权利；公
司董事会负责拟定、修改本计划草案并在股东大会授权范围内办理本次员工持股
计划的其他相关事宜。
一、持有人会议
（一）持有人会议是员工持股计划的最高权力机构。
所有持有人均有权利参加持有人会议，并按其持有份额行使表决权。持有人
可以亲自参与持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。持有人及
其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承担。单独
或合计持有员工持股计划 10%以上份额的持有人可以提议召开持有人会议。持有
人会议应有合计持有员工持股计划 1/2 以上份额的持有人出席方可举行。
（二）以下事项需要召开持有人会议进行审议：
1、选举、罢免管理委员会主任、委员；
2、审议员工持股计划的变更、终止、存续期的延长和提前终止，并提交公
司董事会审议通过；
3、审议员工持股计划在存续期内是否参与公司配股、可转债等融资及资金
解决方案；
4、修订《员工持股计划管理办法》；
5、授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理；
6、授权管理委员会行使股东权利；
7、其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。
（三）首次持有人会议由公司董事长或其授权人士负责召集和主持，其后持
有人会议由管理委员会负责召集，管理委员会主任负责主持。管理委员会主任不
能履行职务时，由其指派一名管理委员会委员负责主持。
（四）召开持有人会议，管理委员会应至少提前 5 日发出会议通知。会议通
知通过直接送达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。会
议通知应当至少包括以下内容：
1、会议的时间、地点；
2、会议的召开方式；
3、拟审议的事项（会议提案）；
4、会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
5、会议表决所必需的会议材料；
6、联系人和联系方式；
7、发出通知的日期。
如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头方式通知至少
应包括会议的时间、地点，会议拟审议的事项以及因情况紧急需要尽快召开持有
人会议的说明。
（五）持有人会议的表决程序
1、本次员工持股计划持有人按其持有的份额享有表决权。
2、持有人会议采取记名方式投票表决。每项提案经过充分讨论后，主持人
应当适时提请与会持有人进行表决。主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后
一并提请与会持有人进行表决，表决方式采取填写表决票的书面表决方式。
3、持有人会议应由持有人本人出席；持有人不能出席，可以书面委托其他
代理人代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期
限，并由持有人签名或盖章。代为出席会议的人员应当在授权范围内行使持有人
的权利。持有人未出席持有人会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议
上的投票权。
4、持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意向
中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；未填、错填、
字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为弃权。持有人在会议主持人宣布表
决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，其表决情况不予统计。
5、会议主持人应当当场宣布现场表决统计结果。每项议案经出席持有人会
议的持有人所持 50%以上（不含 50%）份额同意后则视为表决通过（员工持股计
划约定需 2/3 以上份额同意的除外），形成持有人会议的有效决议。
6、会议主持人负责安排人员对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会
议的持有人或代理人应当在会议记录上签名。
7、持有人会议决议需报公司董事会、股东大会审议的，须按照《公司章
程》的规定提交公司董事会、股东大会审议。
8、单独或合计持有员工持股计划 30%以上份额的持有人可以向持有人会议提
交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前 5 日向管理委员会提交。
9、单独或合计持有员工持股计划 30%以上份额的持有人可以提议召开持有人
会议。
二、管理委员会
（一）本次员工持股计划设管理委员会，对员工持股计划持有人会议负责，
监督管理员工持股计划的日常工作，代表持有人行使股东权利。
（二）管理委员会由 3 名委员组成，设管理委员会主任 1 名，由首次持有人
会议选出。管理委员会委员发生变动时，由持有人会议重新补选。管理委员会委
员的任期为员工持股计划的存续期。
（三）管理委员会应当遵守法律、行政法规的规定，并维护员工持股计划持
有人的合法权益，确保员工持股计划的资产安全，对员工持股计划负有下列忠实
义务：
1、不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的财
产；
2、不得挪用员工持股计划资金；
3、未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名义
或者其他个人名义开立账户存储；
4、未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员工
持股计划财产为他人提供担保；
5、不得利用其职权损害员工持股计划利益；
6、法律、行政法规、部门规章等规定的其他义务。
管理委员会违反忠实义务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责任。
（四）管理委员会行使以下职责：
1、负责召集持有人会议；
2、代表全体持有人监督员工持股计划的日常管理，包括但不限于负责员工
持股计划的清算和财产分配等事宜；
3、办理员工持股计划份额认购事宜；
4、代表全体持有人行使股东权利；
5、代表员工持股计划对外签署相关协议、合同；；
6、管理员工持股计划利益分配；
7、负责公司的沟通联系事宜，向公司董事会提议员工持股计划的变更、终
止、存续期的延长；
8、办理员工持股计划份额登记、继承登记；
9、负责员工持股计划的减持安排；
10、持有人会议授权的其他职责。
（五）管理委员会主任行使下列职权：
1、主持持有人会议和召集、主持管理委员会会议；
2、经管理委员会授权代表全体持有人行使股东权利；
3、督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；
4、代表员工持股计划对外签署相关协议、合同；
5、管理委员会授予的其他职权。
（六）管理委员会不定期召开会议，由管理委员会主任召集，于会议召开 5
日前通知全体管理委员会委员，全体管理委员会委员对表决事项一致同意的可以
以通讯方式召开和表决。
（七）代表 30%以上份额的持有人、1/3 以上管理委员会委员，可以提议召
开管理委员会临时会议。管理委员会主任应当自接到提议后 5 日内，召集和主持
管理委员会临时会议。
（八）管理委员会召开临时管理委员会会议的通知方式为：邮件、电话、传
真或专人送出等方式；通知时限为：会议召开前 5 天（如遇紧急情况可通过口头
通知随时召开）。
（九）管理委员会会议通知包括以下内容：
1、会议日期和地点；
2、会议期限；
3、事由及议题；
4、发出通知的日期。
（十）管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员参加方可举行。管理委
员会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表
决，实行一人一票制。
（十一）管理委员会决议表决方式为记名投票表决。管理委员会会议在保障
管理委员会委员充分表达意见的前提下，可以用通讯方式进行并作出决议。管理
委员决议由参会管理委员会委员签字。
（十二）管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员
因故不能出席的，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明
代理人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为
出席会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理
委员会委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议
上的投票权。
（十三）管理委员会应当对会议所议事项的决定形成会议记录，出席会议的
管理委员会委员应当在会议记录上签名。
（十四）管理委员会会议记录包括以下内容：
1、会议召开的时间、地点和召集人姓名；
2、管理委员会委员出席情况；
3、会议议程；
4、管理委员会委员发言要点；
5、每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的
票数）。
管理委员会会议所形成的决议及会议记录应报公司董事会备案。
三、公司与持有人的权利与义务
（一）公司的权利如下：
1、按照本次员工持股计划草案 “第七章 本计划的资产构成及权益处置办
法”相关规定对持有人权益进行处置；
2、法律、行政法规及本次员工持股计划规定的其他权利。
（二）公司的义务如下：
1、真实、准确、完整、及时地履行关于本次员工持股计划的信息披露义
务；
2、根据相关法规为本次员工持股计划开立及注销证券交易账户等；
3、法律、行政法规及本次员工持股计划规定的其他义务。
（三）持有人的权利如下：
1、依照其持有的本计划份额享有本计划资产的权益；
2、参加或委派其代理人参加持有人会议，并行使相应的表决权；
3、对本计划的管理进行监督，提出建议或质询；
4、法律、行政法规、部门规章或本计划规定的其他权利。
（四）持有人的义务如下：
1、按分配的份额自行承担员工持股计划相关的投资风险；
2、在员工持股计划存续期间内，不得要求分配员工持股计划资产；
3、遵守本《员工持股计划》的规定；
4、本次员工持股计划存续期内，持有人所持本次员工持股计划份额不得退
出、用于担保、偿还债务或作其他类似处置；
5、放弃因参与本次员工持股计划而间接持有公司股票的表决权；
6、法律、行政法规及本计划规定的其他义务。
四、股东大会授权董事会事项
股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事宜，包括但不限于以
下事项：
1、授权董事会负责拟定和修改本次员工持股计划；
2、授权董事会实施本次员工持股计划；
3、授权董事会办理本次员工持股计划的变更和终止，包括但不限于按照本
次员工持股计划的约定取消计划持有人的资格、提前终止本持股计划；
4、授权董事会对本次员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；
5、本次员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、
法规、政策发生变化的，授权董事会按照新的政策对本次员工持股计划作出相应
调整；
6、授权董事会办理本次员工持股计划所购买股票的锁定、解锁以及分配的
全部事宜；
7、授权董事会确定或变更本次员工持股计划的中介机构，并签署相关协
议；
8、授权董事会拟定、签署与本次员工持股计划相关协议文件；
9、授权董事会办理本次员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明
确规定需由股东大会行使的权利除外。
上述授权自公司股东大会通过之日起至本次员工持股计划实施完毕之日内有
效。
第七章 本计划的资产构成及权益处置办法
一、本计划的资产构成
1、公司股票对应的权益：本次员工持股计划持有公司股票所对应的权益;
2、现金存款和应计利息；
3、资金管理取得的收益等其他资产。
员工持股计划的资产独立于公司的固有财产，公司不得将员工持股计划资产
委托归入其固有财产。因员工持股计划的管理、运用或者其他情形而取得的财产
和收益归入员工持股计划资产。
二、持有人权益的处置
1、在存续期内，除法律、行政法规、本计划约定的特殊情况外，持有人所
持的本计划份额不得转让、退出、质押、担保、偿还债务或作其他类似处置；
2、持股计划项下标的股票锁定期满后，由持股计划管理委员会确定标的股
票的处置方式。
锁定期届满后，由管理委员会陆续变现员工持股计划资产，并按持有人所持
份额的比例，分配给持有人；或者由管理委员会向登记结算公司提出申请，根据
相关法律法规的要求，按持有人所持份额的比例，将标的股票过户至持有人个人
账户，由个人自行处置。如受法律法规限制无法过户至个人账户的，由管理委员
会统一变现该部分资产，并按持有人所持份额的比例，分配给持有人。
如存在剩余未分配标的股票及其对应的分红（如有），由持股计划管理委员
会在该期持股计划存续期满前按持有人所持份额的比例进行分配。
3、在存续期之内，持有人不得要求对本次员工持股计划的权益进行分配。
4、当本次员工持股计划存续期届满或提前终止时，由管理委员会根据持有
人会议的授权在依法扣除相关税费后，在届满或终止之日起 30 个工作日内完成
清算，并按持有人持有的份额进行分配。
5、在本计划存续期内发生如下情形的，管理委员会有权取消该持有人的参
与资格，并将其持有的本员工持股计划权益强制收回；管理委员会可以将收回的
本员工持股计划份额转让给指定的具备参与员工持股计划资格的受让人：
（1）持有人担任独立董事或其他不能参与公司员工持股计划的人员；
（2）持有人在公司控股子公司任职的，若公司失去对该子公司控制权，且
持有人仍留在该子公司任职的；
（3）持有人因公司裁员等原因被动离职，或合同到期后公司不与其续约，
且不存在绩效不合格、过失、违法违纪等行为的；
（4）持有人合同到期且不再续约的或主动辞职的；
（5）持有人因为触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、因失职或渎职
等行为损害公司利益或声誉而导致职务变更的，或因前述原因导致公司解除与持
有人劳动关系的。同时，持有人应将其因行使权益所得全部收益返还给公司，给
公司造成损失的，还应同时向公司承担赔偿责任。
6、发生如下情形之一的，由公司董事会决定持有人所持有的权益完全按照
情形发生前的程序进行：
（1）激励对象发生职务变更，但仍在本公司或本公司子公司任职（包括升
职或平级调动）；
（2）持有人因丧失劳动能力而离职的；
（3）持有人达到国家规定的退休年龄而退休的；
（4）持有人身故的，其持有的权益由其指定的财产继承人或法定继承人代
为持有，该等继承人不受本计划参与资格限制；
（5）管理委员会认定的其他情形。
7、其他未尽事项，由管理委员会根据法律法规的相关规定决定。
三、本计划期满后权益的处置办法
员工持股计划锁定期届满之后，本计划资产均为货币资金时，本计划可提前
终止。
本计划的存续期届满或提前终止后 30 个工作日内完成清算，并按持有人持
有的份额进行分配。
第八章 本计划的变更、终止
一、公司发生实际控制权变更、合并、分立
若公司实际控制权发生变更，或发生合并、分立等情形，公司董事会将在情
形发生之日起 5 个交易日内决定是否终止实施本次员工持股计划。
二、本计划的变更
本计划设立后的变更，包括但不限于持有人出资方式、持有人获取股票的方
式、持有人确定依据及名单等事项，应当经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以
上份额同意后，由公司董事会提交股东大会审议通过。如在员工持股计划存续期
内，子公司发生合并、分立和出售等情况，公司董事会将在情形发生之日起 5 个
交易日内决定是否终止实施本次员工持股计划。
三、本计划的终止
1、本计划存续期满后自行终止；
2、本计划的锁定期满后，当员工持股计划所持资产均为货币性资金时，本
计划可提前终止；
3、本次员工持股计划的存续期届满前 2 个月，经出席持有人会议的持有人
所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过，本次员工持股计划的存续期
可以提前终止。
第九章 公司融资时本计划的参与方式
本计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等再融资时，由管理委员会决
定是否参与融资及资金的解决方案，并提交持有人会议审议。
第十一章 关联关系和一致行动关系说明
本次员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
员之间不构成《上市公司收购管理办法》规定的一致行动关系，具体如下：
1、公司控股股东、实际控制人未参加本次员工持股计划，公司副董事长史
家宝先生系公司控股股东马红菊女士和史万福先生的直系亲属，已承诺放弃因参
与本次员工持股计划而间接持有公司股票的表决权。本次员工持股计划未与公司
控股股东、实际控制人签署一致行动协议或存在一致行动安排。
2、本次员工持股计划对公司的持股比例较低，在公司股东大会及董事会、
监事会审议与本次员工持股计划相关事项时，本次员工持股计划及相关董事将回
避表决。
3、本次员工持股计划在股东大会审议上市公司与股东、董事、监事、高级
管理人员等参与对象的交易相关提案时需要回避。
河南通达电缆股份有限公司董事会
2022 年 4 月 2 日
