苏州天沃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
证券代码：002564 证券简称：天沃科技 公告编号：2016-150
苏州天沃科技股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
1
苏州天沃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陈玉忠、主管会计工作负责人赵梅琴及会计机构负责人(会计主
管人员)赵梅琴声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
苏州天沃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期末比上年度
上年度末
本报告期末 末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 6,656,651,841.42 6,880,239,195.97 7,213,560,737.75 -7.72%
归属于上市公司股东的净资产
2,731,007,343.20 2,874,830,808.98 2,929,245,421.69 -6.77%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 435,664,358.77 -3.91% 986,828,541.48 -40.69%
归属于上市公司股东的净利润
-32,007,952.48 -647.88% -55,803,892.97 -195.59%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-31,894,915.49 -2,296.12% -71,125,255.32 -241.07%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 111,177,824.18 125.17%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.0433 -648.10% -0.0754 -195.56%
稀释每股收益（元/股） -0.0433 -648.10% -0.0754 -195.56%
加权平均净资产收益率 -1.17% -1.37% -1.92% -3.89%
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
根据公司 2016 年 1 月 27 日召开的第二届董事会第三十八次会议审议通过的《 收购张家港飞腾铝塑板股份有限公司 70%股
权的议案》，同意以人民币 13,660.64 万元（ 壹亿叁仟陆佰陆拾万元陆仟肆佰元）的价格收购张家港飞腾铝塑板股份有限公
司 70%的股权，由于本公司与张家港飞腾铝塑板股份有限公司为同一实际控制人，因此本公司对张家港飞腾铝塑板股份有
限公司的合并为同一控制下企业合并，根据相关企业会计准则的规定，对以前报告期披露的财务报表数据进行追溯调整。
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 12,473,439.53
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
4,391,419.25
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 851,867.15
减：所得税影响额 2,573,945.96
3
苏州天沃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
少数股东权益影响额（税后） -178,582.38
合计 15,321,362.35 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 64,858 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
陈玉忠 境内自然人 29.73% 219,886,474 213,986,456 质押 218,500,000
重庆昊融睿工投
资中心（有限合 境内非国有法人 4.06% 30,000,000 质押 30,000,000
伙）
钱凤珠 境内自然人 1.02% 7,514,196 质押 7,100,000
王娟 境内自然人 0.36% 2,671,094
天治基金-浦发
银行-天治-屿筑
其他 0.35% 2,562,000
6 号资产管理计
划
蝶彩资产管理
（上海）股份有
其他 0.34% 2,500,000
限公司-宝生证
券投资基金
华宝信托有限责
任公司-鲲鹏 1 号 其他 0.33% 2,446,480
单一资金信托
交通银行-海富
通精选证券投资 其他 0.31% 2,314,500
基金
4
苏州天沃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
中央汇金资产管
国有法人 0.27% 1,972,700
理有限责任公司
嘉实资本-民生
银行-嘉实资本
其他 0.26% 1,906,300
汇鑫 23 号资产管
理计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
重庆昊融睿工投资中心（有限合
30,000,000 人民币普通股 30,000,000
伙）
钱凤珠 7,514,196 人民币普通股 7,514,196
陈玉忠 5,900,018 人民币普通股 5,900,018
王娟 2,671,094 人民币普通股 2,671,094
天治基金-浦发银行-天治-屿筑 6 号
2,562,000 人民币普通股 2,562,000
资产管理计划
蝶彩资产管理（上海）股份有限公
2,500,000 人民币普通股 2,500,000
司-宝生证券投资基金
华宝信托有限责任公司-鲲鹏 1 号
2,446,480 人民币普通股 2,446,480
单一资金信托
交通银行-海富通精选证券投资基
2,314,500 人民币普通股 2,314,500
金
中央汇金资产管理有限责任公司 1,972,700 人民币普通股 1,972,700
嘉实资本-民生银行-嘉实资本汇鑫
1,906,300 人民币普通股 1,906,300
23 号资产管理计划
股东钱凤珠系股东陈玉忠的配偶，重庆昊融睿工投资中心（有限合伙）派驻公司董事为
上述股东关联关系或一致行动的
周林。其余股东未知是否存在关联关系及是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管
说明
理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
5
苏州天沃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目 期末数 期初数 变动幅度 变动原因说明
主要原因是公司归还 3 亿元短融及保证金
货币资金 419,170,197.53 1,001,744,254.20 -58.16%
减少所致。
主要原因是期初票据在本期已背书转让所
应收票据 48,771,067.00 136,964,336.33 -64.39%
致。
预付账款 220,455,920.71 139,640,148.39 57.87% 主要原因是本期增加的土地预付款所致。
主要原因是融资租赁保证金、出售房屋未
其他应收款 114,642,276.49 61,041,137.87 87.81%
收款等增加所致。
主要原因是本期待抵扣的进项税金增加所
其他流动资产 36,249,528.20 2,104,543.84 1622.44%
致。
本期公司转让威特龙消防安全集团股份公
可供出售金融资产 0.00 15,303,600.00
司的股份所致。
长期股权投资 32,734,732.82 0.00 本期收购无锡红旗船厂所致。
主要原因是接待中心、职工食堂等在建工
在建工程 85,472,851.88 136,875,608.47 -37.55%
程本期转固所致。
主要原因是本期融资租赁服务费增加及天
长期待摊费用 36,230,369.07 815,010.93 4345.38%
沃恩科办公楼装修工程待摊所致。
主要原因是融资租赁未实现售后租回损益
其他非流动资产 44,324,331.03 0.00
所致。
应付票据 134,207,504.00 292,100,486.39 -54.05% 主要原因是应付票据到期兑付所致。
主要原因是期初年终奖金在本期发放所
应付职工薪酬 26,108,216.03 48,512,079.00 -46.18%
致。
应付利息 31,812,472.80 75,575,698.20 -57.91% 主要原因是本期偿付到期利息所致。
主要原因是本期新增未付股权转让款所
其他应付款 108,177,074.63 25,531,289.09 323.70%
致。
其他流动负债 0.00 299,496,750.00 公司归还 3 亿元短期融资券所致。
主要原因是本期增加应付融资租赁款所
长期应付款 161,039,661.94 56,439,697.01 185.33%
致。
6
苏州天沃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
利润表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明
受下游行业需求减少影响，订单规模不及
预期，部分产品预期交付时间延后，个别
营业收入 986,828,541.48 1,663,767,253.89 -40.69%
项目暂停，导致本期营业收入较大幅度下
滑。
营业成本 792,466,023.64 1,268,356,392.44 -37.52% 因营业收入下降，营业成本相应下降。
因本期增值税比上期减少，导致本期营业
营业税金及附加 4,004,902.01 7,470,440.77 -46.39%
税金及附加相应减少。
主要原因是期末应收款余额比期初下降，
资产减值损失 -30,341,460.88 19,020,110.55 -259.52% 且账龄结构发生变化，冲回的坏账准备所
致。
主要原因是本期对联营企业无锡红旗船厂
投资收益 -951,337.04 2,012,283.18 -147.28%
的投资确认投资损失所致。
主要原因是本期非流动资产处置利得较上
营业外收入 20,867,746.76 13,909,214.93 50.03%
期增加所致。
主要原因是本期对外捐赠较上期增加所
营业外支出 3,151,020.83 2,203,536.38 43.00%
致。
主要原因是本期利润亏损及可抵扣暂时性
所得税费用 -6,178,182.71 14,025,782.49 -144.05%
差异影响所致。
主要原因是营业收入下降幅度较大，贡献
净利润 -54,989,270.38 59,471,784.94 -192.46%
的毛利相应减少，导致本期利润出现亏损。
现金流量表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明
经营活动产生的现 主要原因是销售规模下降、以及成本费用
111,177,824.18 49,375,723.49 125.17%
金流量净额 控制加强，支付的现金总量同比下降。
投资活动产生的现 主要原因是本期取得子公司支付的现金较
-189,006,109.89 -136,083,642.02 -38.89%
金流量净额 上期增加所致。
筹资活动产生的现 主要原因是本期归还 3 亿元短期融资券所
-362,439,089.03 245,998,760.23 -247.33%
金流量净额 致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、重大资产重组：2016年9月5日，公司因筹划重大事项向交易所申请停牌。2016年9月19日，确定构成重大资产重组，公司
股票于当日开始起转入重大资产重组实现继续停牌。
2、终止2016年限制性股票激励计划及减少注册资本395万股：2016年8月22日，公司召开第三次临时股东大会，审议通过了
《2016年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《2016年限制性股票激励计划实施考核管理办法》以及《关于提请股东
大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》，详情可见2016年8月23日巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）公告。2016 年 10 月 13 日，苏州天沃科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第
7
苏州天沃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
八次会议审议通过了《关于终止 2016 年限制性股票激励计划的议案》，本议案需经股东大会通过。详情可见2016年10月14
日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
重大资产重组停牌 2016 年 09 月 19 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
股权激励事项终止及减少注册资本 395
2016 年 10 月 14 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
万股
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
苏州天沃科技股份有限公司 2016 年 1 月 27 日
与陈玉忠先生签订《股权转让合同》，以
13,660.64 万元收购陈玉忠先生持有的张家港
飞腾铝塑板股份有限公司（以下简称“飞腾铝
业绩承诺及 塑”）70%的股权。陈玉忠先生、飞腾铝塑承诺 2016 年 01 月 2016-01-28 至
陈玉忠 正常履行中
补偿安排 2016 年度、2017 年度、2018 年度逐年实现的 28 日 2019-04-30
净利润分别不低于 2000 万元、2500 万元、3000
资产重组时
万元。如在业绩承诺期内，飞腾铝塑期末实现
所作承诺
的净利润数未达到净利润预测数，未达到部分，
由转让方补足。
关于同业竞
自 2016 年 1 月 27 日起，6 个月内协助解除张
争、关联交
家港飞腾铝塑板股份有限公司（以下简称“飞腾 2016 年 01 月
陈玉忠 易、资金占 6 个月 履行完毕
铝塑”）对张家港市五友拆船再生利用有限公司 27 日
用方面的承
（以下简称“五友拆船”）的关联担保。
诺
（1）本人目前不存在自营、与他人共同经营或
关于同业竞
为他人经营与发行人相同、相似业务的情形；
首次公开发 争、关联交
（2）在本人直接或间接持有发行人股权的相关 2011 年 02 月
行或再融资 陈玉忠 易、资金占 长期 正常履行中
期间内，本人将不会采取参股、控股、联营、 22 日
时所作承诺 用方面的承
合营、合作或者其他任何方式直接或间接从事
诺
与发行人现在和将来业务范围相同、相似或构
8
苏州天沃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
成实质竞争的业务，也不会协助、促使或代表
任何第三方以任何方式直接或间接从事与发行
人现在和将来业务范围相同、相似或构成实质
竞争的业务；并将促使本人控制的其他企业（如
有）比照前述规定履行不竞争的义务；（3）如
因国家政策调整等不可抗力原因导致本人或本
人控制的其他企业（如有）将来从事的业务与
发行人之间的同业竞争可能构成或不可避免
时，则本人将在发行人提出异议后及时转让或
终止上述业务或促使本人控制的其他企业及时
转让或终止上述业务；如发行人进一步要求，
发行人并享有上述业务在同等条件下的优先受
让权；（4）如本人违反上述承诺，发行人及发
行人其他股东有权根据本承诺书依法申请强制
本人履行上述承诺，并赔偿发行人及发行人其
他股东因此遭受的全部损失；同时本人因违反
上述承诺所取得的利益归发行人所有。
（1）自本人在发行人任职至今及今后担任发行
人董事、监事、高级管理人员或核心技术人员
常武明;陈和平;陈 期间，本人没有从事、也将不直接或间接从事，
关于同业竞
军;高玉标;黄晖; 亦促使本人的控股及参股企业（如有）不从事
争、关联交
匡建东;陆建洪;邵 构成或可能构成与发行人同业竞争的任何业务 2011 年 02 月
易、资金占 长期 正常履行中
吕威;王才珍;王国 或活动；（2）自本人从发行人离职后的三年期 22 日
用方面的承
忠;王胜;谢益民; 间，上述承诺仍然有效；（3）如本人违反上述
诺
张剑;赵梅琴 承诺，本人将承担因此而产生的一切法律责任，
同时本人因违反上述承诺所取得的利益归发行
人所有。
股权激励承
诺
基于对公司未来持续发展前景的信心，公司第
三届董事会董事兼副总经理王煜先生、董事陈
忠军先生计划自 2016 年 4 月 11 日起未来
股份增持承 2016 年 04 月
王煜;陈忠军 1 个月内， 择机增持公司股份。通过深圳证券 1 个月 履行完毕
诺 11 日
交易所交易系统允许的方式进行（包括但不限
于集中竞价和大宗交易等）。 拟增持对应 100
其他对公司
万元的公司股份。
中小股东所
公司管理团队于 2015 年 7 月 22 日完成增持股
作承诺
王胜;姜伟;徐铭; 票数 2,219,800 股，并在中国登记结算公司深圳
陈军;谢益民;赵梅 分公司办理了为期六个月的锁定手续，锁定期
股份限售承 2016 年 01 月
琴;廖兵;田鹏;沈 为：2015 年 7 月 22 日至 2016 年 1 月 22 日,鉴 3 个月 履行完毕
诺 22 日
斌;钱润琦;张剑; 于公司管理团队高度认同公司蕴涵的企业价
朱仁华;孟建强 值，认同中国经济改革发展的前景，为促进公
司持续、稳定、健康发展，公司管理团队自愿
9
苏州天沃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
将其于 2015 年 7 月 22 日增持并锁定的股票，
延长锁定期三个月，锁定期为：2016 年 1 月 22
日至 2016 年 4 月 22 日。
控股股东陈玉忠先生承诺，根据中国证监会和
深圳证券交易所的有关规定及市场情况，以不
超过 11 元/股的价格，在 2 个月内择机通过
2015 年 09 月
陈玉忠 其他承诺 证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式 6 个月 履行完毕
26 日
增持公司股票,增持股份所用金额不超过人民
币 3000 万元，增持期间及增持完成后 6 个月
内不转让本次增持的公司股份。
2015 年 7 月 2 日，苏州天沃科技股份有限公司
（以下简称“公司”）接到公司部分高管及核心
管理人员增持公司股份计划的通知，计划自
钱润琦;王胜;陈 2015 年 7 月 3 日起未来 10 个交易日内，增持
军;谢益民;沈斌; 数量不低于 218 万股。期间，公司于 2015 年
股份限售承 2015 年 07 月
朱仁华;赵梅琴;张 7 月 7 日因筹划重大事项停牌，2015 年 7 月 13 6 个月 履行完毕
诺 22 日
剑;徐铭;田鹏;廖 日开市起公司股票复牌。截止 2015 年 7 月 22
兵;姜伟;孟建强 日，公司管理层累计增持 2219800 股，完成了
增持承诺。参与本次增持的人员承诺：在增持
期间及在增持完成后六个月内不转让本次所增
持的公司股份。
承诺是否按
是
时履行
如承诺超期
未履行完毕
的，应当详细
说明未完成
不适用
履行的具体
原因及下一
步的工作计
划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：业绩亏损
业绩亏损
2016 年度净利润（万元） -9,000 至 -6,000
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 2,847.26
受行业大环境影响，本年交付订单量减少，销售规模下降，导致贡献
业绩变动的原因说明
毛利减少。
10
苏州天沃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
注：本年度张家港飞腾铝塑板股份有限公司纳入公司合并报表范围，因此公司按照同一控制下企业合并的相关规定对 2015
年度归属于上市公司股东的净利润进行追溯调整。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
2016 年 03 月 18 日 其他 其他
天沃科技投资者调研登记表
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
2016 年 03 月 30 日 实地调研 机构
天沃科技投资者调研登记表
11
苏州天沃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：苏州天沃科技股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 419,170,197.53 1,001,744,254.20
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 48,771,067.00 136,964,336.33
应收账款 1,761,628,586.23 1,942,633,558.23
预付款项 220,455,920.71 139,640,148.39
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 114,642,276.49 61,041,137.87
买入返售金融资产
存货 1,477,776,823.88 1,313,253,534.94
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 36,249,528.20 2,104,543.84
流动资产合计 4,078,694,400.04 4,597,381,513.80
非流动资产：
发放贷款及垫款
12
苏州天沃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
可供出售金融资产 15,303,600.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 32,734,732.82
投资性房地产 56,551,140.32 58,052,606.09
固定资产 1,902,130,636.52 1,992,832,010.04
在建工程 85,472,851.88 136,875,608.47
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 317,898,673.70 322,962,373.44
开发支出
商誉 12,264,304.22 12,264,304.22
长期待摊费用 36,230,369.07 815,010.93
递延所得税资产 90,350,401.82 77,073,710.76
其他非流动资产 44,324,331.03
非流动资产合计 2,577,957,441.38 2,616,179,223.95
资产总计 6,656,651,841.42 7,213,560,737.75
流动负债：
短期借款 1,245,222,572.83 1,260,743,972.24
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 134,207,504.00 292,100,486.39
应付账款 543,158,203.82 558,453,507.27
预收款项 110,542,494.88 100,286,573.31
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 26,108,216.03 48,512,079.00
应交税费 35,187,889.41 30,694,436.60
13
苏州天沃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付利息 31,812,472.80 75,575,698.20
应付股利
其他应付款 108,120,277.63 25,531,289.09
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 299,496,750.00
流动负债合计 2,234,359,631.40 2,691,394,792.10
非流动负债：
长期借款 282,970,000.00 297,970,000.00
应付债券 1,145,499,162.18 1,143,161,661.50
其中：优先股
永续债
长期应付款 161,039,661.94 56,439,697.01
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 29,119,636.46 22,876,947.78
递延所得税负债
其他非流动负债 557,211.72 915,419.19
非流动负债合计 1,619,185,672.30 1,521,363,725.48
负债合计 3,853,545,303.70 4,212,758,517.58
所有者权益：
股本 739,712,000.00 739,712,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,428,694,947.28 1,565,029,120.72
减：库存股 29,906,491.67 29,906,491.67
其他综合收益
专项储备 5,836,599.84 4,578,991.92
14
苏州天沃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
盈余公积 79,685,267.60 79,685,267.60
一般风险准备
未分配利润 506,985,020.15 570,146,533.12
归属于母公司所有者权益合计 2,731,007,343.20 2,929,245,421.69
少数股东权益 72,099,194.52 71,556,798.48
所有者权益合计 2,803,106,537.72 3,000,802,220.17
负债和所有者权益总计 6,656,651,841.42 7,213,560,737.75
法定代表人：陈玉忠 主管会计工作负责人：赵梅琴 会计机构负责人：赵梅琴
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 125,493,604.97 508,449,599.82
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 40,175,074.00 126,371,660.13
应收账款 1,667,619,850.21 1,824,554,785.99
预付款项 191,305,677.20 106,159,660.63
应收利息
应收股利 28,000,000.00
其他应收款 428,379,448.25 274,053,891.73
存货 1,064,991,726.75 945,556,210.74
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,343,240.13
流动资产合计 3,519,308,621.51 3,813,145,809.04
非流动资产：
可供出售金融资产 15,303,600.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,291,715,198.60 1,195,811,870.59
投资性房地产
15
苏州天沃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产 1,206,474,160.00 1,255,940,203.86
在建工程 1,417,051.28 37,836,324.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 219,701,441.83 219,345,962.56
开发支出
商誉
长期待摊费用 6,105,372.15 154,168.53
递延所得税资产 42,949,166.79 37,449,175.72
其他非流动资产 44,324,331.03
非流动资产合计 2,812,686,721.68 2,761,841,305.26
资产总计 6,331,995,343.19 6,574,987,114.30
流动负债：
短期借款 1,040,500,000.00 1,074,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 80,000,000.00 133,062,000.00
应付账款 310,070,489.86 335,325,515.93
预收款项 90,187,205.00 98,160,383.52
应付职工薪酬 16,165,747.88 27,337,114.03
应交税费 29,616,116.02 35,478,530.97
应付利息 31,812,472.80 75,575,698.20
应付股利
其他应付款 343,108,831.51 107,076,087.78
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 299,496,750.00
流动负债合计 1,941,460,863.07 2,185,512,080.43
非流动负债：
长期借款 282,970,000.00 297,970,000.00
应付债券 1,145,499,162.18 1,143,161,661.50
16
苏州天沃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款 125,070,473.73
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 26,610,290.51 20,057,666.67
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,580,149,926.42 1,461,189,328.17
负债合计 3,521,610,789.49 3,646,701,408.60
所有者权益：
股本 739,712,000.00 739,712,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,442,068,326.60 1,522,506,131.41
减：库存股 29,906,491.67 29,906,491.67
其他综合收益
专项储备 1,505,957.69 992,213.34
盈余公积 76,966,629.20 76,966,629.20
未分配利润 580,038,131.88 618,015,223.42
所有者权益合计 2,810,384,553.70 2,928,285,705.70
负债和所有者权益总计 6,331,995,343.19 6,574,987,114.30
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 435,664,358.77 453,404,263.94
其中：营业收入 435,664,358.77 453,404,263.94
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 470,454,094.00 455,251,393.51
17
苏州天沃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：营业成本 359,703,919.05 334,706,349.16
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,370,537.32 2,199,580.67
销售费用 9,907,132.75 8,878,609.40
管理费用 54,175,683.82 50,793,854.05
财务费用 44,870,431.89 45,699,437.85
资产减值损失 426,389.17 12,973,562.38
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -1,385,765.50 16,484.56
其中：对联营企业和合营企业的
-1,385,765.51
投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -36,175,500.73 -1,830,645.01
加：营业外收入 2,044,603.45 8,532,148.02
其中：非流动资产处置利得 264,949.35
减：营业外支出 2,558,631.30 1,349,145.64
其中：非流动资产处置损失 1,058,166.36
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
-36,689,528.58 5,352,357.37
列）
减：所得税费用 -3,080,671.20 1,298,419.99
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -33,608,857.38 4,053,937.38
归属于母公司所有者的净利润 -32,007,952.48 5,842,171.38
少数股东损益 -1,600,904.90 -1,788,234.00
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
18
苏州天沃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
1.重新计量设定受益计划净负债
或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重
分类进损益的其他综合收益中享有的
份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将
重分类进损益的其他综合收益中享有
的份额
2.可供出售金融资产公允价值变
动损益
3.持有至到期投资重分类为可供
出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -33,608,857.38 4,053,937.38
归属于母公司所有者的综合收益总额 -32,007,952.48 5,842,171.38
归属于少数股东的综合收益总额 -1,600,904.90 -1,788,234.00
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0433 0.0079
（二）稀释每股收益 -0.0433 0.0079
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：5,011,424.97
元。
法定代表人：陈玉忠 主管会计工作负责人：赵梅琴 会计机构负责人：赵梅琴
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 299,928,155.07 365,975,774.71
减：营业成本 226,451,947.50 277,553,973.10
营业税金及附加 687,075.41 1,801,151.93
销售费用 5,029,934.96 4,355,953.76
19
苏州天沃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
管理费用 36,111,083.27 25,859,782.43
财务费用 40,750,641.08 44,565,761.08
资产减值损失 -1,100,355.21 -3,967,597.90
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -1,385,765.51
其中：对联营企业和合营企业的
-340,630.34
投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -9,387,937.45 15,806,750.31
加：营业外收入 1,515,650.87 3,037,774.32
其中：非流动资产处置利得 259,230.88
减：营业外支出 261,988.80 1,335,272.89
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-8,134,275.38 17,509,251.74
列）
减：所得税费用 -1,252,554.10 3,264,706.46
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -6,881,721.28 14,244,545.28
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的
份额
2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -6,881,721.28 14,244,545.28
20
苏州天沃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0093 0.0188
（二）稀释每股收益 -0.0093 0.0188
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 986,828,541.48 1,663,767,253.89
其中：营业收入 986,828,541.48 1,663,767,253.89
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,064,761,383.46 1,603,987,648.19
其中：营业成本 792,466,023.64 1,268,356,392.44
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 4,004,902.01 7,470,440.77
销售费用 23,423,273.37 27,508,123.34
管理费用 144,028,511.93 142,301,806.37
财务费用 131,180,133.39 139,330,774.72
资产减值损失 -30,341,460.88 19,020,110.55
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -951,337.04 2,012,283.18
其中：对联营企业和合营企业的
-2,129,967.18 0.00
投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -78,884,179.02 61,791,888.88
加：营业外收入 20,867,746.76 13,909,214.93
21
苏州天沃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：非流动资产处置利得 13,531,873.24 151,829.52
减：营业外支出 3,151,020.83 2,203,536.38
其中：非流动资产处置损失 1,058,358.67 119,714.73
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
-61,167,453.09 73,497,567.43
列）
减：所得税费用 -6,178,182.71 14,025,782.49
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -54,989,270.38 59,471,784.94
归属于母公司所有者的净利润 -55,803,892.97 58,381,333.19
少数股东损益 814,622.59 1,090,451.75
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份
额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的
份额
2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -54,989,270.38 59,471,784.94
归属于母公司所有者的综合收益总额 -55,803,892.97 58,381,333.19
归属于少数股东的综合收益总额 814,622.59 1,090,451.75
八、每股收益：
22
苏州天沃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
（一）基本每股收益 -0.0754 0.0789
（二）稀释每股收益 -0.0754 0.0789
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：2,538,297.33 元，上期被合并方实现的净利润为：
14,227,862.75 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 643,747,428.78 1,071,991,455.70
减：营业成本 505,305,166.71 838,135,687.18
营业税金及附加 2,250,221.86 5,100,946.62
销售费用 11,702,835.52 12,667,744.95
管理费用 86,191,718.41 70,966,258.46
财务费用 122,345,690.71 132,419,891.36
资产减值损失 -30,190,912.07 -2,405,377.83
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-1,053,567.18 1,534,991.78
列）
其中：对联营企业和合营企
-1,084,832.01
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -54,910,859.54 16,641,296.74
加：营业外收入 19,034,824.77 5,434,689.32
其中：非流动资产处置利得 13,526,154.77 127,943.49
减：营业外支出 507,100.04 1,910,795.78
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-36,383,134.81 20,165,190.28
列）
减：所得税费用 -5,763,663.27 5,254,454.10
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -30,619,471.54 14,910,736.18
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债
或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重
23
苏州天沃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
分类进损益的其他综合收益中享有的
份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将
重分类进损益的其他综合收益中享有
的份额
2.可供出售金融资产公允价值变
动损益
3.持有至到期投资重分类为可供
出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -30,619,471.54 14,910,736.18
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0414 0.0202
（二）稀释每股收益 -0.0414 0.0202
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,156,853,170.64 1,706,667,576.18
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 25,861,246.89 23,012,471.90
24
苏州天沃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
收到其他与经营活动有关的现金 293,147,868.09 455,401,760.97
经营活动现金流入小计 1,475,862,285.62 2,185,081,809.05
购买商品、接受劳务支付的现金 871,630,846.54 1,269,556,622.85
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 162,433,899.17 242,248,477.70
支付的各项税费 89,178,568.57 123,623,965.26
支付其他与经营活动有关的现金 241,441,147.16 500,277,019.75
经营活动现金流出小计 1,364,684,461.44 2,135,706,085.56
经营活动产生的现金流量净额 111,177,824.18 49,375,723.49
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 15,303,600.00 40,000,000.00
取得投资收益收到的现金 1,137,270.64 2,012,283.18
处置固定资产、无形资产和其他
17,814,649.00 206,700.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 120,000,000.00
投资活动现金流入小计 34,255,519.64 162,218,983.18
购建固定资产、无形资产和其他
103,790,529.53 207,377,625.20
长期资产支付的现金
投资支付的现金 34,864,700.00 42,925,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
79,606,400.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 5,000,000.00 48,000,000.00
投资活动现金流出小计 223,261,629.53 298,302,625.20
投资活动产生的现金流量净额 -189,006,109.89 -136,083,642.02
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 30,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
25
苏州天沃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
取得借款收到的现金 1,345,561,971.72 1,602,960,916.60
发行债券收到的现金 750,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 171,290,000.00 59,000,000.00
筹资活动现金流入小计 1,516,851,971.72 2,441,960,916.60
偿还债务支付的现金 1,638,334,626.47 1,981,504,595.83
分配股利、利润或偿付利息支付的
181,728,392.57 156,500,926.63
现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 59,228,041.71 57,956,633.91
筹资活动现金流出小计 1,879,291,060.75 2,195,962,156.37
筹资活动产生的现金流量净额 -362,439,089.03 245,998,760.23
四、汇率变动对现金及现金等价物的
962,290.16 2,888,787.32
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -439,305,084.58 162,179,629.02
加：期初现金及现金等价物余额 699,960,865.89 520,046,751.60
六、期末现金及现金等价物余额 260,655,781.31 682,226,380.62
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 845,030,631.25 1,210,559,721.73
收到的税费返还 9,747,293.10
收到其他与经营活动有关的现金 527,191,757.96 572,958,898.66
经营活动现金流入小计 1,381,969,682.31 1,783,518,620.39
购买商品、接受劳务支付的现金 563,723,412.60 802,656,153.30
支付给职工以及为职工支付的现金 99,152,181.37 129,618,913.54
支付的各项税费 63,028,254.56 94,839,241.90
支付其他与经营活动有关的现金 466,725,555.91 533,517,868.87
经营活动现金流出小计 1,192,629,404.44 1,560,632,177.61
经营活动产生的现金流量净额 189,340,277.87 222,886,442.78
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 15,303,600.00 40,000,000.00
取得投资收益收到的现金 29,035,040.50 1,534,991.78
26
苏州天沃科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
处置固定资产、无形资产和其他
17,550,000.00 100,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 100,000,000.00
投资活动现金流入小计 61,888,640.50 141,634,991.78
购建固定资产、无形资产和其他
84,264,587.27 121,617,403.46
长期资产支付的现金
投资支付的现金 41,864,700.00 415,445,870.59
取得子公司及其他营业单位支付
79,606,400.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 5,000,000.00 20,000,000.00
投资活动现金流出小计 210,735,687.27 557,063,274.05
投资活动产生的现金流量净额 -148,847,046.77 -415,428,282.27
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,084,000,000.00 1,362,290,000.00
发行债券收到的现金 750,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 171,290,000.00
筹资活动现金流入小计 1,255,290,000.00 2,112,290,000.00
偿还债务支付的现金 1,432,500,000.00 1,762,321,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
170,188,789.10 143,589,058.50
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 41,114,631.20 37,811,491.67
筹资活动现金流出小计 1,643,803,420.30 1,943,721,550.17
筹资活动产生的现金流量净额 -388,513,420.30 168,568,449.83
四、汇率变动对现金及现金等价物的
524,184.05 1,246,915.12
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -347,496,005.15 -22,726,474.54
加：期初现金及现金等价物余额 364,732,697.90 315,963,150.99
六、期末现金及现金等价物余额 17,236,692.75 293,236,676.45
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
27