苏州天沃科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
证券代码：002564 证券简称：天沃科技 公告编号：2017-188
苏州天沃科技股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017 年 10 月
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苏州天沃科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陈玉忠、主管会计工作负责人任大成及会计机构负责人(会计主
管人员)徐勤声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 19,496,156,409.62 17,004,835,549.85 14.65%
归属于上市公司股东的净资产
2,691,772,540.19 2,485,525,646.33 8.30%
（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业收入（元） 2,037,678,442.55 367.72% 9,015,430,956.11 813.58%
归属于上市公司股东的净利润
115,230,442.60 460.01% 205,816,151.58 468.82%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
114,333,570.49 458.47% 198,520,969.20 379.11%
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
15,670,909.73 69.72% -368,460,191.19 -431.42%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.1566 461.66% 0.2796 470.82%
稀释每股收益（元/股） 0.1566 461.66% 0.2796 470.82%
加权平均净资产收益率 4.37% 5.54% 7.95% 9.87%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
3,932,045.36
分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
7,294,636.74
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -779,595.28
减：所得税影响额 2,382,799.43
少数股东权益影响额（税后） 769,105.01
合计 7,295,182.38 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 51,177 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
陈玉忠 境内自然人 23.79% 175,053,374 164,914,855 质押 160,000,000
浙商金汇信托股
份有限公司－浙
其他 7.37% 54,194,516
金瑞雪一号集
合资金信托计划
江阴华中投资管
境内非国有法人 4.90% 36,023,499 冻结 36,023,499
理有限公司
华润深国投信托
有限公司－润之
其他 1.34% 9,860,918
信 20 期集合资金
信托计划
华润深国投信托
有限公司－润之
其他 1.33% 9,799,600
信 50 期集合资金
信托计划
钱凤珠 境内自然人 1.02% 7,514,196
云南国际信托有
限公司－启鸿集 其他 0.77% 5,635,886
合资金信托计划
中融国际信托有
限公司－中融－
日进斗金 22 号证 其他 0.76% 5,586,905
券投资单一资金
信托
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鹏华资产－浦发
银行－鹏华资产
其他 0.70% 5,130,042
方圆 5 号资产管
理计划
张静 境内自然人 0.50% 3,649,800
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
浙商金汇信托股份有限公司－浙金瑞雪一号集合
54,194,516 人民币普通股 54,194,516
资金信托计划
江阴华中投资管理有限公司 36,023,499 人民币普通股 36,023,499
陈玉忠 10,138,519 人民币普通股 10,138,519
华润深国投信托有限公司－润之信 20 期集合资金
9,860,918 人民币普通股 9,860,918
信托计划
华润深国投信托有限公司－润之信 50 期集合资金
9,799,600 人民币普通股 9,799,600
信托计划
钱凤珠 7,514,196 人民币普通股 7,514,196
云南国际信托有限公司－启鸿集合资金信托计划 5,635,886 人民币普通股 5,635,886
中融国际信托有限公司－中融－日进斗金 22 号证
5,586,905 人民币普通股 5,586,905
券投资单一资金信托
鹏华资产－浦发银行－鹏华资产方圆 5 号资产管
5,130,042 人民币普通股 5,130,042
理计划
张静 3,649,800 人民币普通股 3,649,800
股东钱凤珠系股东陈玉忠的配偶，其余股东未知是否存在关联关系
上述股东关联关系或一致行动的说明 及是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的
一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明
无
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目 期末数 期初数 变动幅度 变动原因说明
货币资金 949,376,987.73 1,592,444,463.29 -40.38% 主要原因是本期工程项目支出增加所致。
主要原因是期末尚未背书转让的票据较期初
应收票据 572,691,573.27 419,510,782.62 36.51%
增加所致。
应收帐款 4,844,023,653.76 3,689,133,424.97 31.31% 主要原因是本期收入规模增加所致。
主要是公司订单总量增长幅度较大，本期新
预付帐款 1,907,991,265.55 767,956,910.63 148.45%
项目集中开工，前期预付款增加所致。
主要原因是随着订单量增加，本期各类保证
其他应收款 304,856,363.32 211,043,177.07 44.45%
金及代垫款相应增加所致。
其他流动资产 23,559,034.89 81,978,391.52 -71.26% 主要是中机电力留抵增值税减少所致。
长期应收款增加原因是本期转让新煤化工股
长期应收款 183,140,268.00 -
权，新增分期应收股权转让款所致。
主要原因是玉门郑家沙窝熔盐塔式 5 万千瓦
在建工程 359,705,687.93 95,670,575.13 275.98%
光热发电在建工程项目投入所致。
主要原因是母公司税率变化对原已确认的递
延所得税资产按新的税率进行重新计量调
递延所得税资产 254,314,176.67 153,661,258.51 65.50%
整，以及本期可抵扣暂时性差异增加并确认
递延得税资产所致。
短期借款 3,311,881,395.63 2,398,323,070.31 38.09% 主要原因是本期借款规模增加所致。
主要原因是公司订单增长幅度较大，材料购
应付帐款 5,545,382,948.80 4,274,397,790.29 29.73%
进增加所致。
主要原因是收到 EPC 总包项目的前期预付款
预收帐款 1,501,631,590.51 679,623,345.46 120.95%
大量增加所致。
应付职工薪酬 25,191,744.59 74,730,096.60 -66.29% 主要原因是期初年终奖金在本期发放所致。
主要原因是本期支付公司债及中期票据利息
应付利息 22,411,902.26 64,734,697.37 -65.38%
所致。
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主要原因是子公司中机电力本期支付了应付
应付股利 307,571.46 97,305,817.52 -99.68%
股东的股利款所致。
主要是因为中期票据调整至一年内到期的非
应付债券 - 447,216,069.29 -100.00%
流动负债所致。
未分配利润 469,352,582.25 263,536,430.67 78.10% 主要原因是本期净利润增加所致。
主要原因是本期新增并购子公司及非全资子
少数股东权益 438,449,076.53 295,100,716.60 48.58%
公司本期利润增加所致。
利润表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明
主要原因是公司本期并入中机电力利润表，
营业收入 9,015,430,956.11 986,828,541.48 813.58%
营业收入相应增加。
主要原因是公司本期并入中机电力利润表，
营业成本 8,175,517,212.99 792,466,023.64 931.66%
营业成本相应增加。
主要原因是本期增值税较上期增加，营业税
金及附加相应增加；同时根据《增值税会计
处理规定》，本年将房产税、土地使用税、
营业税金及附加 26,666,581.70 4,004,902.01 565.85%
车船使用税、印花税的发生额列报于“税金
及附加项目”，而上年同期列报于“管理费
用”所致。
销售费用 60,226,620.76 23,423,273.37 157.12% 主要原因是并入子公司中机电力所致。
管理费用 223,926,664.13 144,028,511.93 55.47% 主要原因是并入子公司中机电力所致。
主要原因是并入子公司中机电力及有息债务
财务费用 299,531,343.98 131,180,133.39 128.34%
总量上升所致。
主要原因是本期计提的坏账准备较上期增加
资产减值损失 562,597.84 -30,341,460.88 101.85%
所致。
主要原因是本期出售子公司新煤化工股权产
投资收益 37,166,083.73 -951,337.04 4006.72%
生的投资收益
主要原因是本期固定资产处置利得较上期减
营业外收入 13,197,553.55 20,867,746.76 -36.76%
少所致。
主要原因是并入中机电力当期所得税费用增
所得税费用 -18,686,984.34 -6,178,182.71 -202.47%
加及递延所得税费用减少所致。
净利润 295,300,089.60 -54,989,270.38 637.01% 主要原因是并入子公司中机电力所致。
归属于公司所有者
205,816,151.58 -55,803,892.97 468.82% 主要原因是并入子公司中机电力所致。
的净利润
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主要原因是公司本期并入子公司中机电力利
少数股东损益 89,483,938.02 814,622.59 10884.71%
润表，相应增加归属于少数股东损益。
现金流量表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明
主要原因是本期并入中机电力，大量 EPC 项
经营活动产生的 目本期集中开工，购买商品、接受劳务支付
-368,460,191.19 111,177,824.18 -431.42%
现金流量净额 的现金增加；同时支付的各类保证金大幅增
长所致。
投资活动产生的 主要原因是本期支付收购中机电力股权转让
-475,060,432.85 -189,006,109.89 -151.35%
现金流量净额 款，投资支付的现金较上期增加所致。
筹资活动产生的
102,203,654.40 -362,439,089.03 128.20% 主要原因是本期借款增加所致。
现金流量净额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
一、非公开发行公司股票
公司于2017年3月17日召开第三届董事会第十四次会议、于2017年4月7日召开2016年年度股东大会，分别审议通过了《关
于公司非公开发行股票方案的议案》，同意公司拟向不超过十名特定投资者发行不超过147,152,400股人民币普通股（A股）。
相关公告分别于2017年3月18日、2017年4月8日披露至指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。
2017年7月7日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（171375号），中国证监会对公司提
交的《苏州天沃科技股份有限公司上市公司非公开发行新股核准》行政许可申请材料进行审查，认为该申请材料齐全，符合
法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。相关公告于2017年7月8日披露至指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、
《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。
2017年9月13日，公司收到了中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》，中国证监会对公
司提交的《苏州天沃科技股份有限公司上市公司非公开发行新股核准》行政许可申请材料进行了审查，需要公司就相关问题
作出书面说明和解释，并在30天内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。
公司会同相关中介机构就通知书所提问题逐项进行了落实，并对反馈意见回复进行披露。2017年9月29日，公司公告了
《关于非公开发行股票申请文件反馈意见之回复》，并向中国证监会报送了反馈意见回复材料。公司本次非公开发行股票事
项尚需中国证监会核准，目前项目正常推进中。
二、非公开发行公司债券
2016年12月30日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司符合非公开发行公司债券条件的议案》、《关于
公司非公开发行公司债券方案的议案》等议案。本次非公开发行公司债券票面总额不超过人民币15亿元（含15亿元）。2017
年1月17日，公司2017年第一次临时股东大会审议通过上述议案。目前项目正常推进中。
三、企业所得税税率变动
2008年10月21日，苏州天沃科技股份有限公司被认定为高新技术企业；2011年9月30日，公司通过了高新技术企业复审认
定；2014年9月2日，公司再次通过高新技术企业认定，取得了新的《高新技术企业证书》，证书编号：GR201432000895，证
书有效期为三年。2017年年初，公司已通过税务局备案，企业所得税按15%的优惠税率计缴。根据《高新技术企业认定管理
办法》相关规定，公司高新技术企业证书于2017年9月1日到期，公司应重新对高新技术企业资质进行再认定申请，但公司于
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2017年6月21日召开了2017年第五次临时股东大会，审议并通过《关于向全资子公司张化机（苏州）重装有限公司划转装备
制造业务相关资产、债权债务和人员的议案》、《关于向全资子公司张家港澄杨机电产业发展有限公司划转天沃科技澄杨基地
资产、债权债务和人员的议案》，以上资产划转后，公司装备制造业务的生产经营工作将全部由全资子公司张化机（苏州）
重装有限公司（以下简称“张化机”）负责，经公司研究决定，改由子公司张化机进行高新技术企业的申报，目前张化机正
在对申请高新企业技术企业进行相关所需条件的储备。母公司天沃科技不再符合享受高新技术企业税收优惠的条件，将2017
年的企业所得税税率由15%调整为25%，对原已确认的递延所得税资产按照调整后的税率进行重新计量调整。
四、会计估计变更对公司2017年前三季度净利润的影响
2017年10月26日，公司召开2017年第七次临时股东大会，审议并通过了《关于会计估计变更的议案》，本次会计估计变
更采用未来适用法，自股东大会审议通过之日起开始执行，本报告期净利润不包含该会计估计变更的影响。假设该会计估计
在2017年9月30日已适用，公司基于2017年9月30日应收账款及其他应收款的余额及账龄结构进行测算，将影响公司2017年前
三季度净利润9,571.42万元，对2017年前三季度未经审计净利润的影响比例达46.50%。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
《关于拟非公开发行公司债券的公告》
2016 年 12 月 31 日 等相关公告。巨潮资讯网
非公开发行公司债券 （www.cninfo.com.cn）
《2017 年第一次临时股东大会决议公
2017 年 01 月 18 日
告》。巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)
《2017 年度非公开发行股票预案》等
2017 年 03 月 18 日 相关公告。巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn)
《2016 年度股东大会决议公告》。巨潮
2017 年 04 月 08 日
资讯网（www.cninfo.com.cn)
《关于收到<中国证监会行政许可受
2017 年 07 月 08 日 理通知书>的公告》。巨潮资讯网
非公开发行公司股票
（www.cninfo.com.cn)
《关于收到<中国证监会行政许可项
2017 年 09 月 14 日 目审查一次反馈意见通知书>的公
告》。巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)
《非公开发行股票申请文件反馈意见
2017 年 09 月 29 日 之回复》等相关公告。巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn)
《关于会计估计变更的公告》及专项审
2017 年 10 月 11 日 计报告等相关公告。巨潮资讯网
会计估计变更 （www.cninfo.com.cn)
《2017 年第七次临时股东大会决议公
2017 年 10 月 27 日
告》。巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)
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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2017 年度经营业绩的预计
2017 年度预计的经营业绩情况：与上年同期相比扭亏为盈
与上年同期相比扭亏为盈
2017 年度净利润与上年同期相比扭亏为盈（万元） 27,000 至 35,000
2016 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） -29,971.09
公司与中机电力重组后，整体融合情况良好，业务总量上升，盈
业绩变动的原因说明
力能力增强。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
巨潮资讯网
2017 年 03 月 30 日 其他 其他 （http://www.cninfo.com.cn）天沃科
技投资者关系活动记录表
巨潮资讯网
2017 年 08 月 15 日 实地调研 机构 （http://www.cninfo.com.cn）天沃科
技投资者关系活动记录表
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：苏州天沃科技股份有限公司
2017 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 949,376,987.73 1,592,444,463.29
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 572,691,573.27 419,510,782.62
应收账款 4,844,023,653.76 3,689,133,424.97
预付款项 1,907,991,265.55 767,956,910.63
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 304,856,363.32 211,043,177.07
买入返售金融资产
存货 5,381,645,348.30 5,198,580,037.17
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 23,559,034.89 81,978,391.52
流动资产合计 13,984,144,226.82 11,960,647,187.27
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 183,140,268.00
长期股权投资 113,926,200.93 113,232,952.20
投资性房地产 54,422,617.91 55,478,664.77
固定资产 1,888,399,504.31 1,968,065,094.45
在建工程 359,705,687.93 95,670,575.13
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 349,727,728.22 368,538,161.14
开发支出
商誉 2,151,479,121.60 2,126,784,476.96
长期待摊费用 30,507,079.62 34,614,431.10
递延所得税资产 254,314,176.67 153,661,258.51
其他非流动资产 126,389,797.61 128,142,748.32
非流动资产合计 5,512,012,182.80 5,044,188,362.58
资产总计 19,496,156,409.62 17,004,835,549.85
流动负债：
短期借款 3,311,881,395.63 2,398,323,070.31
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 679,234,899.84 740,271,098.83
应付账款 5,545,382,948.80 4,274,397,790.29
预收款项 1,501,631,590.51 679,623,345.46
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 25,191,744.59 74,730,096.60
应交税费 219,019,535.89 236,925,192.50
12
苏州天沃科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
应付利息 22,411,902.26 64,734,697.37
应付股利 307,571.46 97,305,817.52
其他应付款 138,166,138.87 114,541,661.44
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,489,931,304.37 1,478,325,014.08
其他流动负债
流动负债合计 12,933,159,032.22 10,159,177,784.40
非流动负债：
长期借款 1,859,205,838.42 2,045,694,808.69
应付债券 447,216,069.29
其中：优先股
永续债
长期应付款 1,544,573,879.59 1,539,478,410.12
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 24,804,564.54 28,334,943.84
递延所得税负债 4,191,478.13 4,307,170.58
其他非流动负债
非流动负债合计 3,432,775,760.68 4,065,031,402.52
负债合计 16,365,934,792.90 14,224,209,186.92
所有者权益：
股本 735,762,000.00 739,712,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,402,799,447.38 1,428,755,939.05
减：库存股 29,906,491.67
其他综合收益 -580,283.17
专项储备 5,569,117.65 4,558,092.20
13
苏州天沃科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
盈余公积 78,869,676.08 78,869,676.08
一般风险准备
未分配利润 469,352,582.25 263,536,430.67
归属于母公司所有者权益合计 2,691,772,540.19 2,485,525,646.33
少数股东权益 438,449,076.53 295,100,716.60
所有者权益合计 3,130,221,616.72 2,780,626,362.93
负债和所有者权益总计 19,496,156,409.62 17,004,835,549.85
法定代表人：陈玉忠 主管会计工作负责人：任大成 会计机构负责人：徐勤
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 274,269,131.15 745,767,800.42
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 65,416,099.00 87,866,984.37
应收账款 259,295,278.26 1,275,729,838.34
预付款项 71,518,077.94 106,834,729.86
应收利息
应收股利
其他应收款 507,345,618.35 299,956,235.63
存货 98,466,836.92 1,118,659,941.09
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 275,835.13 1,406,006.87
流动资产合计 1,276,586,876.75 3,636,221,536.58
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 183,140,268.00
长期股权投资 4,740,703,044.33 4,160,621,346.79
投资性房地产
14
苏州天沃科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
固定资产 306,897,595.19 1,193,723,765.76
在建工程 8,103,467.50
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,282,375.76 182,540,866.95
开发支出
商誉
长期待摊费用 3,768,341.52 5,490,174.57
递延所得税资产 152,187,437.44 78,279,359.74
其他非流动资产 76,082,012.28 117,142,748.32
非流动资产合计 5,465,061,074.52 5,745,901,729.63
资产总计 6,741,647,951.27 9,382,123,266.21
流动负债：
短期借款 715,377,200.00 1,101,949,200.00
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 70,458,000.00 55,730,000.00
应付账款 28,646,461.35 295,486,506.28
预收款项 16,436,256.89 140,099,315.83
应付职工薪酬 2,043,176.65 20,036,077.60
应交税费 15,364,681.66 22,374,833.25
应付利息 18,502,134.29 61,119,181.50
应付股利
其他应付款 140,444,958.62 818,467,958.33
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 788,331,157.67 1,379,736,998.44
其他流动负债
流动负债合计 1,795,604,027.13 3,895,000,071.23
非流动负债：
长期借款 1,314,970,000.00 929,970,000.00
应付债券 447,216,069.29
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苏州天沃科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款 1,183,269,250.48 1,509,752,694.23
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 14,452,416.67 25,491,100.38
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 2,512,691,667.15 2,912,429,863.90
负债合计 4,308,295,694.28 6,807,429,935.13
所有者权益：
股本 735,762,000.00 739,712,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,416,189,978.38 1,442,146,470.05
减：库存股 29,906,491.67
其他综合收益
专项储备 1,005,512.42
盈余公积 76,966,629.20 76,966,629.20
未分配利润 203,428,136.99 345,774,723.50
所有者权益合计 2,433,352,256.99 2,574,693,331.08
负债和所有者权益总计 6,741,647,951.27 9,382,123,266.21
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 2,037,678,442.55 435,664,358.77
其中：营业收入 2,037,678,442.55 435,664,358.77
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,939,428,695.68 470,454,094.00
16
苏州天沃科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
其中：营业成本 1,704,342,545.22 359,703,919.05
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 4,734,675.89 1,370,537.32
销售费用 24,860,437.44 9,907,132.75
管理费用 76,693,798.15 54,175,683.82
财务费用 110,587,387.00 44,870,431.89
资产减值损失 18,209,851.98 426,389.17
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -288,002.56 -1,385,765.50
其中：对联营企业和合营企业的
-288,002.56 -1,385,765.50
投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填
97,961,744.31 -36,175,500.73
列）
加：营业外收入 2,599,093.51 2,044,603.45
其中：非流动资产处置利得 228,885.89 264,949.35
减：营业外支出 710,226.15 2,558,631.30
其中：非流动资产处置损失 325.72 1,058,166.36
四、利润总额（亏损总额以“－”
99,850,611.67 -36,689,528.58
号填列）
减：所得税费用 -51,313,021.09 -3,080,671.20
五、净利润（净亏损以“－”号填
151,163,632.76 -33,608,857.38
列）
归属于母公司所有者的净利润 115,230,442.60 -32,007,952.48
少数股东损益 35,933,190.16 -1,600,904.90
六、其他综合收益的税后净额 -485,260.42
归属母公司所有者的其他综合收
-485,260.42
益的税后净额
17
苏州天沃科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债
或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重
分类进损益的其他综合收益中享有
的份额
（二）以后将重分类进损益的
-485,260.42
其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将
重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变
动损益
3.持有至到期投资重分类为可供
出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额 -485,260.42
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 150,678,372.34 -33,608,857.38
归属于母公司所有者的综合收益
114,745,182.18 -32,007,952.48
总额
归属于少数股东的综合收益总额 35,933,190.16 -1,600,904.90
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1566 -0.0433
（二）稀释每股收益 0.1566 -0.0433
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：陈玉忠 主管会计工作负责人：任大成 会计机构负责人：徐勤
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 95,707,150.15 299,928,155.07
减：营业成本 93,900,123.82 226,451,947.50
18
苏州天沃科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
税金及附加 454,489.80 687,075.41
销售费用 2,369,337.77 5,029,934.96
管理费用 19,938,722.76 36,111,083.27
财务费用 55,649,200.63 40,750,641.08
资产减值损失 17,869,951.89 -1,100,355.21
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -440,515.15 -1,385,765.51
其中：对联营企业和合营企业的
-440,515.15 -340,630.34
投资收益
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
-94,915,191.67 -9,387,937.45
列）
加：营业外收入 1,356,553.42 1,515,650.87
其中：非流动资产处置利得 3,471,405.37 259,230.88
减：营业外支出 6,977.00 261,988.80
其中：非流动资产处置损失 0.00
三、利润总额（亏损总额以“－”
-93,565,615.25 -8,134,275.38
号填列）
减：所得税费用 -75,555,810.05 -1,252,554.10
四、净利润（净亏损以“－”号填
-18,009,805.20 -6,881,721.28
列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债
或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重
分类进损益的其他综合收益中享有
的份额
（二）以后将重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将
重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变
动损益
19
苏州天沃科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
3.持有至到期投资重分类为可供
出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -18,009,805.20 -6,881,721.28
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0245 -0.0093
（二）稀释每股收益 -0.0245 -0.0093
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 9,015,430,956.11 986,828,541.48
其中：营业收入 9,015,430,956.11 986,828,541.48
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 8,786,431,021.40 1,064,761,383.46
其中：营业成本 8,175,517,212.99 792,466,023.64
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 26,666,581.70 4,004,902.01
销售费用 60,226,620.76 23,423,273.37
管理费用 223,926,664.13 144,028,511.93
财务费用 299,531,343.98 131,180,133.39
资产减值损失 562,597.84 -30,341,460.88
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
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苏州天沃科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
投资收益（损失以“－”号填列） 37,166,083.73 -951,337.04
其中：对联营企业和合营企业的
-706,751.27 -2,129,967.18
投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填
266,166,018.44 -78,884,179.02
列）
加：营业外收入 13,197,553.55 20,867,746.76
其中：非流动资产处置利得 3,960,268.20 13,531,873.24
减：营业外支出 2,750,466.73 3,151,020.83
其中：非流动资产处置损失 28,222.84 1,058,358.67
四、利润总额（亏损总额以“－”
276,613,105.26 -61,167,453.09
号填列）
减：所得税费用 -18,686,984.34 -6,178,182.71
五、净利润（净亏损以“－”号填
295,300,089.60 -54,989,270.38
列）
归属于母公司所有者的净利润 205,816,151.58 -55,803,892.97
少数股东损益 89,483,938.02 814,622.59
六、其他综合收益的税后净额 -580,283.17
归属母公司所有者的其他综合收
-580,283.17
益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债
或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重
分类进损益的其他综合收益中享有
的份额
（二）以后将重分类进损益的
-580,283.17
其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将
重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变
动损益
3.持有至到期投资重分类为可供
出售金融资产损益
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苏州天沃科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额 -580,283.17
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 294,719,806.43 -54,989,270.38
归属于母公司所有者的综合收
205,235,868.41 -55,803,892.97
益总额
归属于少数股东的综合收益总额 89,483,938.02 814,622.59
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.2796 -0.0754
（二）稀释每股收益 0.2796 -0.0754
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 995,309,741.23 643,747,428.78
减：营业成本 956,184,386.08 505,305,166.71
税金及附加 17,967,027.01 2,250,221.86
销售费用 11,993,006.19 11,702,835.52
管理费用 65,130,329.53 86,191,718.41
财务费用 175,108,434.61 122,345,690.71
资产减值损失 -5,239,102.92 -30,190,912.07
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -16,284,935.66 -1,053,567.18
其中：对联营企业和合营企业的
-440,515.15
投资收益
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
-242,119,274.93 -54,910,859.54
列）
加：营业外收入 7,600,996.09 19,034,824.77
其中：非流动资产处置利得 3,839,730.60
减：营业外支出 1,897,089.45 507,100.04
22
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其中：非流动资产处置损失 14,630.98
三、利润总额（亏损总额以“－”
-236,415,368.29 -36,383,134.81
号填列）
减：所得税费用 -94,068,781.78 -5,763,663.27
四、净利润（净亏损以“－”号填
-142,346,586.51 -30,619,471.54
列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债
或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重
分类进损益的其他综合收益中享有
的份额
（二）以后将重分类进损益的
其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将
重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变
动损益
3.持有至到期投资重分类为可供
出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -142,346,586.51 -30,619,471.54
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.1934 -0.0414
（二）稀释每股收益 -0.1934 -0.0414
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 8,037,492,138.14 1,156,853,170.64
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苏州天沃科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 31,506,850.61 25,861,246.89
收到其他与经营活动有关的现金 391,883,263.54 293,147,868.09
经营活动现金流入小计 8,460,882,252.29 1,475,862,285.62
购买商品、接受劳务支付的现金 7,406,449,915.25 871,630,846.54
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
308,166,807.99 162,433,899.17
金
支付的各项税费 192,985,753.81 89,178,568.57
支付其他与经营活动有关的现金 921,739,966.43 241,441,147.16
经营活动现金流出小计 8,829,342,443.48 1,364,684,461.44
经营活动产生的现金流量净额 -368,460,191.19 111,177,824.18
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 15,303,600.00
取得投资收益收到的现金 213,164.40 1,137,270.64
处置固定资产、无形资产和其
25,954,735.00 17,814,649.00
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
197,047,294.98
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 34,000,000.00
投资活动现金流入小计 257,215,194.38 34,255,519.64
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苏州天沃科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
购建固定资产、无形资产和其
60,035,469.94 103,790,529.53
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 620,275,620.27 34,864,700.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
51,964,537.02 79,606,400.00
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
5,000,000.00
金
投资活动现金流出小计 732,275,627.23 223,261,629.53
投资活动产生的现金流量净额 -475,060,432.85 -189,006,109.89
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 4,050,000.00
其中：子公司吸收少数股东投
4,050,000.00
资收到的现金
取得借款收到的现金 3,249,153,376.53 1,345,561,971.72
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
480,150,000.00 171,290,000.00
金
筹资活动现金流入小计 3,733,353,376.53 1,516,851,971.72
偿还债务支付的现金 2,716,025,197.52 1,638,334,626.47
分配股利、利润或偿付利息支
428,010,615.84 181,728,392.57
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
96,998,246.06
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
487,113,908.77 59,228,041.71
金
筹资活动现金流出小计 3,631,149,722.13 1,879,291,060.75
筹资活动产生的现金流量净额 102,203,654.40 -362,439,089.03
四、汇率变动对现金及现金等价物
-1,078,363.91 962,290.16
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -742,395,333.55 -439,305,084.58
加：期初现金及现金等价物余
1,148,086,351.96 699,960,865.89
额
六、期末现金及现金等价物余额 405,691,018.41 260,655,781.31
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苏州天沃科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,346,358,202.45 845,030,631.25
收到的税费返还 4,502,994.59 9,747,293.10
收到其他与经营活动有关的现金 493,553,774.46 527,191,757.96
经营活动现金流入小计 1,844,414,971.50 1,381,969,682.31
购买商品、接受劳务支付的现金 478,819,648.13 563,723,412.60
支付给职工以及为职工支付的现金 76,312,908.62 99,152,181.37
支付的各项税费 108,212,283.88 63,028,254.56
支付其他与经营活动有关的现金 868,054,564.80 466,725,555.91
经营活动现金流出小计 1,531,399,405.43 1,192,629,404.44
经营活动产生的现金流量净额 313,015,566.07 189,340,277.87
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 15,303,600.00
取得投资收益收到的现金 29,035,040.50
处置固定资产、无形资产和其
25,922,135.00 17,550,000.00
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
200,000,000.00
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 225,922,135.00 61,888,640.50
购建固定资产、无形资产和其
14,476,461.53 84,264,587.27
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 703,225,620.27 41,864,700.00
取得子公司及其他营业单位支
79,606,400.00
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 5,000,000.00
投资活动现金流出小计 717,702,081.80 210,735,687.27
投资活动产生的现金流量净额 -491,779,946.80 -148,847,046.77
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 2,018,800,000.00 1,084,000,000.00
发行债券收到的现金 330,000,000.00
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苏州天沃科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
收到其他与筹资活动有关的现金 171,290,000.00
筹资活动现金流入小计 2,348,800,000.00 1,255,290,000.00
偿还债务支付的现金 1,514,899,000.00 1,432,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支
205,336,689.16 170,188,789.10
付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 1,013,791,556.33 41,114,631.20
筹资活动现金流出小计 2,734,027,245.49 1,643,803,420.30
筹资活动产生的现金流量净额 -385,227,245.49 -388,513,420.30
四、汇率变动对现金及现金等价物
-95,753.45 524,184.05
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -564,087,379.67 -347,496,005.15
加：期初现金及现金等价物余
642,886,398.57 364,732,697.90
额
六、期末现金及现金等价物余额 78,799,018.90 17,236,692.75
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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