九州证券股份有限公司
关于苏州天沃科技股份有限公司 2018 年度保荐工作报告
保荐机构名称：九州证券股份有限公司 被保荐公司简称：天沃科技
保荐代表人姓名：任东升 联系电话：0755-33331188
保荐代表人姓名：唐绍刚 联系电话：0755-83023644
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 3
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0
(2)列席公司董事会次数 0
(3)列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
(1 )现场检查次数 1
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
1、募投项目实施主体少数股
东未进行同比例增资与提供财务资
助
(3 )现场检查发现的主要问题及整改情况
整改情况：公司将持续敦促江
苏鑫晨、上海晶电、中国能源尽快
履行承诺。
1
2、募集资金使用投入进度及
达产时间有所滞后
整改情况：公司将严格按照相
关法律法规，及时、准确地对延期
后的募投项目实施情况进行信息披
露，切实保障公司及广大中小投资
者利益。
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 9
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
(1 )向本所报告的次数 无
(2 )报告事项的主要内容 不适用
(3 )报告事项的进展情况或整改情况 不适用
8 关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1
(2)培训日期 2019-1-10
内幕交易防控、关联交易、募集资
(3)培训内容
金、深交所停复牌新规
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
2
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介 无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、发行人及股东承诺事项履行情况
承诺内容 是否履行承诺 未履行承诺的原
因及解决措施
1、股份限售承诺 是 不适用
2、关于同业竞争、关联交易、资金占用方面 是 不适用
的承诺
3、募集资金使用承诺 是 不适用
4、分红承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和上交所对保荐机构
或其保荐的发行人采取监管措施的事项及整 无
改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文）
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（本页无正文，为《九州证券股份有限公司关于苏州天沃科技股份有限公司 2018
年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
任东升 唐绍刚
九州证券股份有限公司
年 月 日
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