苏州天沃科技股份有限公司独立董事述职报告


                   苏州天沃科技股份有限公司
                  2020 年度独立董事述职报告


    本人孙剑非作为苏州天沃科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立
董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《独立董事工作制
度》、《关于加强社会公众股股东权益的保护的若干规定》和《深圳证券交易
所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在 2020 年
度工作中忠实履行职责，谨慎、勤勉地行使公司所赋予的权利，充分发挥独立
董事的独立性作用，维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法
权益。现将 2020 年度本人履行独立董事职责的情况述职如下：
   一、2020 年度出席公司会议的情况
    2020 年，公司共召开董事会会议 14 次，本年应出席会议 8 次，亲自出席 8
次，认真履行了独立董事的职责。
    作为独立董事，本人本着恪尽职守、勤勉尽责的态度，在每次董事会召开
前，主动获取会议所需资料和信息，认真审阅公司各项议案和定期报告。在日
常履职过程中，本人认真履行作为独立董事应当承担的职责，积极参加公司召
开的历次董事会会议和股东大会，认真审阅会议议案及相关材料，积极参与各
项议案的讨论并提出了合理建议，充分发表了独立意见，为董事会的正确、科
学决策发挥了积极作用。
    本人认为，2020 年公司董事会和股东大会的召集和召开程序符合法定要
求，对重大经营事项履行了合法有效的决策程序，并由独立董事提出专业、独
立的意见和建议。本人对公司报告期内董事会各项议案及公司其他事项认真审
议后，均投了赞成票，没有提出异议。
   二、发表独立意见情况
    根据相关法律法规和有关规定，作为公司的独立董事，我对公司 2020 年度
经营活动情况进行了认真的了解和查验，并对重大事项尽职调查后，基于独立
判断立场发表了如下独立意见：
    1、在 2020 年 8 月 24 日召开的第四届董事会第十七次会议上对关于聘任首
席财务官事项发表了独立意见。

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    2、在 2020 年 8 月 26 日召开的第四届董事会第十八次会议上对关于拟续聘
2020 年度会计师事务所发表了事前认可及独立意见；对公司关联方资金占用和
对外担保发表了专项说明及独立意见。
    3、在 2020 年 9 月 4 日召开的第四届董事会第十九次会议上对关于转让子
公司 98%股权暨关联交易、关于转让子公司 65%股权暨关联交易事项发表了事前
认可及独立意见。
    4、在 2020 年 9 月 9 日召开的第四届董事会第二十次会议上对关于转让全
资子公司 100%股权暨关联交易发表了事前认可及独立意见。
    5、在 2020 年 9 月 24 日召开的第四届董事会第二十一次会议上对关于募投
项目延期发表了独立意见。
    6、在 2020 年 11 月 24 日召开的第四届董事会第二十四次会议上对关于选
举第四届董事会非独立董事发表了独立意见。
    三、保护中小股东合法权益方面所做的工作
    1、报告期内，本人严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证
券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规及《公司章程》、《信息披露
管理办法》等制度的规定，充分、深入了解公司的生产经营和财务法律状况、
管理和内部控制制度的完善和执行情况，了解日常经营活动中可能产生的经营
风险，并以电话、邮件等多种形式与公司其他独立董事、董事、监事、高级管
理人员以及其他重要岗位人员保持着密切的沟通和联系。
    2、报告期内，本人充分行使了独立董事的应有职权，对每次提交董事会会
议、股东大会审议的各项议案均进行了认真、细致的审核，并在此基础上独
立、客观、审慎地行使表决权。在日常的董事会会议事务中，本人主动了解、
获取做出决策所需要的情况和资料，公司董事会也能认真听取和重视独立董事
提出的意见，维护了公司和中小股东的合法权益。
    3、持续关注公司信息披露工作，保证 2020 年度公司信息披露的真实、准
确、公正、公平，促进公司与投资者的良好沟通，保障投资者特别是中小投资
者的知情权，维护公司和股东的利益。
    四、日常工作情况
    1、作为公司独立董事，本人 2020 年度本着勤勉尽责的原则，积极履行了
独立董事的职责。报告期内，利用到公司参加董事会和其他便利条件，通过查

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阅资料，与高级管理人员座谈交流和通过电话及邮件与公司其他董事、董事会
秘书、监事等有关人员保持较为密切的联系，认真听取公司相关汇报，及时了
解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，对董事会科学决策、规范运作
和公司的良性发展起到了积极作用。同时，在充分了解公司情况后利用自己的
专业优势，为公司未来经营和发展提出合理化的建议。
    2、作为审计委员会委员，听取并检查公司财务工作的情况；作为提名委员
会委员，根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构，为公司及下属子公司
提名优秀管理人员人选。
    五、培训和学习
    为了不断提高自身的履职能力，完成独立董事的工作，发挥独立董事的作
用，本人一直积极学习相关法律法规和规章制度，参加公司组织的相关业务学
习，为公司的科学决策和风险防范提供切实有效的意见和建议，加强对公司和
投资者的保护能力。
    六、其他工作情况
    1、报告期内，没有提议召开董事会情况发生；
    2、报告期内，没有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；
    3、报告期内，没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
    作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事
项的决策，使公司稳健经营、规范运作，更好地树立自律、规范、诚信的形
象，为公司的持续、稳定、健康的发展贡献力量。2021 年，本人将按照相关法
律、法规、规范性文件以及《公司章程》等对独立董事的规定和要求，继续谨
慎、认真、尽责地行使独立董事的权利，履行独立董事的义务，利用专业知识
和经验为公司的发展提出更多有建设性、针对性的建议，切实维护公司整理利
益和中小股东的合法权益。
    特此报告。




                                                 苏州天沃科技股份有限公司
                                                            独立董事：孙剑非
                                                            2021 年 3 月 17 日

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