上海绿新包装材料科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
证券代码：002565 证券简称：上海绿新 公告编号：2016-072
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上海绿新包装材料科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人郭翥、主管会计工作负责人周寅珏及会计机构负责人(会计主管
人员)唐菊婵声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 3,669,816,474.56 3,429,030,609.35 7.02%
归属于上市公司股东的净资产
1,991,041,269.44 1,766,557,692.09 12.71%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 399,001,489.58 -5.35% 1,140,321,250.37 -3.49%
归属于上市公司股东的净利润
13,340,427.14 -60.08% 57,790,244.77 -32.07%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
11,803,855.99 -63.28% 53,060,747.89 -35.74%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -16,577,870.52 12.73%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.02 -60.00% 0.08 -33.33%
稀释每股收益（元/股） 0.02 -60.00% 0.08 -33.33%
加权平均净资产收益率 0.70% -1.27% 3.08% 1.97%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 991,656.67
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,287,638.49
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
债务重组损益 8,440.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 7,052,974.23
减：所得税影响额 2,351,158.87
少数股东权益影响额（税后） 3,260,053.64
合计 4,729,496.88 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 31,569 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
顺灏投资集团有
境外法人 25.00% 174,170,000 0 质押 59,910,000
限公司
王丹 境外自然人 15.57% 108,483,876 0
张少怀 境外自然人 4.99% 34,796,924 0
中央汇金资产管
国有法人 1.00% 6,995,000 0
理有限责任公司
林加宝 境内自然人 0.99% 6,928,000 4,200,000
华安未来资产－
浦发银行－华安
资产浦发银行绿 其他 0.92% 6,383,031 0
新 1 号资产管理
计划
俞汉群 境内自然人 0.80% 5,556,477 0
杨春美 境内自然人 0.73% 5,055,000 0
谭毓桢 境外自然人 0.72% 4,991,702 0
郭翥 境内自然人 0.55% 3,842,550 2,415,225
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
顺灏投资集团有限公司 174,170,000 人民币普通股 174,170,000
王丹 108,483,876 人民币普通股 108,483,876
张少怀 34,796,924 人民币普通股 34,796,924
中央汇金资产管理有限责任公司 6,995,000 人民币普通股 6,995,000
华安未来资产－浦发银行－华安
6,383,031 人民币普通股 6,383,031
资产浦发银行绿新 1 号资产管理计
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划
俞汉群 5,556,477 人民币普通股 5,556,477
杨春美 5,055,000 人民币普通股 5,055,000
谭毓桢 4,991,702 人民币普通股 4,991,702
吴晓军 3,748,565 人民币普通股 3,748,565
莫淑珍 3,724,500 人民币普通股 3,724,500
上述股东关联关系或一致行动的 王丹先生和张少怀女士为夫妻，合计持有公司控股股东顺灏投资集团有限公司 100%股
说明 权。
前 10 名普通股股东参与融资融券
不适用
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
2016年三季度报表指标变动说明：
（一）损益表项目变动原因分析：
1、年初到报告期末，资产减值损失同比减少141.69%，主要原因是转回上年末计提的坏账准备。
2、年初到报告期末，投资收益同比减少39.57%，主要原因是根据权益法核算确认的投资收益减少。
3、年初到报告期末，营业外收入同比增加120.47%，主要原因是投资协议的补偿款。
4、年初到报告期末，营业外支出同比减少51.99%，主要原因是固定资产处置净损失减少。
（二）资产负责表项目变动分析：
1、报告期末，应收票据比年初减少38.95%，主要原因是收到的银行承兑汇票已背书转让，用于结算应付
账款。
2、报告期末，预付账款比年初增加515.00%，主要原因是本期材料采购预付款增加。
3、报告期末，其他流动资产比年初减少30.59%，主要原因是本期抵扣年初未抵扣进项税。
4、报告期末，可供出售金融资产比年初增加783.29%，主要原因是被投资公司上市公允价值增加。
5、报告期末，在建工程比年初增加76.03%，主要原因是本期购建固定资产未完工验收。
6、报告期末，其他非流动资产比年初减少89.15%，主要原因是预付长期资产款项在本期结转。
7、报告期末，应付票据比年初减少35.61%，主要为应付票据到期已结算。
8、报告期末，预收账款比年初增加443.61%，主要为预收客户货款。
9、报告期末，应付职工薪酬比年初减少49.19%，主要原因是本期支付相关薪酬。
10、报告期末，应交税费比年初减少102.49%，主要原因是本期支付相关税费，以及待认证进项税。
11、报告期末，应付股利比年初增加237.55%，主要原因是本期应支付股利款。
12、报告期末，其他流动负债比年初减少100%，主要原因是本期确认递延收益。
13、报告期末，递延所得税负债比年初增加563.05%，主要原因是可供出售金融资产公允价值增加确认递
延所得税负债。
14、报告期末，外币报表折算差额比年初增加750.87%，主要原因是本期汇率变动。
（三）现金流量表项目变动分析：
1、报告期内，投资活动产生的现金流量净额同比增加86.20%，主要原因是母公司用于对外投资支出减少。
2、报告期内，筹资活动产生的现金流量净额同比减少81.53%，主要原因是收到的短期贷款减少。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
一、公司被中国证监会上海监管局立案调查和行政处罚事项
公司因涉嫌信息披露违法违规，于2016年4月28日被中国证监会上海监管局立案调查,2016
年7月27日收到中国证券监督管理委员会上海监管局的行政处罚决定书，现将有关情况说明如
下：
（一）立案调查和行政处罚的基本情况
2016年4月28日，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证券监督管理委员会上海监管局根据《中
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华人民共和国证券法》的有关规定，对公司发出《调查通知书》（编号：沪调查通字2016-1-039
号），决定对公司进行立案调查。在证监会调查期间，公司积极配合了证监会的问询和调查，
并如实地提供了相关材料。
2016 年7 月25日，公司收到了中国证券监督管理委员会上海监管局的《行政处罚事先告知书》
（沪证监处罚字【2016】3号），上海绿新、王丹、张晓东、刘炜及高翔均出具《承诺函》，
放弃陈述、申辩和要求听证的权利，均接受上述处罚意见。2016年7月27日，公司收到中国证
券监督管理委员会上海监管局的《行政处罚决定书》（沪【2016】5号）。在《行政处罚决定
书》（沪【2016】5号）中，中国证监会上海监管局认定公司未依法披露和关联自然人王丹在
2012 年至2014年的关联交易行为，未依法披露与云南中云投资有限公司签订的涉及标的金额
368,000,000元的《股权转让意向协议》，并作出如下处罚决定：
1.对上海绿新责令改正，给予警告，并处以30万元罚款。
2.对王丹给予警告，并处以8万元罚款。
3.对张晓东给予警告，并处以8万元罚款。
4.对刘炜给予警告，并处以3万元罚款。
5.对高翔给予警告，并处以3万元罚款。
（二）后续影响及解决方案
公司因“涉嫌信息披露违法违规”被中国证券监督管理委员会上海监管局立案调查已调查、
审理终结，未触及《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》13.2.1条规定的重大违法
退市情形，公司股票不会因《行政处罚决定书》中的处罚决定而被暂停上市或终止上市。
对于证监会上海监管局的处罚决定，公司积极采取补救措施，将违法违规未披露的信息提
交董事会和股东大会审议，并及时进行了公告。公司第三届董事会第十三次会议、2016年第
二次临时股东大会分别审议通过了《关于补充确认2012年-2015年度关联交易的议案》，补充
审议、确认了王丹与上海绿新发生的资金往来，公司及时在证券时报、中国证券报、巨潮资
讯网等指定的媒体上发布了相关公告。
同时，公司董事长王丹、董事会秘书张晓东、财务总监高翔因个人原因，基于公司更长远
的发展考虑，均在2016年7月25日辞去在公司的全部职务，在新的董事会秘书、财务总监聘任
之前，由公司董事、总裁郭翥先生履行董事会秘书、财务总监的职责。由于公司已经建立了
严密的内控制度，公司部分高级管理人员的辞职未对公司的正常生产经营活动产生影响，公
司生产经营正常，公司随后迅速进行了部分高级管理人员的增补工作，保证了公司的高效运
营。2016年8月9日，公司召开第三届董事会第十三次会议，经公司董事会提名委员会提名，
审议通过了《关于选举公司董事长的议案》，董事会同意选举郭翥先生为公司董事长，任期
自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。同时，公司董事会决定聘任陈
洁敏先生为公司副总裁、董事会秘书，聘任周寅珏为公司财务总监，聘任李韶为公司审计总
监。此外，公司第三届董事会第十三次会议提名增补杨凯先生为公司第三届董事会非独立董
事候选人、审计委员会委员候选人。2016年8月26日，公司2016年第二次临时股东大会正式增
补杨凯先生为第三届董事会非独立董事，任期自股东大会审议通过之日起至本届董事会任期
届满为止。
此外，在公司因为信息披露违法违规被证监会处罚后，缪冬平、赵霞、钟小荣等5位投资
者于2016年8月分别向上海第二中级人民法院对公司提起了诉讼，要求公司对其在公司信息披
露违法违规期间的投资损失进行赔偿，其索赔总金额为198,047.92元，上海第二中级人民法院
已经对这5起案件进行了立案，公司的律师团队积极进行了应诉，并已经向法院提交了答辩状，
目前案件正在审理中，尚有待法院作出判决结果。
公司董事会及管理层为此向各位投资者致歉，并以此为戒，加强对相关法律法规的学习，
不断提高规范运作意识，建立完善且运行有效的内控机制，严格按照《公司法》、《证券法》、
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《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规的要求，规
范运作，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。
二、公司被山东博汇纸业股份有限公司起诉的事项
2015年1月31日，由于公司为浙江德美彩印有限公司向山东博汇纸业股份有限公司提供
1005万元货款担保，在担保期限内被担保方浙江德美彩印有限公司未按约定给付货款，因此
上述债权人以公司为连带责任人向人民法院提起诉讼。目前该案件已审理终结，法院判决我
公司向山东博汇公司支付1005万元货款。同时，山东博汇纸业股份有限公司以（2015）淄商
初字第104号判决生效为依据，向德美公司破产委员会进行债权申报，目前还在等债权的最后
分配。
三、公司被招商银行桐乡支行起诉的事项
2015年3月30日，由于公司为浙江德美彩印有限公司向招商银行桐乡支行提供4640万元担
保，在担保期限内被担保方浙江德美彩印有限公司未按约定清偿本息，因此上述债权人以公
司为连带责任人向人民法院提起诉讼。目前，该案件已审理终结，桐乡市人民法院判决我公
司向招商银行支付4640万元借款。桐乡市人民法院以（2015）嘉桐商初字第424、425、426
号判决生效为依据对我公司进行扣款，目前本金已执行完毕，另有部分利息就计息期限还在
作最后的商讨。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
上海绿新包装材料科技股份有限公司关
于公司被中国证券监督管理委员会立案 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：公告
2016 年 04 月 29 日
调查暨公司股票存在被暂停上市风险的 编号：2016-028
提示性公告
上海绿新包装材料科技股份有限公司立 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：公告
2016 年 05 月 28 日
案调查进展暨风险提示公告 编号：2016-034
上海绿新包装材料科技股份有限公司立 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：公告
2016 年 06 月 28 日
案调查进展暨风险提示公告 编号 2016-038
上海绿新包装材料科技股份有限公司关 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：公告
2016 年 07 月 26 日
于公司董事长及高管辞职的公告 编号：2016-041
上海绿新包装材料科技股份有限公司关 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：公告
2016 年 07 月 26 日
于收到行政处罚事先告知书的公告 编号 2016-042
上海绿新包装材料科技股份有限公司关 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：公告
2016 年 07 月 28 日
于收到行政处罚决定书的公告 编号 2016-043
上海绿新包装材料科技股份有限公司关
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：公告
于补充确认 2012 年-2015 年度关联交易 2016 年 08 月 10 日
编号 2016-049
的公告
上海绿新包装材料科技股份有限公司关
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：公告
于提名增补公司第三届董事会董事候选 2016 年 08 月 10 日
编号：2016-052
人的公告
上海绿新包装材料科技股份有限公司关 2016 年 08 月 10 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：公告
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于选举公司董事长的公告 编号：2016-053
上海绿新包装材料科技股份有限公司关 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：公告
2016 年 08 月 10 日
于聘任公司副总裁、董事会秘书的公告 编号：2016-054
上海绿新包装材料科技股份有限公司关 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：公告
2016 年 08 月 10 日
于聘任公司财务总监的公告 编号：2016-055
上海绿新包装材料科技股份有限公司关 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：公告
2016 年 08 月 10 日
于聘任审计总监的公告 编号：2016-056
上海绿新包装材料科技股份有限公司关
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：公告
于补充确认 2012 年-2015 年度关联交易 2016 年 08 月 26 日
编号：2016-065
的补充公告
上海绿新包装材料科技股份有限公司 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：公告
2016 年 08 月 27 日
2016 年第二次临时股东大会决议公告 编号：2016-067
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
顺灏投资承
诺自 2016 年 1
月 5 日起一年
公司控股股
内（即至 2017
东顺灏投资 2016 年 01 月
其他对公司中小股东所作承诺 其他承诺 年 1 月 5 日） 1年 履行中
集团有限公 05 日
不直接通过
司
二级市场减
持本公司股
份。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
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四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
-40.00% 至 0.00%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
8,608.55 至 14,347.58
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 14,347.58
业绩变动的原因说明 市场大环境的变化，烟草去库存政策、控烟政策的影响。
五、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：元
计入权益的累
初始投资 本期公允价 报告期内购入 报告期内售 累计投资收
资产类别 计公允价值变 期末金额 资金来源
成本 值变动损益 金额 出金额 益
动
22,213,831 26,416,428.
股票 99,411.84 510,301.79 自有资金
.66 05
22,213,831 26,416,428.
合计 0.00 0.00 99,411.84 0.00 510,301.79 --
.66 05
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
股东询问了解证监会调查的情况，公司
2016 年 07 月 27 日 电话沟通 个人 向其说明了证监会调查的原因、进展、
结果以及可能产生的投资风险。
2016 年 07 月 29 日 电话沟通 个人 股东咨询了证监会调查事项的结果和
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影响，公司向其说明了证监会调查的具
体原因、进展、结果以及可能产生的投
资风险,并向其表明公司在正常经营。
股东询问公司的经营情况以及证监会
的调查情况，公司向其说明公司的经营
2016 年 08 月 01 日 电话沟通 个人
正常，并向其提示了因为证监会调查可
能产生的投资风险。
股东询问了证监会的调查情况，公司向
2016 年 08 月 02 日 电话沟通 个人 其说明证监会调查的结果以及公司整
改举措。
股东询问了证监会的调查和行政处罚
对公司的影响，公司向其说明了证监会
2016 年 08 月 03 日 电话沟通 个人
对公司的调查结果，并向其表明公司运
营正常。
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