安信证券股份有限公司
关于上海顺灏新材料科技股份有限公司
非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为上海
顺灏新材料科技股份有限公司（以下简称“顺灏股份”或“公司”）非公开发行
股票的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指
引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规
范性文件的要求，对顺灏股份本次限售股份解禁并上市流通事项进行了认真、审
慎的核查，核查情况如下：
一、顺灏股份非公开发行股票情况
经中国证监会《关于核准上海顺灏新材料科技股份有限公司非公开发行股票
的批复》（证监许可[2017]1891 号）核准，顺灏股份于 2018 年 4 月向 3 名特定对
象谢就城、洪文光、陈永贵非公开发行股票 21,636,615 股（以下简称“本次发
行”）。本次发行的 21,636,615 股股票于 2018 年 4 月 18 日在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司完成登记，并于 2018 年 5 月 9 日在深圳证券交易所上
市，锁定期为 12 个月，公司总股本由发行前的 687,468,000 股增至 709,104,615
股。
本次上市流通的限售股为公司非公开发行股票限售股，限售期为自公司非公
开发行股票上市之日起 12 个月。本次上市流通的限售股股东共计 3 名自然人，
本次限售股上市流通数量为 21,636,615 股。
二、本次限售股上市流通的有关承诺
本次非公开发行认购对象谢就城、洪文光、陈永贵承诺：（1）本人同意自顺
灏股份本次发行结束之日（指本次发行的股份上市之日）起，十二个月内不转让
本次认购的股份，并委托顺灏股份董事会向中国证券登记结算有限公司深圳分公
司申请对本人上述认购股份办理锁定手续，以保证本人持有的上述股份自本次发
行结束之日起，十二个月内不转让；（2）本人保证在不履行或不完全履行承诺时，
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赔偿其他股东因此而遭受的损失。如有违反承诺的卖出交易，本人将授权登记结
算公司将卖出资金划入上市公司账户归全体股东所有。（3）本人声明：将忠实履
行承诺，承担相应的法律责任。
本次申请解除股份限售的股东已严格履行了上述承诺。
本次解除限售股份股东未发生非经营性占用上市公司资金情况，公司也未发
生对其违规担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次限售股上市流通数量为21,636,615股，占公司股本总额的比例为
3.05%；
（二）本次限售股上市流通日期为2019年5月13日；
（三）本次限售股解禁并上市流通的具体情况如下：
序号 股东全称 所持限售股份总数（股） 本次解除限售数量（股） 备注
1 洪文光 7,212,205 7,212,205 质押 7,000,000 股
2 陈永贵 7,212,205 7,212,205 质押 1,500,000 股
3 谢就城 7,212,205 7,212,205 全部解除限售
合计 21,636,615 21,636,615 -
四、本次限售股解禁后股份变动情况表
本次变动情况 本次变动后（股）
股份类型 本次变动前（股）
增加（股） 减少（股）
一、有限售条件流通股 24,342,727 - 21,636,615 2,706,112
二、无限售条件流通股 684,761,888 21,636,615 - 706,398,503
三、股份总数 709,104,615 - - 709,104,615
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：顺灏股份本次申请解除限售的股份数量、上市流通
时间符合《公司法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票
上市规则》等有关规定，不存在实质性障碍；顺灏股份本次解禁限售股份持有人
均履行了其在认购公司非公开发行股票中做出的各项承诺；顺灏股份关于本次限
售股份解除限售并上市流通的信息披露真实、准确、完整。保荐机构同意顺灏股
份本次非公开发行限售股份解除限售并上市流通。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于上海顺灏新材料科技股份有限公
司非公开发行股票限售股份上市流通的核查意见》之签署页）
保荐代表人签字：
王志超 李栋一
安信证券股份有限公司
年 月 日
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