上海顺灏新材料科技股份有限公司
     独立董事对第四届董事会第十七次会议相关事项的
                              独立意见

    根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证
券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（以下简称“规范运作指引”）《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《上海顺灏新材料科技股份有限
公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，我们作为上海顺灏新材料科
技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对公司第四届董事会第十七
次会议审议的相关事项，发表独立意见如下：
    一、关于公司 2019 年半年度对外担保情况及关联方占用资金事项
    经过认真核查，我们认为公司能够认真贯彻执行《关于规范上市公司与关联
方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）、《关于
规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120 号）文件等规定，2019
年上半年没有发生文件规定的违规对外担保情况，也不存在以前年度发生并累计
至 2019 年 6 月 30 日的违规对外担保情况；公司与关联方的累计和当期资金往来
属正常的经营性资金往来，公司控股股东及其他关联方不存在违规占用公司资金
的情况。综上所述，我们认为报告期内公司不存在控股股东及其它关联方非经营
性占用公司资金和对外担保情况。
    二、关于公司募集资金 2019 年半年度存放与使用情况事项
    根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《规范运
作指引》以及《公司章程》的有关规定，公司独立董事经审阅公司编制的《关于
募集资金 2019 年半年度存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称《专项报
告》），及询问公司相关业务人员、内部审计人员和高级管理人员后，对公司 2019
年半年度募集资金存放与实际使用情况及《专项报告》，发表如下独立意见：
    经核查，公司编制的《专项报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、
误导性陈述和重大遗漏，公司编制的《专项报告》符合《规范运作指引》和《中
小企业板上市公司临时报告内容与格式指引第 9 号：募集资金年度使用情况的专
项报告》的规定，如实反映了公司 2019 年半年度募集资金实际存放与使用情况。
    三、关于使用部分闲置募集资金进行现金管理事项
    公司目前经营情况良好，财务状况稳健，进行现金管理可以合理降低公司财
务费用、适当增加募集资金存储收益。公司有较完善的内部控制制度，能够有效
地保证资金安全，控制投资风险。公司使用自有闲置资金进行现金管理，在不影
响公司日常经营和项目建设的前提下，有利于提高公司资金使用效率，不存在损
害广大投资者利益的行为。公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的决策程序
符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规
范运作指引》及《公司章程》的有关规定。因此，我们同意公司使用不超过 3,000
万元人民币闲置募集资金投资安全性高、流动性好、保本型的银行理财产品或定
期存款、结构性存款，上述资金额度在决议有效期内可滚动使用，并授权管理层
具体办理，期限不超过 12 个月。
    四、关于使用闲置自有资金购买银行理财产品事项
    公司本次拟使用闲置自有资金购买低风险、流动性高的银行理财产品是在确
保不影响公司正常经营的情况下实施的，能提高资金使用效率，获得一定的投资
收益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意
公司在不影响日常运营且保障资金安全的前提下使用总额不超过（含）人民币
25,000 万元的闲置自有资金购买银行理财产品。




                                     独立董事：徐建新 王雪 张斌 谢红兵
                                               2019 年 7 月 26 日