证券代码：002565           证券简称：顺灏股份       公告编号：2020-017

             上海顺灏新材料科技股份有限公司
                  拟聘任会计师事务所的公告

     本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、

 误导性陈述或重大遗漏。


    上海顺灏新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月 27 日
召开的第四届董事会第二十一次会议及第四届监事会第十二次会议审议通过了
《拟聘任会计师事务所的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以
下简称“立信”）为公司 2020 年度审计机构，现将相关事项公告如下：
    一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
    立信系一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立承办注册
会计师业务，新证券法实施前具有证券期货相关业务从业资格，具备多年为上市
公司提供优质审计服务的经验和专业能力，能够较好满足公司建立健全内部控制
以及财务审计工作的要求。
    在 2019 年度的审计工作中，立信遵循独立、客观、公正的职业准则，诚信开
展工作，注重投资者权益保护，较好地完成了公司委托的审计工作。根据中国证
监会和《上海顺灏新材料科技股份有限公司公司章程》关于聘任会计师事务所的
有关规定及公司董事会审计委员会建议聘任会计师事务所的意见，考虑审计工作
连续性和稳定性，公司董事会拟继续聘任立信为公司 2020 年度审计机构，为公司
2020 年度财务、内部控制提供审计服务。并拟授权管理层根据 2020 年度审计的具
体工作量及市场价格水平确定其年度审计费用，聘期为一年。
    二、拟聘任会计师事务所的基本信息
    （一）机构信息
    1、基本信息
    立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010
年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙会计师事务所，注册地址为上海市。立
信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有
证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员
会（PCAOB）注册登记。
    2、人员信息
    截至 2019 年末，立信拥有合伙人 216 名、注册会计师 2,266 名、从业人员总
数 9325 名，首席合伙人为朱建弟先生。立信的注册会计师和从业人员均从事过证
券服务业务。2019 年，立信新增注册会计师 414 人，减少注册会计师 387 人。
    3、业务规模
    立信 2018 年度业务收入 37.22 亿元，其中审计业务收入 34.34 亿元，证券业
务收入 7.06 亿元。2018 年度立信为近 1 万家公司提供审计服务，包括为 569 家上
市公司提供年报审计服务，具有上市公司所在行业审计业务经验。
    4、投资者保护能力
    截止 2018 年底，立信已提取职业风险基金 1.16 亿元、购买的职业保险累计
赔偿限额为 10 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
    5、独立性和诚信记录
    立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
    立信 2017 年受到行政处罚 1 次，2018 年 3 次，2019 年 0 次；2017 年受到行
政监管措施 3 次，2018 年 5 次，2019 年 9 次。
    （二）项目组成员信息
    1、人员信息

                                                是否从事过证   在其他单位兼职
     项目            姓名     职业资格
                                                 券服务业务         情况

  项目合伙人       姜丽君   中国注册会计师           是              无
签字注册会计师       吴洁   中国注册会计师           是              无

质量控制复核人     郑晓东   中国注册会计师           是              无
（1）项目合伙人从业经历
    姓名：姜丽君
       时间                        工作单位                       职位

 2000 年 10 月至今     立信会计师事务所（特殊普通合伙）        权益合伙人
    （2）签字注册会计师从业经历
    姓名：吴洁

       时间                       工作单位                    职位
 2001 年 6 月至今     立信会计师事务所（特殊普通合伙）     业务合伙人

    （3）质量控制复核人从业经历
    姓名：郑晓东

       时间                       工作单位                    职位
 2002 年 11 月至今    立信会计师事务所（特殊普通合伙）     权益合伙人

    2、项目组成员独立性和诚信记录情况
    项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计
师职业道德守则》对独立性要求的情形。
    上述人员最近三年无刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的概况。
    （三）审计收费
    审计费用定价原则：主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程
度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因
素定价。
    公司董事会提请公司股东大会授权公司管理层根据公司 2020 年度具体的审计
要求和审计范围与立信协商确定相关的审计费用。
    三、续聘会计师事务所履行的程序
    （一）审计委员会履职情况
    公司于 2020 年 4 月 27 日召开的第四届董事会审计委员会第四次会议审议通
过了《拟聘任会计师事务所的议案》。审计委员会已对立信进行了审查，认为立信
具有上市公司审计工作的丰富经验。2019 年度，在执业过程中，立信能够坚持独
立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审
计机构应尽的职责，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，较好
地完成了 2019 年度报告的审计工作。审计委员会提议续聘立信为公司 2020 年度
的审计机构，聘期一年。
    （二）独立董事的事前认可情况和独立意见
    1、事前认可情况
    立信是一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立承办注册
会计师业务，具有证券期货相关业务从业资格。立信在对公司各专项审计和财务
报表审计过程中，严格遵守国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求，坚持
以公允、客观的态度开展审计工作，独立、客观地发表审计意见，表现出良好的
职业操守和业务素质，出具的审计报告真实、准确的反映了公司财务状况和经营
成果，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益，具备足够的
独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能够较好地满足公司审计工作的要求。
同意将《拟聘任会计师事务所的议案》提交董事会审议。
       2、独立意见
       立信是一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立承办注册
会计师业务，具有证券期货相关业务从业资格。立信在对公司各专项审计和财务
报表审计过程中，严格遵守国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求，坚持
以公允、客观的态度开展审计工作，独立、客观地发表审计意见，表现出良好的
职业操守和业务素质，出具的审计报告真实、准确的反映了公司财务状况和经营
成果，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益，具备足够的
独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能够较好地满足公司审计工作的要求。
同意将《拟聘任会计师事务所的议案》提交股东大会审议。
       （三）公司第四届董事会第二十一次会议以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权审
议通过了《拟聘任会计师事务所的议案》。本次聘请 2020 年度审计机构事项尚需
提请公司 2019 年年度股东大会审议。
       四、报备文件
       1．公司第四届董事会第二十一次会议决议；
       2、审计委员会履职的证明文件；
       3、独立董事签署的关于第四届董事会第二十一次会议相关事项的事前认可意
见及独立意见；
       4、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和
联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方
式。
       特此公告。
上海顺灏新材料科技股份有限公司董事会
              2020 年 4 月 28 日