上海市东方剑桥律师事务所
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关于
上海顺灏新材料科技股份有限公司
二0一九年年度股东大会的
法律意见书
致：上海顺灏新材料科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）及中国证券
监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会
规则》”）等法律、法规和规范性文件的规定及《上海顺灏新材料科
技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定，上
海市东方剑桥律师事务所（以下简称“本所”）受上海顺灏新材料科
技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，委派吴立骏律师、吴
志宏律师（以下简称“本所律师”）出席公司二0一九年年度股东大
会（以下简称“本次股东大会”），并对本次股东大会的相关事项进
行见证。
为出具本法律意见书，本所律师出席了公司本次股东大会并审查
了公司提供的关于召开本次股东大会的有关文件资料。
本所律师声明事项：
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1、公司应当对其向本所律师提供的本次股东大会会议资料以及
其他相关资料（包括但不限于董事会决议、关于召开本次股东大会的
公告、本次股东大会股权登记日的《股东名册》等）的真实性、完整
性和有效性负责。
2、出席本次股东大会的股东在办理出席会议登记手续时向公司
出示的居民身份证、营业执照、法定代表人身份证明、授权委托书、
股票账户卡等，其真实性应当由股东自行负责，本所律师的责任是核
对股东姓名（或名称）及其持股数额与《股东名册》中登记的股东姓
名（或名称）及其持股数额是否一致。
3、按照《股东大会规则》的要求，本所律师仅对本次股东大会
的召集、召开程序、本次股东大会召集人和出席会议人员的资格、本
次股东大会的表决程序和表决结果发表法律意见，并不对本次股东大
会审议的各项议案内容及其所涉及事实和数据的真实性、合法性发表
意见。
4、本所律师同意公司董事会将本法律意见书与本次股东大会决
议一并公告。
5、本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，不用于其
它任何目的或用途。
基于上述，根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业
公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师现出具法律意
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见如下：
一、关于本次股东大会召集、召开的程序
经查验，公司本次股东大会系由董事会提议召集。公司董事会于
2020 年 4 月 28 日 在 《 证 券 时 报 》 、 《 巨 潮 资 讯 》 网 站 等 媒 介
（www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于召开2019年年度股东大会的
通知》（以下简称“《股东大会通知》”）。《股东大会通知》列明
了本次股东大会的召开时间、地点、召集人、方式、出席对象、审议
事项、登记办法等相关事项。
本次股东大会于2020年5月19日下午2点如期在上海市真陈路200
号上海顺灏新材料科技股份有限公司会议室召开，本次股东大会召开
的实际时间、地点与《股东大会通知》所载明的相应事项一致。经公
司四名董事推荐，本次股东大会由董事郭翥先生主持会议。有关本次
股东大会的会议资料均已提交出席会议的股东。
经本所律师审核，本次股东大会的召集与召开程序符合《公司法》
等法律法规和《股东大会规则》、《公司章程》的有关规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
根据本所律师对公司截止2020年5月13日下午15：00深圳证券交
易所交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记
的股东名册与出席会议的股东的营业执照、身份证明、持股凭证、授
权委托书以及股东签到册的核对和审查，出席本次股东大会的股东15
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名，代表股份302,975,410股，占公司有表决权总股份1,060,156,922
股的28.5784%。出席本次股东大会的除公司股东以外，部分公司董事、
监事、高级管理人员和公司聘请的本所律师及公司邀请的其他人员也
出席了本次股东大会。
本所律师认为，出席及列席本次股东大会的人员资格符合《公司
法》等法律法规和《股东大会规则》、《公司章程》的有关规定。
三、关于本次股东大会召集人的资格
本次股东大会的召集人是公司董事会，符合《公司法》等法律法
规和《股东大会规则》、《公司章程》的有关规定。
四、关于本次股东大会的审议事项
本次股东大会共审议8项议案：
1、《2019年度董事会工作报告》
2、《2019年度监事会工作报告》
3、《2019年年度报告摘要》
4、《2019年度财务决算报告》
5、《2019年度利润分配预案》
6、《关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
7、《拟聘任会计师事务所的公告》
8、《未来三年（2020年-2022年）分红回报规划》
经本所律师审查，本次股东大会实际审议的议案与《股东大会通
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知》中所载明的议案完全一致。公司董事会没有修改《股东大会通知》
和公告中已列明的提案，出席本次股东大会的股东没有提出新的议案。
五、关于本次股东大会的表决方式、表决程序和表决结果
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，出席会议
的股东就本次股东大会所审议议案进行了表决，按有关法律法规和
《公司章程》规定的程序进行计票、监票,并当场宣布表决结果。会
议通知中列明的议案具体的表决结果如下:
1、审议通过《2019年度董事会工作报告》。
同意票为302,870,060股，占出席会议有表决权股份的99.9652%；
反对票为95,350股，占出席会议有表决权股份的0.0315%；弃权票为
10,000股，占出席会议有表决权股份的0.0033%。
2、审议通过《2019年度监事会工作报告》。
同意票为302,870,060股，占出席会议有表决权股份的99.9652%；
反对票为95,350股，占出席会议有表决权股份的0.0315%；弃权票为
10,000股，占出席会议有表决权股份的0.0033%。
3、审议通过《2019年年度报告摘要》。
同意票为302,870,060股，占出席会议有表决权股份的99.9652%；
反对票为95,350股，占出席会议有表决权股份的0.0315%；弃权票为
10,000股，占出席会议有表决权股份的0.0033%。
4、审议通过《2019年度财务决算报告》。
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同意票为302,870,060股，占出席会议有表决权股份的99.9652%；
反对票为95,350股，占出席会议有表决权股份的0.0315%；弃权票为
10,000股，占出席会议有表决权股份的0.0033%。
5、审议通过《2019年度利润分配预案》。
同意票为302,870,060股，占出席会议有表决权股份的99.9652%；
反对票为95,350股，占出席会议有表决权股份的0.0315%；弃权票为
10,000股，占出席会议有表决权股份的0.0033%。
6、审议通过《关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报
告》。
同意票为302,870,060股，占出席会议有表决权股份的99.9652%；
反对票为95,350股，占出席会议有表决权股份的0.0315%；弃权票为
10,000股，占出席会议有表决权股份的0.0033%。
7、审议通过《拟聘任会计师事务所的公告》。
同意票为302,870,060股，占出席会议有表决权股份的99.9652%；
反对票为95,350股，占出席会议有表决权股份的0.0315%；弃权票为
10,000股，占出席会议有表决权股份的0.0033%。
8、审议通过《未来三年（2020年-2022年）分红回报规划》。
同意票为302,869,160股，占出席会议有表决权股份的99.9649%；
反对票为96,250股，占出席会议有表决权股份的0.0318%；弃权票为
10,000股，占出席会议有表决权股份的0.0033%。
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经审查，本次股东大会以上表决议案与《股东大会通知》中列明
的议案一致。
本所律师认为，本次股东大会的表决方式、表决程序符合《公司
法》等法律法规和《股东大会规则》、《公司章程》的有关规定，表
决结果合法有效。
六、结论意见
基于上述事实，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开
程序符合法律、法规、《股东大会规则》以及《公司章程》的规定，
出席会议人员的资格、会议召集人的资格合法有效，表决方式、表决
程序合法，通过的决议合法有效。
本法律意见书一式3份，具有同等法律效力。
（下接签署页）
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（本页为《上海市东方剑桥律师事务所关于上海顺灏新材料科技股份
有限公司2019年年度股东大会法律意见书》之签字盖章页，无正文）
上海市东方剑桥律师事务所（盖章）
经办律师：
吴立骏
经办律师：
吴志宏
二○二○年五月十九日
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