安信证券股份有限公司
关于上海顺灏新材料科技股份有限公司
2020年度募集资金存放及使用情况的专项核查意见
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”、“保荐机构”）作为上海顺
灏新材料科技股份有限公司（以下简称“顺灏股份”或“公司”）非公开发行股
票上市后的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳
证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司
信息披露指引第 6 号——保荐业务》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对
顺灏股份 2020 年度非公开发股票募集资金存放及使用情况进行了审慎核查，核
查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金的数额、资金到账情况
根据顺灏股份 2016 年 10 月 25 日召开的第三届董事会第十六次会议、2016
年 11 月 10 日召开的第四次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员《关
于核准上海顺灏新材料科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可
〔2017〕1891 号）核准，公司于 2018 年 4 月非公开发行人民币普通股 21,636,615
股 ， 每 股 面 值 1.00 元 ， 每 股 发 行 价 为 7.21 元 。 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币
155,999,994.15 元，扣除发行费用（不含税）4,753,773.42 元，募集资金净额为人
民币 151,246,220.73 元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普
通合伙）审验，并出具信会师报字[2018]第 ZA12521 号《验资报告》。
（二）募集资金在专项账户中的存放情况
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作
指引》和公司《募集资金管理制度》及有关法律法规的相关规定，公司分别在中
国建设银行股份有限公司上海普陀支行、上海农商银行普陀支行开设募集资金专
用账户，对募集资金实行专户存储。公司与保荐机构安信证券股份有限公司分别
与中国建设银行股份有限公司上海普陀支行、上海农商银行普陀支行签订《募集
资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易
所三方监管协议范本不存在重大差异，顺灏股份在使用募集资金时已经严格遵照
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履行。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金在上述募集资金专户的存储情况如
下：
开立存放金额 期末余额
序号 账户主体 开户银行 银行账号
（元） （元）
1 顺灏股份 上海农商银行桃浦支行 50131000557157182 87,835,994.33 10,953,839.58
中国建设银行股份有限
2 顺灏股份 31050177360000001827 63,484,000.00 11,230,274.74
公司上海普陀支行
总计 151,319,994.33 22,184,114.32
注：实际收到资金人民币 151,319,994.33 元与募集资金净额人民币 151,246,220.73 元，差额为
73,773.60 元，系公司未从募集资金专用账户支付的审计费用。
2019 年公司因变更部分募集资金用途，在中国银行股份有限公司曲靖市沾
益支行开设募集资金专用账户，对募集资金实行专户存储。公司与云南绿新生物
药业有限公司、安信证券股份有限公司、中国银行股份有限公司曲靖市沾益支行
签订《募集资金专户存储四方监管协议》，该专户仅用于“云南绿新生物药业有
限公司工业大麻加工建设项目”，不得用作其他用途。
截至 2020 年 12 月 31 日，上述募集资金在募集资金专户的存储情况如下：
序号 账户主体 开户银行 银行账号 开立存放金额（元） 期末余额（元）
云南绿新生物药业有 中国银行股份有限公
1 135671887512 50,000,000.00 8,666,091.49
限公司 司曲靖市沾益支行
总计 50,000,000.00 8,666,091.49
（三）募集资金使用情况及结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金使用及结余情况如下：
摘要 募集资金专户发生情况（元）
募集资金存入金额 151,319,994.33
减：置换募投项目前期投入金额 71,390,900.00
以前年度募投项目建设支出 13,526,347.76
以前年度手续费 2,960.09
减：2020 年度募投项目建设支出 37,783,220.38
2020 年度手续费 2,212.32
加：以前年度利息收入 1,946,655.53
2020 年度利息收入 289,196.50
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金专户余额 30,850,205.81
二、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照情况
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2020 年度，顺灏股份实际使用募集资金人民币 3,778.32 万元，具体情况详
见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投向变更情况说明
2020 年度，顺灏股份不存在募集资金投向变更情况。
（三）募集资金投资项目的实际投资总额与承诺投资总额的差异说明
2020 年度，顺灏股份调整后的募集资金投资项目承诺投资总额与实际投资
总额不存在差异。
（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2020 年度，顺灏股份不存在募集资金置换情况。
（五）临时闲置募集资金及未使用完毕募集资金的情况
2020 年度，顺灏股份不存在使用闲置募集资金临时补充流动资金或进行现
金管理的情况。募集资金投资项目中的“微结构光学包装材料建设项目”已于
2020 年 9 月达到预定可使用状态，根据公司 2021 年 4 月 28 日召开的第四届董
事会第二十八次会议决议，该项目已结项，节余募集资金用于永久性补充流动资
金。
三、募集资金使用及披露中存在的问题
2020 年度，顺灏股份募集资金实际使用情况及披露不存在重大问题。
四、上市公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见
2020 年度，保荐机构的保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等
多种方式对顺灏股份募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了
核查，经核查，保荐机构认为：
顺灏股份非公开发行股票募集资金已按照《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》和《上海顺灏新材料科技
股份有限公司募集资金管理制度》的要求进行了规范的管理与使用，公司募集资
金存放于董事会决定的专项账户进行集中管理，并与本保荐机构和相关银行签署
了募集资金监管协议；2020 年度，公司不存在违规使用募集资金的情况。
附件：1、募集资金使用情况对照表
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附件 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海顺灏新材料科技股份有限公司 2020 年度 单位：万元
本期投入募集资
实际募集资金净额 15,132.00 3,778.32
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 5,000.00 12,270.05
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 33.04%
截至 12 月 31 日 截至期末
承诺投资项目和超募 是否已变更项目 预计投资总 调整后投资 本期投入金 项目达到预定可使 本年度实 是否达到预 项目可行性是否
累计投入金额 投入进度（%）
资金投向 （含部分变更） 额 总额(1) 额 用状态日期 现的效益 计效益 发生重大变化
(2) (3)＝(2)/(1)
承诺投资项目
1.新型立体自由成形
是 8,783.60 5,026.42 9.00 4,081.77 81.21% 2020 年 12 月 不适用 不适用 否
环保包装建设项目
2.微结构光学包装材
是 6,348.40 5,105.58 169.53 4,046.63 79.26% 2020 年 9 月 708.93 已达到 否
料建设项目
3.云南绿新生物药业
有限公司工业大麻加 无 5,000.00 3,599.79 4,141.65 82.83% 2021 年 6 月 不适用 不适用 否
工建设项目
承诺投资项目小计 15,132.00 15,132.00 3,778.32 12,270.05 81.09%
未达到计划进度或预
截至 2020 年末，“新型立体自由成形环保包装建设项目”尚未投产；“云南绿新生物药业有限公司工业大麻加工建设项目”已完成厂房建设、设备安装及试生产工作，相关验收资料已提
计收益的情况和原因
交至省公安厅禁毒部门，待省厅专家组验收完成并取证后即可投产。
（分具体项目）
公司募投项目中的“新型立体自由成形环保包装建设项目”主要系用于生产新型立体自由成形环保包装材料，其中含有塑料成分。随着全球及我国对于环保的要求日益提高，欧盟陆续推出
禁塑令，我国各地也陆续出台限塑令，对项目的市场造成较大冲击，公司放缓了对于该项目的建设进度。2020 年 10 月，项目所在地上海发布《关于进一步加强塑料污染治理的实施方案》，
项目可行性发生重大 即“新版限塑令”，使得项目所在地市场形势更加严峻。公司积极与原核心设备供应商意大利 FFP 公司沟通改造原设备，寻求使得设备能够生产不含塑料成分的产品。受疫情影响，国外供
变化的情况说明 应商人员一直无法进场调试改造，后经过充分沟通与论证，鉴于改造费用过高，不具有经济性，公司决定缩减规模。目前项目完成部分已达到预定可使用状态，根据公司 2021 年 4 月 28 日
召开的第四节董事会第二十八次会议决议，公司决定终止该募投项目，项目未完成部分不再使用募集资金继续实施，结余募集资金用于永久性补充流动资金，并对该项目的通用设备进行转
产再利用，对于专用设备尝试用于其他项目，从而最大程度保护投资者的利益。
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实 公司目前的主要产品为特种防伪环保纸及印刷品等，主要下游客户为烟草生产企业和烟标印刷企业，对烟草行业的依赖性较强。国家出台的控烟政策及措施将可能引起卷烟行业
施方式调整情况 的波动，并将直接影响到公司的经营成果。同时，随着国际卫生组织对烟草行业的限制和国民对烟草危害性的认识，未来烟草消费量可出现下降，从而对公司经营会产生一定不
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利影响。在上述背景下，经公司审慎的研究论证，认为继续按原计划实施原募投项目的必要性降低，原募投项目的建设不再需要投入全部募集资金，公司将根据市场需求情况和
实际建设进展安排原募投项目的继续建设并合理调整产能规划。公司全资子公司云南绿新开展工业大麻加工建设项目，系公司为开拓新业务领域、提高股东回报、维护中小投资
者权益而进行的积极探索。工业大麻是指四氢大麻酚(THC)含量低于 0.3%的大麻，在医药、食品保健、农业种植、饲料中应用广泛。工业大麻含有的功能性成分大麻二酚（CBD）
具有极高的医用价值，有望成为公司新的盈利增长点。目前工业大麻产业正值资本投入和市场应用快速增长的早期阶段，整个市场仍处于供不应求的状态，工业大麻相关产品售
价保持较高水平。公司经过审慎论证后认为，云南绿新工业大麻加工建设项目经济效益高、更具投资价值。2019 年 10 月 29 日，公司召开第四届董事会第十八次会议和第四届
监事会第十次会议，并于 2019 年 11 月 15 日，公司召开 2019 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，公司将 5,000 万元募集资金投入该项
目建设。
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字信会师报字[2018]第 ZA15064 号《上海顺灏新材料科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》，截至 2018 年 5
月 15 日，公司预先已投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币 7,139.09 万元。2018 年 6 月 4 日，公司第三届董事会第三十四次会议和公司第三届监事会第十六次会议审
募集资金投资项目先
议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集项目自筹资金的议案》，公司将募集资金中的 7,139.09 万元用于置换预先投入募集资金投资项目的同等金额的自筹资金。公司
期投入及置换情况
保荐机构安信证券股份有限公司出具了《安信证券股份有限公司关于上海顺灏新材料科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》，同意顺灏股
份使用募集资金置换该预先已投入募投项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时
无
补充流动资金情况
项目实施出现募集资 根据公司 2021 年 4 月 28 日召开的第四节董事会第二十八次会议决议，“微结构光学包装材料建设项目”已结项，“新型立体自由成形环保包装建设项目”已终止，募投项目结
金结余的金额及原因 余资金合计为 2,219.46，全部用于永久性补充流动资金。
尚未使用的募集资金
截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在使用募集资金进行现金管理的情形。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
注：公司实际存入募集资金专户的募集资金净额为 151,319,994.33 元，与验资报告记载的募集资金净额 151,246,220.73 元相差 73,773.60 元，系公司未从募集资
金专用账户支付的审计费用，该笔审计费用公司已使用自有资金进行支付。
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（此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于上海顺灏新材料科技股份有限公
司 2020 年度募集资金存放及使用情况的专项核查意见》之签署页）
保荐代表人：
王志超 李栋一
安信证券股份有限公司
2021年4月28日
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