上海市东方剑桥律师事务所关于
上海顺灏新材料科技股份有限公司
二0二一年第一次临时股东大会的
法律意见书
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法律意见书
上海市东方剑桥律师事务所关于
上海顺灏新材料科技股份有限公司
二0二一年第一次临时股东大会的
法律意见书
致：上海顺灏新材料科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）及中国证券
监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会
规则》”）等法律、法规和规范性文件的规定及《上海顺灏新材料科
技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定，上
海市东方剑桥律师事务所（以下简称“本所”）受上海顺灏新材料科
技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，委派吴立骏律师、吴
志宏律师（以下简称“本所律师”）出席公司二0二一年第一次临时
股东大会（以下简称“本次股东大会”），并对本次股东大会的相关
事项进行见证。
为出具本法律意见书，本所律师出席了公司本次股东大会并审查
了公司提供的关于召开本次股东大会的有关文件资料。
本所律师声明事项：
1、公司应当对其向本所律师提供的本次股东大会会议资料以及
其他相关资料（包括但不限于董事会决议、关于召开本次股东大会的
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公告、本次股东大会股权登记日的《股东名册》等）的真实性、完整
性和有效性负责。
2、出席本次股东大会的股东在办理出席会议登记手续时向公司
出示的居民身份证、营业执照、法定代表人身份证明、授权委托书、
股票账户卡等，其真实性应当由股东自行负责，本所律师的责任是核
对股东姓名（或名称）及其持股数额与《股东名册》中登记的股东姓
名（或名称）及其持股数额是否一致。
3、按照《股东大会规则》的要求，本所律师仅对本次股东大会
的召集、召开程序、本次股东大会召集人和出席会议人员的资格、本
次股东大会的表决程序和表决结果发表法律意见，并不对本次股东大
会审议的各项议案内容及其所涉及事实和数据的真实性、合法性发表
意见。
4、本所律师同意公司董事会将本法律意见书与本次股东大会决
议一并公告。
5、本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，不用于其
它任何目的或用途。
基于上述，根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业
公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师现出具法律意
见如下：
一、关于本次股东大会召集、召开的程序
经查验，公司本次股东大会系由董事会提议召集。公司董事会于
2021 年 6 月 15 日 在 《 证 券 时 报 》 、 《 巨 潮 资 讯 》 网 站 等 媒 介
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（www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于召开2021年第一次临时股东
大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”）。《股东大会通知》
列明了本次股东大会的召开时间、地点、召集人、方式、出席对象、
审议事项、登记办法等相关事项。
本次股东大会于2021年6月30日下午14：00正如期在上海市真陈
路200号上海顺灏新材料科技股份有限公司一楼会议室召开，本次股
东大会召开的实际时间、地点与《股东大会通知》所载明的相应事项
一致。根据《公司章程》规定，由公司总裁郭翥先生主持本次股东大
会。有关本次股东大会的会议资料均已提交出席会议的股东。
经本所律师审核，本次股东大会的召集与召开程序符合《公司法》
等法律法规和《股东大会规则》、《公司章程》的有关规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
根据本所律师对公司截止2021年6月25日下午15：00 深圳证券交
易所交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记
的股东名册与出席会议的股东的营业执照、身份证明、持股凭证、授
权委托书以及股东签到册的核对和审查，出席本次股东大会的股东17
名，代表股份299,572,092股，占公司有表决权总股份的28.2573%。
出席本次股东大会的除公司股东以外，部分公司董事、监事、高级管
理人员和公司聘请的本所律师及公司邀请的其他人员也出席了本次
股东大会。
本所律师认为，出席及列席本次股东大会的人员资格符合《公司
法》等法律法规和《股东大会规则》、《公司章程》的有关规定。
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三、关于本次股东大会召集人的资格
本次股东大会的召集人是公司董事会，符合《公司法》等法律法
规和《股东大会规则》、《公司章程》的有关规定。
四、关于本次股东大会的审议事项
本次股东大会共审议4项议案：
1、《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事
候选人的议案》
2、《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事候
选人的议案》
3、《关于公司监事会换届选举暨提名第五届监事会候选人的议
案》
4、《关于修订<公司章程>的议案》
经本所律师审查，本次股东大会实际审议的议案与《股东大会通
知》中所载明的议案完全一致。公司董事会没有修改《股东大会通知》
和公告中已列明的提案，出席本次股东大会的股东没有提出新的议
案。
五、关于本次股东大会的表决方式、表决程序和表决结果
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，出席会议
的股东就本次股东大会所审议议案进行了表决，按有关法律法规和
《公司章程》规定的程序进行计票、监票, 并当场宣布表决结果。会
议通知中列明的议案具体的表决结果如下:
（一）审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会
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非独立董事候选人的议案》
1.01 选举王钲霖先生为公司第五届董事会非独立董事
表决结果：同意 299,101,443 股，占出席会议所有股东所持有效
表 决 权 股 份 的 99.8429 ％ 。 其 中 ， 中 小 投 资 者 表 决 结 果 ： 同 意
2,390,301 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 的
83.5492％；
该议案已经出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权的二
分之一以上通过。
1.02 选举严明先生为公司第五届董事会非独立董事
表决结果：同意 299,101,444 股，占出席会议所有股东所持有效
表 决 权 股 份 的 99.8429 ％ 。 其 中 ， 中 小 投 资 者 表 决 结 果 ： 同 意
2,390,302 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 的
83.5492％；
该议案已经出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权的二
分之一以上通过。
1.03 选举刘胜贵先生为公司第五届董事会非独立董事
表决结果：同意 299,101,444 股，占出席会议所有股东所持有效
表 决 权 股 份 的 99.8429 ％ 。 其 中 ， 中 小 投 资 者 表 决 结 果 ： 同 意
2,390,302 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 的
83.5492％；
该议案已经出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权的二
分之一以上通过。
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1.04 选举徐萌先生为公司第五届董事会非独立董事
表决结果：同意 299,101,444 股，占出席会议所有股东所持有效
表 决 权 股 份 的 99.8429 ％ 。 其 中 ， 中 小 投 资 者 表 决 结 果 ： 同 意
2,390,302 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 的
83.5492％；
该议案已经出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权的二
分之一以上通过。
1.05 选举杜云波先生为公司第五届董事会非独立董事
表决结果：同意 299,101,444 股，占出席会议所有股东所持有效
表 决 权 股 份 的 99.8429 ％ 。 其 中 ， 中 小 投 资 者 表 决 结 果 ： 同 意
2,390,302 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 的
83.5492％；
该议案已经出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权的二
分之一以上通过。
1.06 选举倪立女士为公司第五届董事会非独立董事
表决结果：同意 299,101,451 股，占出席会议所有股东所持有效
表 决 权 股 份 的 99.8429 ％ 。 其 中 ， 中 小 投 资 者 表 决 结 果 ： 同 意
2,390,309 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 的
83.5495％；
该议案已经出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权的二
分之一以上通过。
（二）审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会
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独立董事候选人的议案》
2.01 选举谢红兵先生为公司第五届董事会独立董事
表决结果：同意 298,672,644 股，占出席会议所有股东所持有效
表 决 权 股 份 的 99.6998 ％ 。 其 中 ， 中 小 投 资 者 表 决 结 果 ： 同 意
1,961,502 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 的
68.5612％；
该议案已经出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权的二
分之一以上通过。
2.02 选举李剑先生为公司第五届董事会独立董事
表决结果：同意 299,101,444 股，占出席会议所有股东所持有效
表 决 权 股 份 的 99.8429 ％ 。 其 中 ， 中 小 投 资 者 表 决 结 果 ： 同 意
2,390,302 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 的
83.5492％；
该议案已经出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权的二
分之一以上通过。
2.03 选举刘志杰先生为公司第五届董事会独立董事
表决结果：同意 299,098,247 股，占出席会议所有股东所持有效
表 决 权 股 份 的 99.8418 ％ 。 其 中 ， 中 小 投 资 者 表 决 结 果 ： 同 意
2,387,105 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 的
83.4375％；
该议案已经出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权的二
分之一以上通过。
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（三）审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第五届监事会
监事候选人的议案》
3.01 选举周寅珏女士为公司第五届监事会股东代表监事
表决结果：同意 299,098,246 股，占出席会议所有股东所持有效
表 决 权 股 份 的 99.8418 ％ 。 其 中 ， 中 小 投 资 者 表 决 结 果 ： 同 意
2,387,104 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 的
83.4375％；
该议案已经出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权的二
分之一以上通过。
3.02 选举雷鸣先生为公司第五届监事会股东代表监事
表决结果：同意 299,123,670 股，占出席会议所有股东所持有效
表 决 权 股 份 的 99.8503 ％ 。 其 中 ， 中 小 投 资 者 表 决 结 果 ： 同 意
2,412,528 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 的
84.3261％；
该议案已经出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权的二
分之一以上通过。
（四）审议通过《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果：同意 297,738,442 股，占出席会议所有股东所持有效
表决权股份的 99.3879％；反对 1,833,650 股，占出席会议所有股东
所持有效表决权股份的 0.6121％；弃权 0 股，占出席会议所有股东
所持有效表决权股份的 0.0000％。
该议案已经出席会议的股东及股东代理人所持有效表决权的三
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分之二以上通过。
六、结论意见
经审查，本次股东大会以上表决议案与《股东大会通知》中列明
的议案一致。基于上述事实，本所律师认为，公司本次股东大会的召
集、召开程序符合法律、法规、《股东大会规则》以及《公司章程》
的规定，出席会议人员的资格、会议召集人的资格合法有效，表决方
式、表决程序合法，通过的决议合法有效。
本法律意见书一式三份，具有同等法律效力。
（下接签署页）
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（本页为《上海市东方剑桥律师事务所关于上海顺灏新材料科技股份
有限公司2021年第一次临时股东大会法律意见书》之签字盖章页，无
正文）
上海市东方剑桥律师事务所（盖章）
经办律师：吴志宏
吴立骏
二○二一年六月三十日
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