顺灏股份:2021年度监事会工作报告2022-04-30
上海顺灏新材料科技股份有限公司
2021 年度监事会工作报告
2021 年,上海顺灏新材料科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公
司”)监事会秉承对社会公众、全体股东负责的精神,在全体监事共同努力下,
遵照《公司法》《证券法》及其它法律、法规、规章和《公司章程》《公司监事会
议事规则》的规定,认真履行监督职权,积极有效地开展工作,切实维护了公司
及股东的合法权益,进一步促进了公司规范运作。现将 2021 年监事会主要工作
情况汇报如下:
一、监事会会议召开情况
2021 年度,共召开了 5 次会议,具体情况如下:
(一)公司于 2021 年 4 月 28 日召开了第四届监事会第十五次会议,会议内
容:
1、审议通过了《2020 年度监事会工作报告》
2、审议通过了《2020 年年度报告及其摘要》
3、审议通过了《2021 年第一季度报告》
4、审议通过了《2020 年度财务决算报告》
5、审议通过了《2020 年度利润分配预案》
6、审议通过了《关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
7、审议通过了《2020 年度内部控制自我评价报告》
8、审议通过了《拟聘任会计师事务所的议案》
9、审议通过了《关于会计政策变更的议案》
10、审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》
11、审议通过了《关于董事、监事及高级管理人员薪酬方案的议案》
12、审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目结项或终止并将剩余募集
资金永久补充流动资金的议案》
13、审议通过了《关于使用闲置自有资金进行证券投资的议案》
(二)公司于 2021 年 6 月 11 日召开了第四届监事会第十六次会议,会议内容:
1、审议通过了《关于公司监事会换届选举暨提名第五届监事会监事候选人
的议案》
1
(三)公司于 2021 年 6 月 30 日召开了第五届监事会第一次会议,会议内
容:
1、审议通过了《关于选举第五届监事会主席的议案》
(四)公司于 2021 年 8 月 26 日召开了第五届监事会第二次会议,会议内
容:
1、审议通过了《2021 年半年度报告及摘要》
2、审议通过了《关于 2021 年半年度募集资金存放及使用情况专项报告》
(五)公司于 2021 年 10 月 28 日召开了第五届监事会第三次会议,会议内
容:
1、审议通过了《2021 年第三季度报告》
此外,2021 年度,在公司全体股东的大力支持下,在董事会和经营层的积
极配合下,监事会依法列席了历次董事会和股东大会会议,参与了公司重大决策
的讨论,依法监督董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序。
二、监事会对有关事项发表的审核意见
(一)公司依法运作情况
2021 年度,公司监事会成员列席了公司报告期内召开的 1 次年度股东大会、
1 次临时股东大会、9 次董事会,对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事
项、董事会对股东大会决议的执行情况、董事和高级管理人员履行职责的情况进
行了监督和检查,监事会认为:董事会能够严格按照《公司法》的有关法规和制
度,并遵循《证券法》的要求进行规范化运作。董事会认真执行了股东大会的决
议,本着审慎经营、有效防范、化解经营风险的原则,工作认真负责,决策科学
合理,程序规范合法,公司的内控制度继续完善并得到切实执行。监事会在监督
公司董事及高级管理人员履行职责的情况时,未发现违法违规的行为,亦未发现
损害股东权益的问题。
(二)检查公司财务情况
2021 年度,监事会通过听取公司财务负责人的汇报,审议公司年度报告,
审查会计事务所出具的审计报告,抽查会计记录等方式,对公司财务结构和财务
运作情况进行认真细致的检查、监督。监事会认为:本年度公司财务制度健全,
管理规范。经立信会计师事务所对公司的财务报表进行审计,并出具了无保留意
见的审计报告,公司年度财务报告在所有重大方面公允反映了公司 2021 年 12
2
月 31 日的财务状况以及 2021 年度的经营成果和现金流量。公司董事会批准报出
的 2021 年年度财务报告真实、合法、完整地反映了公司的情况,未发现存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
(三)审核公司内部控制自我评价报告
监事会根据《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所股票上市规则》等
法律法规的要求,公司监事会在对公司内部管理制度和内部控制体系建立及运行
情况进行核查的基础上,认真审阅了《公司 2021 年度内部控制自我评价报告》,
认为公司建立了较为完善的内部控制制度体系并能有效地执行,公司内部控制自
我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。
(四)检查公司对外担保情况
报告期内,公司对外担保情况:
1、2021年4月28日,第四届董事会第二十八次会议,审议通过了《关于为全
资子公司向银行申请综合授信额度提供担保的议案》。公司为上海顺灏国际贸易
有限公司(以下简称“顺灏国际”)向华夏银行股份有限公司上海分行申请综合
授信额度提供保证担保,担保金额(敞口金额)人民币5,000万元,担保有效期1
年,主要用于顺灏国际的国际信用证开立、国际信用证远期承兑等。
2、2021年12月20日,第五届董事会第六次会议,审议通过了《关于为全资
子公司向银行申请综合授信额度提供担保的议案》。公司为顺灏国际向上海农商
银行普陀支行申请综合授信额度提供保证担保,担保金额(敞口金额)人民币
18,000万元,担保有效期1年,主要用于顺灏国际开立国际信用证、银行承兑汇
票等。
监事会认为,公司董事会在审议对外担保事项时,决策程序合法、合规,
对外担保均为对全资子公司的担保,风险可控,不存在损害公司及全体股东的利
益。
(五)检查公司关联交易情况
报告期内,公司发生的关联交易均按照公司《关联交易决策制度》有关规定
执行,关联交易的额度在公司权力机构批准额度范围内。
报告期内公司关联交易均遵循了市场原则进行,交易客观、公正、公平,不
存在内幕交易,未损害公司及股东的利益。
(六)公司募集资金使用情况
3
公司于 2017 年 11 月 7 日获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1891
号文核准非公开发行不超过 71,717,614 股新股。本次非公开发行股票数量为
21,636,615 股,共募集资金 155,999,994.15 元,扣除发行费用总额 4,753,773.42
元,本次发行募集资金净额为 151,246,220.73 元,全部汇入公司募集资金专项
账户。监事会对公司募集资金的存放、使用和管理进行了核查,认为:截止报告
期末,公司募集资金项目不存在重大风险,募集资金使用情况良好。公司不存在
超越权限使用募集资金的情况,募集资金的使用均合法、合规。
(七)公司利润分配情况
2020 年度权益分派方案为:公司 2020 年度不派发现金红利,不送红股;不
以公积金转增股本。公司严格按照《公司章程》及监管部门的相关规定,在充分
考虑公司的经营状况、未来的发展需要以及股东的投资回报等因素的前提下进行
分配方案的拟定,符合公司及全体股东的利益。
(八)公司对外投资情况
报告期内,公司控股子公司上海绿馨电子科技有限公司与云南恒罡科技有
限公司签订了《云南喜科科技有限公司增资协议》。双方对云南喜科科技有限
公司增资 6,000 万元人民币。
报告期内,公司签订了《关于青海锦泰钾肥有限公司增资协议》,拟使用
自有资金人民币 15,000 万元向青海锦泰钾肥有限公司增资,其中 667 万元计
入注册资本(具体以工商登记数为准),差额计入资本公积。
所有的对外投资项目均按照《对外投资管理制度》的要求,履行了审批流程
并及时进行了信息披露,不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东的利益的
情况。
以上事项均履行了相应的决策程序,不存在内幕交易,符合上市公司和全体
股东的利益,没有发现损害中小股东利益或造成公司资产流失的现象。
三、2022年工作规划
2022 年,公司监事会全体成员将持续关注和深入了解最新的监管理念与最
新的公司发展要求。加强对新业务,新形势、新方法的学习;同时,将积极参加
证券监管部门、自律组织等单位组织的专业研讨和培训,强化自身建设,提升专
业素养和技能,进一步提高履职能力和履职水平。监事会将根据新经济形势,持
4
续加强风险管理、内部控制,合规管理的监督力度,并发挥良好作用,推动公司
进一步稳健发展,为全体股东创造价值。
上海顺灏新材料科技股份有限公司监事会
2022 年 4 月 28 日
5