证券代码：002565 证券简称：顺灏股份 公告编号：2022-009
上海顺灏新材料科技股份有限公司
关于 2021 年度募集资金存放及使用情况的
专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司
自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定，上海顺灏新材料科技股份有限公司（以
下简称“公司”或“顺灏股份”），将 2021 年 1-12 月募集资金存放及使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
根据顺灏股份 2016 年 10 月 25 日召开的第三届董事会第十六次会议、2016 年 11 月 10
日召开的第四次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员《关于核准上海顺灏新材
料科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕1891 号）核准，公司非
公开发行人民币普通股 21,636,615 股，每股面值 1.00 元，每股发行价为 7.21 元。
募集资金总额为人民币 155,999,994.15 元，扣除发行费用（不含税）4,753,773.42 元，
募集资金净额为人民币 151,246,220.73 元，其中：计入股本人民币 21,636,615.00 元，计入
资本公积人民币 129,609,605.73 元。
公司于 2018 年 4 月 13 日收到上述募集资金，募集资金到位情况已经立信会计师事务
所（特殊普通合伙）进行审验，并于 2018 年 4 月 16 日出具信会师报字[2018]第 ZA12521
号《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
151,319,994.33
募集资金存入金额
（注 1）
减：2018 年度置换募投项目前期投入金额 71,390,900.00
减：截止 2021 年度募投项目累计支出 60,029,607.63
项目 金额
其中：2021 年项目支出 8,720,039.49
减：截止 2021 年度手续费 6,503.23
其中：2021 年手续费 1,330.82
加：截止 2021 年度利息收入 2,320,080.74
其中：2021 年利息收入 84,228.71
减：项目结项及终止补充流动资金 22,210,134.68
截至 2021 年 12 月 31 日专户余额 2,929.53
注 1 ： 上 述 募 集 资 金 专 户 实 际 收 到 资 金 151,319,994.33 元 ， 与 募 集 资 金 净 额
151,246,220.73 元差额为 73,773.60 元，为公司使用其他账户支付的发行费用。
二、募集资金基本存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
主板上市公司规范运作》以及本公司的章程的规定，制定了《募集资金管理制度》，对募
集资金实行专户专用存储制度。
2018 年 5 月公司分别在上海农商银行桃浦支行、中国建设银行股份有限公司上海普陀
支行开设募集资金专用账户，并于 2018 年 5 月 14 日与上海农商银行桃浦支行、安信证券
股份有限公司（下称“安信证券”）共同签订《募集资金三方监管协议》；于 2018 年 5 月 15
日，与中国建设银行股份有限公司上海普陀支行、安信证券共同签订《募集资金三方监管
协议》。
2019 年 12 月公司全资子公司云南绿新生物药业有限公司（以下简称“云南绿新”）在中
国银行股份有限公司曲靖市沾益支行（下称中国银行）开设募集资金专项账户，公司与云
南绿新、安信证券、中国银行共同签订《募集资金专户存储四方监管协议》，将该账户纳
入募集资金监管范围。
前述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协
议的履行亦不存在问题。
2021 年 4 月 28 日，公司召开的第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第十五次
会议及 2021 年 5 月 20 日召开的 2020 年年度股东大会审议通过了《关于公司部分募集资金
投资项目结项或终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将微结构光
学包装材料建设项目作结项处理，将新型立体自由成形环保包装建设项目作终止处理，并
将上述项目剩余募集资金及募集资金利息永久补充流动资金。
本公司于 2021 年 6 月实施完毕剩余募集资金补充流动资金及上述募投资金专户的注销
手续。
本次办理注销的募集资金专户开立及转出金额情况如下：
序号 开户银行 银行账号 转出金额（元）
序号 开户银行 银行账号 转出金额（元）
1 上海农商银行桃浦支行 50131000557157182 10,972,464.50
2 中国建设银行上海普陀支行 31050177360000001827 11,237,670.18
合计 22,210,134.68
截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金专户开立及存储情况如下：
序号 开户主体 开户银行 银行账号 存放金额（元）
中国银行曲靖市沾益支行
1 云南绿新 135671887512 2,929.53
（募集资金账户 2019）
合计 2,929.53
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
1. 募集资金本期实际使用情况
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 2,871.65 万元，具体情况详见附表 1《募
集资金使用情况对照表》。
2. 本期募集资金项目终止情况
经公司第四届董事会第二十八次会议/第四届监事会第十五次会议及 2020 年年度股东大
会审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目结项或终止并将剩余募集资金永久补充流动
资金的议案》，终止新型立体自由成形环保包装建设项目。
新型立体自由成形环保包装建设项目主要系用于生产新型立体自由成形环保包装材料，
其中含有塑料成分。随着全球及我国对于环保的要求日益提高，欧盟陆续推出禁塑令，我国
各地也陆续出台限塑令，对项目的市场造成较大冲击，公司放缓了对于该项目的建设进度。
2020 年 10 月，项目所在地上海发布《关于进一步加强塑料污染治理的实施方案》，即“新版
限塑令”，使得项目所在地市场形势更加严峻。公司积极与原核心设备供应商意大利 FFP 公
司沟通改造原设备，寻求使得设备能够生产不含塑料成分的产品。受疫情影响，国外供应商
人员一直无法进场调试改造，后经过充分沟通与论证，鉴于改造费用过高，不具有经济性，
公司决定缩减规模，目前项目完成部分已达到预定可使用状态，项目未完成部分不再使用募
集资金继续实施。若未来市场行情出现转机，公司将根据市场进展情况，以自有资金继续对
新型立体自由成形环保包装建设项目进行投资。目前公司决定对于该项目的通用设备进行转
产再利用，对于专用设备尝试用于其他项目，从而最大程度保护投资者的利益。
为了提高募集资金使用效率和投资回报，公司根据募集资金投资项目实际情况以及发展
战略的需要，拟终止新型立体自由成形环保包装建设项目，并将上述剩余募集资金用于永久
补充流动资金，用于公司日常经营活动。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况详见附件 2。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《上海顺灏新材料科技股份有限公司募
集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字（2018）第 ZA15064 号），截止 2018 年 5 月 15
日，公司募集资金投资项目自筹资金预先已投入金额为 7,139.09 万元。具体情况如下：
单位：万元
募集资金 截至2018年5月15日止 本次置换金
序号 项目名称
拟投入金额 以自筹资金预先投入金额 额
新型立体自由成形环保包装建设
1 8,783.60 3,872.93 3,872.93
项目
2 微结构光学包装材料建设项目 6,348.40 3,266.16 3,266.16
合计 15,132.00 7,139.09 7,139.09
2018 年 6 月 4 日，公司第三届董事会第三十四次会议和第三届监事会第十六次会议审
议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意以募集资金
7,139.09 万元置换先期投入募集资金项目的自筹资金，公司独立董事对该议案发表了同意的
独立意见，保荐机构安信证券出具了同意此项议案的核查意见。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(五) 用闲置募集资金进行现金管理情况
于 2019 年 7 月 24 日召开的第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第九次会议审议
分别通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用不超过 3,000
万元人民币闲置募集资金投资安全性高、流动性好、保本型的银行理财产品或定期存款、结
构性存款，上述资金额度在决议有效期（2019 年 7 月 24 日至 2020 年 7 月 23 日）内可滚动
使用，并授权管理层具体办理。
截止 2021 年 12 月 31 日不存在使用募集资金进行现金管理的情形。
(六) 节余募集资金使用情况
本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金
投资项目。
(七) 超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用的情况。
(八) 尚未使用的募集资金用途及去向
本报告期内微结构光学包装材料建设项目作结项，新型立体自由成形环保包装建设项目
作终止，经第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第十五次会议及 2020 年年度股东
大会审议通过，将上述项目剩余募集资金及募集资金利息永久补充流动资金，用于公司日常
经营活动。募集资金转出情况详见本报告“二”。
截止 2021 年 12 月 31 日，除上述募集资金永久补充流动资金外，其余募集资金存放于
募集资金专户（详见本报告“二”），不存在使用募集资金进行现金管理的情形。
(九) 募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附件 2。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的有关募集资金使用的信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金存
放、使用及管理违规情形。
附表：1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
上海顺灏新材料科技股份有限公司
2022 年 4 月 28 日
附表 1
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海顺灏新材料科技股份有限公司 2021 年度
单位：万元
本期投入募
实际募集资金净额 15,132.00 2,871.65
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 1,999.65 15,141.70
已累计投入
累计变更用途的募集资金总额 6,999.65 募集资金总 （含永久补充流动资产 1,999.65 万元）
额
累计变更用途的募集资金总额比例 46.26%
承诺投资项目 是否已变更 截至 12 月 截至期末投 项目达到预定
预计投资 调整后投 本期投入 入进度（%） 本年度实 是否达到 项目可行性
和超募资金投 项目（含部 31 日累计投 可使用状态日
总额 资总额(1) 金额 现的效益 预计效益 是否发生重
向 分变更） 入金额(2) (3)＝(2)/(1) 期
大变化
承诺投资项目
1.新型立体自由
成 形 环 保包 装 是 8,783.60 4,081.77 0.00 4,081.77 100.00% 不适用 不适用 不适用 是
建设项目
2.微结构光学包
装 材 料 建设 项 是 6,348.40 4,050.58 3.95 4,050.58 100.00% 2020 年 9 月 1,106.44 未达到 否
目
3. 云 南 绿新 生
物 药 业 有限 公 5,009.70 100.00%
无 0.00 5,000.00 868.05 2021 年 10 月 不适用 不适用 否
司 工 业 大麻 加 (注)
工建设项目
4. 变 更 永久 补
充 流 动 资金 项 1,999.65 1,999.65 1,999.65 100.00% 已完成 不适用 不适用 不适用
目
合计 15,132.00 15,132.00 2,871.65 15,141.70
未 达 到 计划 进 报告期内，“新型立体自由成形环保包装建设项目”已终止；“微结构光学包装材料建设项目”，在项目实施过程中，因受外部市场环境
度 或 预 计收 益 变化及相关国家产业政策的影响，项目推进不及预期；“云南绿新生物药业有限公司工业大麻加工建设项目”，目前已经完成验收并获得
的 情 况 和原 因 加工许可证，因受国家产业政策及市场环境变化的影响，现阶段主要进行小批量生产，逐步加大研发投入实现技术改进、工艺优化、提高
（分具体项目） 得率、进而降低成本达到量产。
新型立体自由成形环保包装建设项目主要系用于生产新型立体自由成形环保包装材料，其中含有塑料成分。随着全球及我国对于环保的要
求日益提高，欧盟陆续推出禁塑令，我国各地也陆续出台限塑令，对项目的市场造成较大冲击，公司放缓了对于该项目的建设进度。2020
年 10 月，项目所在地上海发布《关于进一步加强塑料污染治理的实施方案》，即“新版限塑令”，使得项目所在地市场形势更加严峻。公
司积极与原核心设备供应商意大利 FFP 公司沟通改造原设备，寻求使得设备能够生产不含塑料成分的产品。受疫情影响，国外供应商人员
一直无法进场调试改造，后经过充分沟通与论证，鉴于改造费用过高，不具有经济性，公司决定缩减规模，目前项目完成部分已达到预定
项 目 可 行性 发
可使用状态，项目未完成部分不再使用募集资金继续实施。若未来市场行情出现转机，公司将根据市场进展情况，以自有资金继续对新型
生 重 大 变化 的
立体自由成形环保包装建设项目进行投资。目前公司决定对于该项目的通用设备进行转产再利用，对于专用设备尝试用于其他项目，从而
情况说明
最大程度保护投资者的利益。
综合考虑公司实际情况，为了提高募集资金使用效率和投资回报，保护全体股东利益，更好地满足公司未来发展的需要，第四届董事会第
二十八次会议、第四届监事会第十五次会议及 2020 年年度股东大会审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目结项或终止并将剩余募集
资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将新型立体自由成形环保包装建设项目作终止处理，并将剩余募集资金及募集资金利息永久补
充流动资金，用于公司日常经营活动。
超 募 资 金的 金
额、用途及使用 不适用
进展情况
募 集 资 金投 资
项 目 实 施地 点 不适用
变更情况
公司目前的主要产品为特种防伪环保纸及印刷品等，主要下游客户为烟草生产企业和烟标印刷企业，对烟草行业的依赖性较强。国家出台
的控烟政策及措施将可能引起卷烟行业的波动，并将直接影响到公司的经营成果。同时，随着国际卫生组织对烟草行业的限制和国民对烟
草危害性的认识，未来烟草消费量可能出现下降，从而对公司经营会产生一定不利影响。在上述背景下，经公司审慎的研究论证，认为继
续按原计划实施原募投项目的必要性降低，原募投项目的建设不再需要投入全部募集资金，公司将根据市场需求情况和实际建设进展安排
募 集 资 金投 资
原募投项目的继续建设并合理调整产能规划。公司全资子公司云南绿新开展工业大麻加工建设项目，系公司为开拓新业务领域、提高股东
项 目 实 施方 式
回报、维护中小投资者权益而进行的积极探索。工业大麻是指四氢大麻酚(THC)含量低于 0.3%的大麻，在医药、食品保健、农业种植、饲
调整情况
料中应用广泛。工业大麻含有的功能性成分大麻二酚（CBD）具有极高的医用价值，有望成为公司新的盈利增长点。公司经过审慎论证后认
为，云南绿新工业大麻加工建设项目经济效益高、更具投资价值。2019 年 10 月 29 日，公司召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事
会第十次会议，并于 2019 年 11 月 15 日，公司召开 2019 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，公
司将 5,000 万元募集资金投入该项目建设。
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字信会师报字[2018]第 ZA15064 号《上海顺灏新材料科技股份有限公司募集资金
置换专项鉴证报告》，截至 2018 年 5 月 15 日，公司已使用自有资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币 7,139.09 万元。2018
募 集 资 金投 资
年 6 月 4 日，公司第三届董事会第三十四次会议和公司第三届监事会第十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集项目
项 目 先 期投 入
自筹资金的议案》，公司将募集资金中的 7,139.09 万元用于置换预先投入募集资金投资项目的同等金额的自筹资金。公司保荐机构安信证
及置换情况
券股份有限公司出具了《安信证券股份有限公司关于上海顺灏新材料科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核
查意见》，同意顺灏股份使用募集资金置换该预先已投入募投项目的自筹资金。
用 闲 置 募集 资
金 暂 时 补充 流 无
动资金情况
于 2019 年 7 月 24 日召开的第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第九次会议审议分别通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金
用 闲 置 募集 资
管理的议案》。同意公司使用不超过 3,000 万元人民币闲置募集资金投资安全性高、流动性好、保本型的银行理财产品或定期存款、结构
金 进 行 现金 管
性存款，上述资金额度在决议有效期（2019 年 7 月 24 日至 2020 年 7 月 23 日）内可滚动使用，并授权管理层具体办理。
理情况
截止 2021 年 12 月 31 日不存在使用募集资金进行现金管理的情形。
结余募集资金 2,221.01 万元（其中利息收入净额为 221.36 万元），形成原因为：
项 目 实 施出 现 1、在“微结构光学包装材料建设项目”建设过程中，公司严格执行募集资金使用的有关规定，按照合理、有效、节俭的原则谨慎使用募集
募 集 资 金节 余 资金，较好地控制了资金支出，形成了募集资金使用节余；
的金额及原因 2、公司根据募集资金投资项目实际情况以及发展战略的需要，终止“新型立体自由成形环保包装建设项目”，为了提高募集资金使用效率
和投资回报，将该项目剩余募集资金用于永久补充流动资金。
本报告期内微结构光学包装材料建设项目作结项，新型立体自由成形环保包装建设项目作终止，经第四届董事会第二十八次会议、第四届
尚 未 使 用的 募 监事会第十五次会议及 2020 年年度股东大会审议通过，将上述项目剩余募集资金及募集资金利息永久补充流动资金，用于公司日常经营
集 资 金 用途 及 活动。募集资金转出情况详见本报告“二”。
去向 截止 2021 年 12 月 31 日，除上述募集资金永久补充流动资金外，其余募集资金存放于募集资金专户（详见本报告“二”），不存在使用募
集资金进行现金管理的情形。
募 集 资 金使 用
及 披 露 中存 在
无
的 问 题 或其 他
情况
注：累计投入金额包括募集资金专户利息收入人民币 9.70 万元。
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：上海顺灏新材料科技股份有限公司 2021 年度
单位：万元
变更后项目拟投 截至期末投资
本年度实际投 截至实际累计投 项目达到预定可 本年度实现 是否达到预 变更后的项目可行性
变更后的项目 对应的原承诺项目 入募集资金总额 进度（%）
入金额 入金额(2) 使用状态日期 的效益 计效益 是否发生重大变化
(1) (3)=(2)/(1)
新型立体自由成形环保
云南绿新生物药业有限公 包装建设项目 5,009.70
5,000.00 868.05 100.00% 2021 年 10 月 不适用 不适用 否
司工业大麻加工建设项目 微结构光学包装材料建 （注 1）
设项目
新型立体自由成形环保
永久补充流动资金 944.65 944.65 944.65 100.00% - - 不适用 不适用
包装建设项目
微结构光学包装材料建
永久补充流动资金 1055.00 1,055.00 1,055.00 100.00% - - 不适用 不适用
设项目
合计 6,999.65 2,867.70 7,009.35
1、公司目前的主要产品为特种防伪环保纸及印刷品等，主要下游客户为烟草生产企业和烟标印刷企业，对烟草行业的依赖性较强。国家出台的控烟政
策及措施将可能引起卷烟行业的波动，并将直接影响到公司的经营成果。同时，随着国际卫生组织对烟草行业的限制和国民对烟草危害性的认识，未
来烟草消费量可能出现下降，从而对公司经营会产生一定不利影响。在上述背景下，经公司审慎的研究论证，认为继续按原计划实施原募投项目的必
要性降低，原募投项目的建设不再需要投入全部募集资金，公司将根据市场需求情况和实际建设进展安排原募投项目的继续建设并合理调整产能规划。
公司全资子公司云南绿新开展工业大麻加工建设项目，系公司为开拓新业务领域、提高股东回报、维护中小投资者权益而进行的积极探索。工业大麻
是指四氢大麻酚(THC)含量低于 0.3%的大麻，在医药、食品保健、农业种植、饲料中应用广泛。工业大麻含有的功能性成分大麻二酚（CBD）具有极
高的医用价值，有望成为公司新的盈利增长点。公司经过审慎论证后认为，云南绿新工业大麻加工建设项目经济效益高、更具投资价值。2019 年 10
月 29 日，公司召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十次会议，并于 2019 年 11 月 15 日，公司召开 2019 年第三次临时股东大会，审议通
过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，公司将 5,000 万元募集资金投入该项目建设。
2、新型立体自由成形环保包装建设项目主要系用于生产新型立体自由成形环保包装材料，其中含有塑料成分。随着全球及我国对于环保的要求日益提
高，欧盟陆续推出禁塑令，我国各地也陆续出台限塑令，对项目的市场造成较大冲击，公司放缓了对于该项目的建设进度。2020 年 10 月，项目所在
地上海发布《关于进一步加强塑料污染治理的实施方案》，即“新版限塑令”，使得项目所在地市场形势更加严峻。公司积极与原核心设备供应商意大
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）
利 FFP 公司沟通改造原设备，寻求使得设备能够生产不含塑料成分的产品。受疫情影响，国外供应商人员一直无法进场调试改造，后经过充分沟通与
论证，鉴于改造费用过高，不具有经济性，公司决定缩减规模，目前项目完成部分已达到预定可使用状态，项目未完成部分不再使用募集资金继续实
施。若未来市场行情出现转机，公司将根据市场进展情况，以自有资金继续对新型立体自由成形环保包装建设项目进行投资。目前公司决定对于该项
目的通用设备进行转产再利用，对于专用设备尝试用于其他项目，从而最大程度保护投资者的利益。
综合考虑公司实际情况，为了提高募集资金使用效率和投资回报，保护全体股东利益，更好地满足公司未来发展的需要，公司第四届董事会第二十八
次会议、第四届监事会第十五次会议及 2020 年年度股东大会审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目结项或终止并将剩余募集资金永久补充流动
资金的议案》，同意将新型立体自由成形环保包装建设项目作终止处理，并将剩余募集资金及募集资金利息永久补充流动资金，用于公司日常经营活
动。
3、微结构光学包装材料建设项目已通过募集资金投入专用设备、 自动生产线，来提高产品的品质及市场占有率。 根据规划， 该项目已形成的资产
已达到预期产能，为提高募集资金的使用效率，降低财务费用，促进公司持续健康发展，公司第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第十五次
会议及 2020 年年度股东大会审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目结项或终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将上述募集
资金投资项目结项，并将募集资金账户的节余资金永久补充流动资金，用于公司日常经营活动。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项
不适用
目）
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
注 1：累计投入金额包括募集资金专户利息收入人民币 9.70 万元。
注 2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
