高朋（上海）律师事务所
关于
上海顺灏新材料科技股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会的
法律意见书
北京
上海
南京
杭州
天津
2022 年 12 月
深圳
扬州
泰州
www.gaopenglaw.com
中国上海市徐汇区虹桥路 500 号中城国际大厦 23 楼 邮编：200030
电话/Tel：（8621）5039-2800 传真/Fax：（8621）5039-2800
网址：http://www.gaopenglaw.com
中国上海徐汇区虹桥路 500 号
中城国际大厦 23 楼
23/F CURA International Center , No 500 HongQiao
Road , XuHui District , Shanghai , 200030 ,China
电话/Tel：（8621）5039-2800
传真/Fax：（8621）5039-2800
www.gaopenglaw.com
高朋（上海）律师事务所
关于
上海顺灏新材料科技股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会的
法律意见书
致：上海顺灏新材料科技股份有限公司
高朋（上海）律师事务所（以下简称“本所”）接受上海顺灏新材
料科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所见证律师
列席公司于 2022 年 12 月 29 日下午 14 点在上海市普陀区真陈路 200
号一楼会议室召开的公司 2022 年第一次临时股东大会，并依据有关法
律、法规、规范性文件的规定以及《上海顺灏新材料科技股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对本次股东大会进行
见证并出具本法律意见书（以下简称“本法律意见书”）。
本所见证律师出席本次股东大会并进行了见证，并根据本法律
意见书出具日前已经发生或存在的事实和《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称
“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大
会规则》”）、《上海顺灏新材料科技股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票
实施细则（2020 年修订）》（深证上〔2020〕517 号，以下简称“《网
2
中国上海徐汇区虹桥路 500 号
中城国际大厦 23 楼
23/F CURA International Center , No 500 HongQiao
Road , XuHui District , Shanghai , 200030 ,China
电话/Tel：（8621）5039-2800
传真/Fax：（8621）5039-2800
www.gaopenglaw.com
络投票实施细则》”）的规定，对本次股东大会进行见证并出具本法
律意见书。
为出具本法律意见书，本所见证律师审查了公司本次股东大会
的有关文件和资料，公司已向本所见证律师保证，公司已经提供了本
所见证律师认为作为出具本法律意见书所必需的材料，所提供的原始
材料、副本、复印件、口头证言等材料真实、准确、完整，无任何隐
瞒、误导，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
为出具本法律意见书，本所见证律师声明如下：
1．本所见证律师严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实
信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
2．本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，未经本所
及见证律师书面同意，不得用于其他任何目的。
3．本所见证律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的
必备公告文件随同其它文件一并公告。
4．在本法律意见书中，本所见证律师仅对本次股东大会的召集
和召开程序、出席会议人员及召集人资格、会议表决程序及表决结果
是否符合《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件及《公司
章程》的规定发表意见，不对本次股东大会议案的内容以及这些议案
中所表述的事实或数据的真实性及准确性等问题发表意见。
3
中国上海徐汇区虹桥路 500 号
中城国际大厦 23 楼
23/F CURA International Center , No 500 HongQiao
Road , XuHui District , Shanghai , 200030 ,China
电话/Tel：（8621）5039-2800
传真/Fax：（8621）5039-2800
www.gaopenglaw.com
5．本所见证律师依据本法律意见书出具日之前已经发生或存在
的事实以及中华人民共和国（本法律意见书中，仅为区别表述之目的，
不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）现行法律、法
规、部门规章、其他规范性文件、中国证监会及深圳证券交易所的有
关规定发表法律意见。
综上，本所见证律师现出具如下法律意见：
一、股东大会的召集、召开程序
公司董事会已于 2022 年 12 月 13 日于深圳证券交易所网站及中
国证监会指定信息披露媒体向公司股东发布了《上海顺灏新材料科技
股份有限公司关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》。经核
查，通知载明了本次会议的时间、召开方式、内容、现场会议地点，
并说明了有权出席会议的股东的股权登记日、出席会议的股东的登记
方法、联系电话、联系人的姓名以及参加网络投票的操作流程等事项。
本次会议采用现场会议和网络投票相结合的方式召开。本次会
议的现场会议于 2022 年 12 月 29 日下午 14 点在上海市普陀区真陈路
200 号公司一楼会议室召开，公司董事长王钲霖因工作原因未能参加
本次会议，根据《上市公司股东大会规则》等相关规定，由刘胜贵副
董事长主持本次股东大会。本次股东大会通过深圳证券交易所交易系
统进行网络投票，投票时间为 2022 年 12 月 29 日上午 9:15-9:25，
4
中国上海徐汇区虹桥路 500 号
中城国际大厦 23 楼
23/F CURA International Center , No 500 HongQiao
Road , XuHui District , Shanghai , 200030 ,China
电话/Tel：（8621）5039-2800
传真/Fax：（8621）5039-2800
www.gaopenglaw.com
9:30-11:30，下午 13:00-15:00。通过深圳证券交易所互联网投票系统1投
票的时间为 2022 年12 月 29 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。
本所律师认为，公司董事会在本次股东大会召开十五日前刊登
了会议通知，本次股东大会召开的时间、方式、会议审议的议案与股
东大会通知中公告的时间、方式、提交会议审议的事项一致。本次股
东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》《网络投
票实施细则》等法律、法规和规范性法律文件以及公司章程的规定。
二、出席会议人员的资格和召集人资格的合法有效性
1．出席会议的股东及委托代理人
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行。经
本所律师查验，出席本次股东大会的股东及股东代理人 15 人，代表
股份 280,333,492 股，占公司总股份的 26.4468%。
其中：
（1） 现场会议出席情况：
出席现场投票的股东授权代表 1 人，代表股东 2 人，代表有表
决权的股份 278,840,542 股， 占公司总股份的 26.3060%。
（2） 网络投票情况：
通过网络投票的股东 13 人，代表有表决权的股份 1,492,950 股，
占公司总股份的 0.1408%。
1 http://wltp.cninfo.com.cn
5
中国上海徐汇区虹桥路 500 号
中城国际大厦 23 楼
23/F CURA International Center , No 500 HongQiao
Road , XuHui District , Shanghai , 200030 ,China
电话/Tel：（8621）5039-2800
传真/Fax：（8621）5039-2800
www.gaopenglaw.com
2．出席会议的其他人员
经验证，出席会议人员除上述股东及委托代理人外，还有公司
部分董事、监事、董事会秘书、部分高管以及见证律师，该等人员均
具备出席本次股东大会的合法资格。
3．召集人
经验证，公司本次股东大会由董事会召集，符合有关法律、法
规和规范性文件及《公司章程》的规定，召集人资格合法有效。
三、股 东大会的议案表决程序和表决结果
（一）表决程序
本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了审议，并以现场
投票和网络投票相结合的方式进行了表决。本次股东大会现场投票由
当场推选的代表按《公司章程》和《股东大会规则》规定的程序进行
监票和计票。本次股东大会网络投票结束后，深圳证券信息有限公司
向公司提供了本次网络投票统计结果，公司合并统计了现场投票和网
络投票的表决结果。
经本所律师查验，公司本次股东大会无临时提案，本次股东大
会审议的议案与本次股东大会通知中所列明的审议事项一致；没有对
会议通知中未列明的事项进行表决；没有否决或修改列入会议议程的
提案。
（二）表决结果
6
中国上海徐汇区虹桥路 500 号
中城国际大厦 23 楼
23/F CURA International Center , No 500 HongQiao
Road , XuHui District , Shanghai , 200030 ,China
电话/Tel：（8621）5039-2800
传真/Fax：（8621）5039-2800
www.gaopenglaw.com
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式对会议公
告中列明的提案进行了审议，并且审议通过了如下议案：
审议《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果：同意 278,875,442 股，占出席会议有表决权股份的
99.4799%；反对 1,413,750 股，占出席会议有表决权股份的 0.5043%；
弃权 44,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表
决权股份的 0.0158%。
本议案获得有效表决通过。
根据表决结果，前述议案获得了出席会议有表决权股东的有效
表决通过。本所律师经审核后认为，公司本次股东大会会议的表决程
序符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。
四、本次股东大会未发生股东提出新议案的情况。
经本所见证律师审查，本次股东大会实际审议的议案与《股东大
会通知》中所载明的议案完全一致。公司董事会没有修改《股东大会
通知》和公告中已列明的提案，出席本次股东大会的股东没有提出新
的议案。
五、结论意见
本所律师通过见证确认，公司本次股东大会的召集、召开程序符合
7
中国上海徐汇区虹桥路 500 号
中城国际大厦 23 楼
23/F CURA International Center , No 500 HongQiao
Road , XuHui District , Shanghai , 200030 ,China
电话/Tel：（8621）5039-2800
传真/Fax：（8621）5039-2800
www.gaopenglaw.com
法律、法规、《股东大会规则》以及《公司章程》等相关规定，出
席会议人员的资格、会议召集人的资格合法有效，表决方式、表决
程序合法，通过的决议合法有效。
本法律意见书正本一式三份，具有同等法律效力。
（以下为本法律意见书的签署页，无正文）
8
中国上海徐汇区虹桥路 500 号
中城国际大厦 23 楼
23/F CURA International Center , No 500 HongQiao
Road , XuHui District , Shanghai , 200030 ,China
电话/Tel：（8621）5039-2800
传真/Fax：（8621）5039-2800
www.gaopenglaw.com
（本页无正文，为《高朋（上海）律师事务所关于上海顺灏新材料科
技股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会的法律意见书》之签章
页）
高朋（上海）律师事务所（盖章）
负责人（签章）： 经办律师（签章）：
陈文伟 郑霄潇
卢俊成
2022 年 12 月 29 日
9
