上海百润投资控股集团股份有限公司 2016 年第一季度报告正文
证券代码：002568 证券简称：百润股份 公告编号：2016-040
上海百润投资控股集团股份有限公司
2016 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘晓东、主管会计工作负责人张其忠及会计机构负责人(会计主
管人员)郁卿声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期比上年同
上年同期
本报告期 期增减
调整前 调整后 调整后
营业收入（元） 216,395,039.39 39,286,987.97 810,422,557.96 -73.30%
归属于上市公司股东的净利润（元） -63,574,374.82 13,514,788.96 315,025,099.11 -120.18%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-85,128,659.78 13,277,187.44 13,277,187.44 -741.16%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -158,425,971.38 16,942,537.02 683,566,201.48 -123.18%
基本每股收益（元/股） -0.07 0.08 0.35 -120.00%
稀释每股收益（元/股） -0.07 0.08 0.35 -120.00%
加权平均净资产收益率 -6.59% 2.06% 28.34% -34.93%
本报告期末比上年
上年度末
本报告期末 度末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 1,837,383,375.52 681,864,301.90 1,819,431,912.74 0.99%
归属于上市公司股东的净资产（元） 932,752,387.77 662,530,692.68 996,326,762.59 -6.38%
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
公司自 2015 年 5 月 31 日起，将巴克斯酒业纳入合并报表范围，根据会计准则的要求，需对合并报表之前各期数据进行追溯
调整。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
28,640,318.81
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 89,916.73
减：所得税影响额 7,175,950.58
合计 21,554,284.96 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 35,812 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
刘晓东 境内自然人 47.68% 427,238,106 320,428,579 质押 16,000,000
柳海彬 境内自然人 16.27% 145,805,896 110,545,896 质押 63,490,000
喻晓春 境内自然人 3.11% 27,843,114 26,560,008 质押 1,860,000
上海旌德投资合伙
其他 2.65% 23,760,000 23,760,000 0
企业（有限合伙）
上海民勤投资合伙
其他 2.30% 20,640,000 20,640,000 0
企业（有限合伙）
刘晓俊 境内自然人 2.21% 19,760,000 0 质押 10,500,000
马晓华 境内自然人 2.14% 19,200,000 19,200,000 0
温浩 境内自然人 2.09% 18,720,000 18,720,000 质押 12,100,000
张其忠 境内自然人 1.89% 16,970,008 13,840,008 0
高原 境内自然人 1.04% 9,312,000 9,312,000 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
刘晓东 106,809,527 人民币普通股 106,809,527
柳海彬 35,260,000 人民币普通股 35,260,000
刘晓俊 19,760,000 人民币普通股 19,760,000
交通银行股份有限公司－富国消费
3,442,492 人民币普通股 3,442,492
主题混合型证券投资基金
刘姗 3,360,000 人民币普通股 3,360,000
张其忠 3,130,000 人民币普通股 3,130,000
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罗洋辉 2,817,197 人民币普通股 2,817,197
海通资管－民生－海通海汇系列－
2,563,227 人民币普通股 2,563,227
星石 1 号集合资产管理计划
中国银行股份有限公司－招商丰庆
灵活配置混合型发起式证券投资基 2,205,614 人民币普通股 2,205,614
金
魏晓微 2,100,000 人民币普通股 2,100,000
刘晓东与刘晓俊为兄弟关系，柳海彬与马晓华为夫妻关系。公司未知其他股东之间是
上述股东关联关系或一致行动的说
否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的
明
一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业
不适用
务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目
1. 报告期末公司应收票据余额较上年度期末降幅为47.88%，主要系银行承兑汇票到期已兑付所致。
2. 报告期末公司预付账款余额较上年度期末降幅为66.25%，主要系预付广告费减少所致。
3. 报告期末公司应收利息余额较上年度期末降幅为82.19%，主要系公司已收到利息所致。
4. 报告期末公司其他应收款余额较上年度期末增幅为37.34%，主要系新增建设项目押金及保证金所
致。
5. 报告期末公司其他流动资产余额较上年度期末增幅为76.36%，主要系所得税费用及未抵扣增值税进
项税额影响所致。
6. 报告期末公司在建工程余额较上年度期末增幅为40.24%，主要系巴克斯酒业建设项目增加及其他非
流动资产的结转所致。
7. 报告期末公司其他非流动资产余额较上年度期末降幅为79.53%，主要系结转至在建工程所致。
8. 报告期末公司短期借款余额较上年度期末增幅为47.50%，主要系巴克斯酒业新增银行借款所致。
9. 报告期末公司应付职工薪酬余额较上年度期末降幅为59.42%，主要系公司上年度期末计提年终奖在
本期发放所致。
10. 报告期末公司应交税费余额较上年度期末降幅为57.20%，主要系上年度期末计提所得税在本期已
缴纳所致。
11. 报告期末公司应付利息余额较上年度期末增幅为33.18%，主要系预提银行借款利息所致。
二、利润表项目
1. 报告期内公司营业收入较去年同期降幅为73.30%，主要系巴克斯酒业主营业务收入较去年同期下降
幅度较大所致，营业成本及营业税金及附加随主营业务收入的下降而相应减少。
2. 报告期内销售费用较去年同期增幅为37.40%，主要系巴克斯酒业市场投入增加和销售团队规模扩大
所致。
3. 报告期内公司管理费用较去年同期增幅为44.21%，主要系巴克斯酒业管理规模扩大所致。
4. 报告期内公司财务费用较去年同期增加716.28万元，主要系存款利息减少及新增银行借款支付利息
所致。
三、现金流量表项目
1. 报告期内经营活动产生的现金流量净额较去年同期降幅为123.18%，主要系巴克斯酒业主营业务收
入较去年同期下降幅度较大所致。
2. 报告期内投资活动产生的现金流量净流出额较去年同期增幅为518.36%，主要系巴克斯酒业子公司
建设项目投入增加所致。
3. 报告期内筹资活动产生的现金流量净额较去年同期增幅为100.00%，主要系巴克斯酒业新增银行借
款所致。
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司于2016年1月15日召开的第三届董事会第六次会议、2016年2月1日召开的2016年第一
次临时股东大会，审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》等相关议案。结合近期国内证券市
场的变化情况，为确保本次非公开发行的顺利进行，公司对本次非公开发行股票方案进行修订，并于2016
年3月21日召开的第三届董事会第八次会议、2016年4月12日召开的2016年第二次临时股东大会审议通过了
《关于公司调整非公开发行股票方案的议案》等相关议案。公告内容登载于《证券时报》、《上海证券报》、
《证券日报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
截至本报告出具日，本次非公开发行尚需取得中国证监会的核准。本次非公开发行能否取得中国证监
会核准，以及核准时间，存在不确定性，特此提请广大投资者注意本次非公开发行股票的审批风险。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 无
收购报告书或权益变动报告书中所
无
作承诺
1.作为交易对方以所
持巴克斯酒业股权认
购的百润股份发行的
股份自上市之日起三
十六个月内不得转
让。2.自标的股份上
市之日起六个月内，
如上市公司股票连续
二十个交易日的收盘
价低于发行价，或者
股份限售承 2014 年 09 月 2018 年 06 按承诺严
刘晓东 交易完成后六个月期
资产重组时所作承诺 诺 10 日 月 17 日 格履行
末收盘价低于发行价
的，标的股份的锁定
期自动延长六个月。
3.除履行上述股份锁
定义务外，在本人与
上市公司签署的《盈
利预测补偿协议》约
定的盈利预测补偿义
务履行完毕之日前，
标的股份不得转让。
刘晓东 避免同业竞 避免同业竞争的承诺 2014 年 09 月 长期 按承诺严
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争承诺 10 日 格履行
至本次交易新增股份
上市之日，如本人用
于认购标的股份的巴
柳海彬、张其
股份限售承 克斯酒业股权持续拥 2014 年 09 月 2016 年 06 按承诺严
忠、林丽莺、
诺 有权益时间均已满十 10 日 月 17 日 格履行
曹磊
二个月，则标的股份
自其上市之日起十二
个月内不得转让；
作为交易对方以所持
巴克斯酒业股权认购
的百润股份发行的股
份，在本人/本企业与
百润股份签署的《盈
柳海彬、张其
股份限售承 利预测补偿协议》约 2014 年 09 月 2017 年 12 按承诺严
忠、林丽莺、
诺 定的补偿期内，按照 10 日 月 31 日 格履行
曹磊
补偿期内前一年末巴
克斯酒业累计实际净
利润数确定解锁比例
并解锁，未解锁的标
的股份不得转让。
作为交易对方与百润
刘晓东、柳海
业绩承诺及 股份签署的《盈利预 2014 年 09 月 2017 年 12 按承诺严
彬、张其忠、
补偿 测补偿协议》，就业绩 10 日 月 31 日 格履行
林丽莺、曹磊
补偿作出的承诺。
关于同业竞争、关联
避免同业竞 2011 年 03 月 按承诺严
首次公开发行或再融资时所作承诺 刘晓东 交易、资金占用方面 长期
争承诺 25 日 格履行
的承诺
股权激励承诺 无
其他对公司中小股东所作承诺 无
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
2016 年 1-6 月预计的经营业绩情况：业绩亏损
业绩亏损
2016 年 1-6 月净利润（万元） -15,000 至 -5,000
2015 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万元） 61,286.19
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2016 年第二季度，公司将继续消化生产日期较早的经销商库存，同时
业绩变动的原因说明 加快 “ORIGINAL（本味）”及“STRONG（强爽）”新品的铺货和推
广，预计第二季度将逐渐恢复到正常销售水平。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
详见公司披露于深交所互动易平台
2016 年 03 月 29 日 实地调研 机构 （http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S002568/）投
资者关系活动记录表-2016.3.29
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