上海百润投资控股集团股份有限公司
                        2021年度独立董事述职报告


各位股东及股东代表：

       本人（李鹏）作为上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）

的独立董事，严格按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳

证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司

章程》和《独立董事工作制度》等有关法律、法规和部门规章的规定，独立履行

职责，主动了解公司生产、经营情况，按时出席 2021 年度的相关会议，认真审

议各项议案，并依法对相关事项发表独立意见，切实维护了公司股东特别是中小
股东的利益。现将 2021 年度本人履行独立董事职责情况述职如下：



       一、出席会议的次数及投票情况

       （一）2021 年度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，依法审慎

行使表决权，认真履行作为独立董事的各项职责，为董事会的正确、科学决策发

挥积极的作用。2021 年度本人履职期间出席会议情况如下：

       董事会召开次数                11           股东大会召开次数         3

亲自出      委托出      缺席   是否连续两次未亲
                                                            亲自出席次数
席次数      席次数      次数     自出席会议

  11          0          0           否                              3

       1．对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议；

       2．对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。

       （二）出席董事会专门委员会的情况
       1．本人作为董事会薪酬与考核委员会的主任委员，依照法律、法规、《公
司章程》、《公司董事会薪酬与考核委员会议事规则》规定，对公司披露的董事和
高级管理人员的薪酬进行审核，认为公司董事和高级管理人员 2021 年度薪酬，
严格按照公司股东大会决议及公司薪酬制度和有关绩效考核制度确定并执行，薪
酬数额符合公司 2021 年度经营状况，薪酬的发放程序符合有关法律、法规及公
司章程等的规定。报告期内，在充分保障股东利益的前提下，本人按照收益与贡
献匹配原则，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等
有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，提议拟定并审议通过《公
司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及《公司 2021 年限制性股票激励计划
（草案）激励对象名单》，以吸引和留住优秀人才，实现企业可持续发展。
       2．本人作为董事会提名委员会的委员，根据《公司法》、《上市公司治理

准则》以及《公司章程》、《公司董事会提名委员会议事规则》等有关法律法规

和规章制度的规定，积极履行了职责，在第四届董事会届满之际，根据相关规定，

向董事会提名了董事、高级管理人员候选人。本人认为：当前董事会的规模和构

成是适当的，董事、高级管理人员选择标准恰当，选任程序合法，符合规范治理

的相关要求。


       二、发表独立意见情况。

       2021 年度，本人就公司以下相关事项做出客观、独立、公正地判断，发表

了独立意见，促进董事会决策的客观性，为公司的良性发展起到了积极的作用。

序号    发表独立意见时间                  发表独立意见事项                    意见类型

 1       2021年4月20日     关于《公司内部控制自我评价报告》的独立意见           同意

                           关于《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
 2       2021年4月20日                                                          同意
                           的独立意见

 3       2021年4月20日     关于《公司2020年度利润分配预案》的独立意见           同意

 4       2021年4月20日     关于续聘会计师事务所的独立意见                       同意

 5       2021年4月20日     关于公司未来十二个月对外担保额度的议案               同意

 6       2021年4月20日     关于公司高级管理人员2021年度薪酬的独立意见           同意

 7       2021年4月20日     关于以节余募集资金及利息永久补充流动资金的事项       同意

 8       2021年4月20日     关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项       同意

                           关于控股股东及其他关联方占用资金、公司对外担保情
 9       2021年4月20日                                                          同意
                           况的独立意见

 10      2021年4月29日     关于公司本次公开发行可转换公司债券相关议案的独       同意
                      立意见


11   2021年4月29日    关于未来三年（2021-2023年）股东回报规划的独立意见   同意

12   2021年4月29日    关于前次募集资金使用情况的独立意见                  同意

                      关于《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
13   2021年7月26日                                                        同意
                      的独立意见
                      关于控股股东及其他关联方占用资金、公司对外担保情
14   2021年7月26日                                                        同意
                      况的独立意见
                      对《关于调整公司公开发行可转换公司债券方案的议
15   2021年7月28日                                                        同意
                      案》的独立意见
                      对《关于公司公开发行可转换公司债券预案（修订稿）
16   2021年7月28日                                                        同意
                      的议案》的独立意见
                      对《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金项目可
17   2021年7月28日                                                        同意
                      行性分析报告（修订稿）的议案》的独立意见
                      对《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及
18   2021年7月28日    采取填补措施及相关主体承诺事项（修订稿）的议案》    同意
                      的独立意见

19    2021年8月3日    关于前次募集资金使用情况的独立意见                  同意

                      关于进一步明确公司公开发行可转换公司债券具体方
20   2021年9月24日                                                        同意
                      案的独立意见

21   2021年9月24日    关于公司公开发行可转换公司债券上市的独立意见        同意

                      关于使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资
22   2021年10月15日                                                       同意
                      金的事项
                      关于使用募集资金对全资子公司提供借款实施募投项
23   2021年10月15日                                                       同意
                      目的事项
                      关于将部分闲置募集资金转为通知存款和定期存款方
24   2021年10月15日                                                       同意
                      式存放的事项
                      对《关于公司换届选举第五届董事会非独立董事的议
25   2021年10月28日                                                       同意
                      案》的独立意见
                      对《关于公司换届选举第五届董事会独立董事的议案》
26   2021年10月28日                                                       同意
                      的独立意见

27   2021年10月28日   关于为全资子公司提供担保额度的独立意见              同意

28   2021年11月16日   有关聘任高级管理人员事项                            同意

29   2021年12月3日    2021年限制性股票激励计划相关事项                    同意
    三、日常工作情况及为保护投资者权益方面所做的工作

    （一）2021 年度，本人对公司进行了多次现场走访和调查，充分、深入了

解公司的生产经营和财务法律状况、管理和内部控制制度的完善和执行情况、董

事会决议执行的情况、财务管理、关联往来、重大担保、募集资金使用、公开发

行可转债等情况，详实地听取了相关人员的汇报，认真细致地查阅有关资料，并

以电话、邮件、传真等多种形式与公司其他董事、独立董事、监事、高级管理人

员以及其他重要岗位人员保持着密切的沟通和联系，关注行业环境以及市场变化

对公司可能产生的影响，忠实履行了独立董事应尽的职责。

    （二）2021 年度，本人作为公司独立董事，认真行使了独立董事的应有职

权，对每次提交董事会会议、股东大会审议的各项议案均进行了认真审核，并在

此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。
    （三）本人通过不断学习各项相关法律法规和规章制度，加深了对相关法
规，尤其是涉及到公司法人治理结构和社会公众股股东权益保护等方面的认识和
理解，以切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东
权益的思想意识。


    四、其他事项：
    （一）无提议召开董事会的情况。
    （二）无向董事会提议召开临时股东大会的情况。
    （三）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
    （四）无独立聘请外部审计机构或咨询机构对公司的具体事项进行审计或
咨询的情况。


    五、联系方式。
    E-mail：Lipeng@grandall.com.cn


    2022 年，本人将继续按照法律法规和公司章程等对独立董事的规定和要求，
继续加强学习，不受公司主要股东、实际控制人及其他与公司存在利害关系的单
位和个人的影响，独立公正地履行职责，诚信、勤勉、谨慎、认真地发挥独立董
事的作用，并发挥自身专业特长，为公司持续、稳健地发展出谋划策，切实维护
公司和全体股东的利益。另外，感谢公司管理层及其他工作人员对本人 2021 年
度独立董事工作的支持，谢谢！




                                   独立董事：
                                                 李鹏
                                        二〇二二年四月二十二日