上海市锦天城律师事务所
关于上海百润投资控股集团股份有限公司
2021 年度股东大会
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120
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上海市锦天城律师事务所
关于上海百润投资控股集团股份有限公司
2021 年度股东大会
法律意见书
01G20220720
致：上海百润投资控股集团股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受上海百润投资控股集团
股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2021 年度股东大会（以
下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下
简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性
文件以及《上海百润投资控股集团股份有限公司章程》 以下简称“《公司章程》”）
的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职
责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了
必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资
料，并通过视频通讯方式对本次股东大会进行见证。本所保证本法律意见书所认
定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经本所律师审核，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司于
2022 年 4 月 26 日在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）上发布《上海百润投资
控股集团股份有限公司关于召开 2021 年度股东大会的通知》（以下简称“股东
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大会通知”），将本次股东大会的召开时间、地点、会议议题、出席会议人员、
登记方法等予以公告，公告发布日期距本次股东大会的召开日期已超过 20 日。
本次股东大会采取现场及通讯表决与网络投票相结合的方式召开：现场会议
定于 2022 年 5 月 18 日下午 14：30 在上海市浦东新区李冰路 576 号 1 号楼百润
研发中心 3 楼会议室召开，受新型冠状病毒感染肺炎疫情的影响，本次股东大会
同时可以通讯方式接入参与；网络投票时间为 2022 年 5 月 18 日，其中，通过深
圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2022 年 5 月 18 日上午 9：15-9：
25，9：30-11：30，下午 13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统
投票的具体时间为 2022 年 5 月 18 日上午 9：15 至下午 15：00 期间的任意时间。
综上，本所律师认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东签名及授权委托书，以现场及通讯方式出席本次股东
大会的股东及股东代理人为 4 名，代表有表决权的股份 304,442,287 股，占公司
股份总数的 40.5361%。根据深圳证券信息有限公司统计并确认，参加网络投票
的股东共 13 名，代表有表决权的股份 8,184,226 股，占公司股份总数的 1.0897%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其
出席会议的资格均合法有效。
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，通过现场及通讯方式出席本次股东大会的其他人员为公
司董事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师核查，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与股东大会通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未发生
对股东大会通知的议案进行修改的情形。
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四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会以现场、通讯表决投票
及网络投票相结合的方式进行表决。本次股东大会投票表决结束后，公司根据有
关规则合并统计通讯投票和网络投票的表决结果，具体表决结果如下：
1．审议通过《关于〈公司 2021 年度董事会工作报告〉的议案》
表决结果：同意 312,617,413 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9971%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；
弃权 9,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0029%。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 8,625,626 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.8946%；反对 0 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 9,100 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1054%。
2．审议通过《关于〈公司 2021 年度监事会工作报告〉的议案》
表决结果：同意 312,617,413 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9971%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；
弃权 9,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0029%。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 8,625,626 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.8946%；反对 0 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 9,100 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1054%。
3．审议通过《关于〈公司 2021 年年度报告〉全文及摘要的议案》
表决结果：同意 312,617,413 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9971%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；
弃权 9,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0029%。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 8,625,626 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.8946%；反对 0 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 9,100 股，占出席会议
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的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1054%。
4．审议通过《关于〈公司 2021 年度财务决算报告〉的议案》
表决结果：同意 312,617,413 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9971%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；
弃权 9,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0029%。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 8,625,626 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.8946%；反对 0 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 9,100 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1054%。
5．审议通过《关于〈公司内部控制自我评价报告〉的议案》
表决结果：同意 312,617,413 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9971%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；
弃权 9,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0029%。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 8,625,626 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.8946%；反对 0 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 9,100 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1054%。
6．审议通过《关于〈公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议
案》
表决结果：同意 312,617,413 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9971%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；
弃权 9,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0029%。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 8,625,626 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.8946%；反对 0 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 9,100 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1054%。
7．审议通过《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》
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表决结果：同意 312,484,110 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9544%%；反对 142,403 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0456%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 8,492,323 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 98.3508%；反对 142,403 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.6492%；弃权 0 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
8．审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》
表决结果：同意 312,555,566 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9773%；反对 61,847 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0198%；弃权 9,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0029%。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 8,563,779 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.1784%；反对 61,847 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.7163%；弃权 9,100 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1054%。
9．审议通过《关于未来十二个月对外担保额度的议案》
表决结果：同意 312,626,513 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 0.0000%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 8,634,726 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
10．审议通过《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票
的议案》
表决结果：同意 312,626,513 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 0.0000%；
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弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 8,634,726 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
11．审议通过《关于修改〈公司章程〉、变更注册资本的议案》
表决结果：同意 312,626,513 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 0.0000%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 8,634,726 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 100.0000%；反对 0 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
12．逐项审议通过《关于修订若干制度的议案》
12.01 审议通过《股东大会议事规则（2022 年 4 月修订）》
表决结果：同意 306,459,399 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 98.0273%；反对 6,167,114 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
1.9727%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 2,467,612 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 28.5778%；反对 6,167,114 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 71.4222%%；弃权 0 股，占出
席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
12.02 审议通过《关联交易公允决策制度（2022 年 4 月修订）》
表决结果：同意 306,459,399 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 98.0273%；反对 6,167,114 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
1.9727%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 2,467,612 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 28.5778%；反对 6,167,114 股，占出席会
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议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 71.4222%%；弃权 0 股，占出
席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
12.03 审议通过《独立董事工作制度（2022 年 4 月修订）》
表决结果：同意 306,459,399 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 98.0273%；反对 6,167,114 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
1.9727%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 2,467,612 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 28.5778%；反对 6,167,114 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 71.4222%%；弃权 0 股，占出
席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
13．审议通过《关于调整董事津贴的议案》
表决结果：同意 312,626,413 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9999%；反对 100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0001%；
弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 8,634,626 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.9988%；反对 100 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0012%；弃权 0 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
14．审议通过《关于购买董监高责任险的议案》
表决结果：同意 312,617,313 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9971%；反对 100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0001%；
弃权 9,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0029%。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 8,625,526 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.8935%；反对 100 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0012%；弃权 9,100 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1054%。
经本所律师核查，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》《上
市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》
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的有关规定，会议通过的上述决议均合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2021 年度股东大会的召集和召开程序、召
集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公
司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公
司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于上海百润投资控股集团股份
有限公司 2021 年度股东大会法律意见书》之签署页）
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
董 宇
负责人： 经办律师：
顾功耘 张天龙
2022 年 5 月 18 日
上海杭州北京深圳苏州南京重庆成都太原香港青岛厦门天津济南合肥郑州福州南昌西安广州长春武汉乌鲁木齐伦敦西雅图新加坡
地 址: 上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层，邮编: 200120
电 话: （86）21-20511000；传真: （86）21-20511999
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