上海市锦天城律师事务所
关于上海百润投资控股集团股份有限公司
        2022 年第一次临时股东大会
                     法律意见书




地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层
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                          上海市锦天城律师事务所

               关于上海百润投资控股集团股份有限公司

                         2022 年第一次临时股东大会

                                法律意见书


致： 上海百润投资控股集团股份有限公司

     上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受上海百润投资控股集团
股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2022 年第一次临时股东
大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他
规范性文件以及《上海百润投资控股集团股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。

     为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职
责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了
必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资
料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

     鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

     经本所律师审核，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。 公司于
2022 年 9 月 24 日在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）上发布《上海百润投资
控股集团股份有限公司关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》（以下简
称“股东大会通知”），将本次股东大会的召开时间、地点、会议议题、出席会
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议人员、登记方法等予以公告。

     本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开：现场会议 于
2022 年 10 月 13 日下午 14:30 在上海市浦东新区康新公路 4499 号上海康桥万豪
酒店会议室 6 召开；网络投票时间为 2022 年 10 月 13 日，其中，通过深圳证券
交易所系统进行网络投票的具体时间为 2022 年 10 月 13 日上午 9:15-9:25，9:30-
11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为 2022 年 10 月 13 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。

     综上，本所律师认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会
召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章
和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、出席本次股东大会会议人员的资格

     （一）出席会议的股东及股东代理人

     根据公司出席会议股东签名及授权委托书，现场出席本次股东大会的股东及
股东代理人为 9 名，代表有表决权的股份 429,357,980 股，占公司股份总数的
40.8850%。根据深圳证券信息有限公司统计并确认，参加网络投票的股东共 35
名，代表有表决权的股份 10,652,515 股，占公司股份总数的 1.0144%。

     经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。

     （二）出席会议的其他人员

     经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管
理人员，其出席会议的资格均合法有效。

三、本次股东大会审议的议案

     经本所律师核查，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与股东大会通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未发生对
股东大会通知的议案进行修改的情形。

四、本次股东大会的表决程序及表决结果
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     按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会以现场投票及网络投票
相结合的方式进行表决。本次股东大会投票表决结束后，公司根据有关规则合并
统计现场投票和网络投票的表决结果，具体表决结果如下：

     1．审议通过《关于修订<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制
性股票激励计划>及其摘要的议案》

     表决结果：同意 439,707,275 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9311%；反对 303,220 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0689%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
     其中，中小投资者股东表决情况为：同意 10,351,015 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 97.1540%；反对 303,220 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 2.8460%；弃权 0 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

     2．审议通过《关于修订<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

     表决结果：同意 439,839,039 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9610%；反对 171,456 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0390％；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
     其中，中小投资者股东表决情况为：同意 10,482,779 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 98.3907%；反对 171,456 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.6093%；弃权 0 股，占出席会议
的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

     3．审议通过《关于调整对外担保额度的议案》

     表决结果：同意 439,987,151 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.9947%；反对 9,944 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0023%；
弃权 13,400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0030％。
     其中，中小投资者股东表决情况为：同意 10,630,891 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.7809%；反对 9,944 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0933%；弃权 13,400 股，占出席会
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议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1258％。

     4．审议通过《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》

     表决结果：同意 434,666,932 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 98.7856%；反对 5,343,563 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
1.2144％；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
     其中，中小投资者股东表决情况为：同意 5,310,672 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 49.8456%；反对 5,343,563 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 50.1544%；弃权 0 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

     经本所律师核查，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》《上市
公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的
有关规定，会议通过的上述决议均合法有效。

五、结论意见

     综上所述，本所律师认为，公司 2022 年第一次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符
合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件
及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议均合法有效。

     （以下无正文）
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       （本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于上海百润投资控股集团股份有
       限公司 2022 年第一次临时股东大会法律意见书》之签署页）




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                        顾功耘                                                         于    凌




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