证券代码：002568          证券简称：百润股份             公告编号：2022-085
债券代码：127046          债券简称：百润转债

           上海百润投资控股集团股份有限公司
              关于 2021 年限制性股票激励计划
                      预留权益失效的公告
    公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、公司 2021 年限制性股票激励计划实施情况
    1、2021 年 12 月 3 日，公司召开第五届董事会第二次会议，审议通过了《关
于<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办
理本次限制性股票激励计划相关事宜的议案》等与本次激励计划相关的议案。公
司独立董事对本次激励计划发表了独立意见。
    2、2021 年 12 月 3 日，公司召开第五届监事会第二次会议，审议通过了《关
于<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查<上海百润投资控股集团股
份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）激励对象名单>的议案》等与本
次激励计划相关的议案。
    3、2021 年 12 月 24 日，公司监事会出具《关于 2021 年限制性股票激励计
划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》，认为本次激励对象的主体资格符
合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》及本次激励计划规定的
各项条件。公司已经通过巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、公司内部张
榜公示等方式公示激励对象的姓名和职务，公示时间自 2021 年 12 月 10 日至 2021
年 12 月 20 日。截止公示期结束日，公司监事会未收到任何员工对激励对象提出
的异议。
    4、2021 年 12 月 29 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过
了《关于<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草

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案）>及其摘要的议案》《关于<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会
办理本次限制性股票激励计划相关事宜的议案》等与本次激励计划相关的议案，
同意公司实施本次激励计划，并授权公司董事会办理本次激励计划相关事宜。
    5、2022 年 1 月 12 日，公司召开第五届董事会第三次会议和第五届监事会
第三次会议，审议通过了《关于调整<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021
年限制性股票激励计划>2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》以及《关
于向<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划>激励对
象授予限制性股票的议案》。监事会对调整后的激励对象名单进行了核实。独立
董事对相关事项发表了独立意见，认为激励计划的调整符合相关规定，激励对象
主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。详见公司于 2022 年 1 月 13
日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于向激励对象首次授予限制性股票的公
告》（公告编号：2022-004）。
    6、2022 年 4 月 22 日，公司召开第五届董事会第五次会议和第五届监事会
第四次会议，审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制
性股票的议案》。监事会对本次拟注销股份的数量及涉及激励对象名单进行了核
实。公司独立董事已就本次回购注销事项发表了同意的独立意见。详见公司于
2022 年 4 月 26 日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》
和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购注销部分限制性股
票的公告》（公告编号：2022-028）。
    7、2022 年 5 月 18 日，公司召开 2021 年度股东大会，审议通过了《关于回
购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。
    8、2022 年 7 月 11 日，公司召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会
第五次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格的议
案》。公司独立董事已就本次调整回购价格事项发表了同意的独立意见。
    9、2022 年 9 月 23 日，公司召开第五届董事会第八次会议和第五届监事会
第七次会议，审议通过了《关于修订<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021
年限制性股票激励计划>及其摘要的议案》《关于修订<上海百润投资控股集团
股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。公司独
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立董事已就本次修订事项发表了同意的独立意见。

    二、公司 2021 年限制性股票激励计划预留权益情况
    根据公司《2021 年限制性股票激励计划》相关规定，公司预留的 60 万股限
制性股票应当在本次激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内明确预留部分的
授予对象；超过 12 个月未明确激励对象的，预留部分失效。
    截至本公告披露日，本次激励计划经公司 2021 年第三次临时股东大会审议
通过已超过 12 个月，公司未明确预留部分的激励对象，预留权益已经失效。

    特此公告。


                                       上海百润投资控股集团股份有限公司
                                                      董事会
                                              二〇二二年十二月三十日




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