华创证券有限责任公司
关于上海百润投资控股集团股份有限公司
2022 年度保荐工作报告
保荐机构名称：华创证券有限责任公司（以下简称
被保荐公司简称：百润股份
“华创证券”）
保荐代表人姓名：张楠 联系电话：010-66231999
保荐代表人姓名：程利 联系电话：0755-82755820
一、 保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况 是
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是
是
否一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次
1
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在关注事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 4 月 26 日
涉及的规范运作、募集资金使用、关联交易、资
（3）培训的主要内容 金往来、对外担保及可转让公司债券信息披露等
方面的相关规定，并结合相关案例进行讲解。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 不适用 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 不适用 不适用
7．对外担保 不适用 不适用
8．收购、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
无 不适用
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
无 不适用
的情况
11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情 无 不适用
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
决措施
1、关于首次公开发行股票、资产重组及再融资，控股
股东、实际控制人关于避免同业竞争及规范关联交易 是 不适用
的承诺
2
未履行承诺的原因及解
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
决措施
2、为保护公众投资者权益，避免触及短线交易，根据
《证券法》《可转换公司债券管理办法》等相关规定
是 不适用
的要求，公司持股 5%以上的股东，董事、监事及高
级管理人员出具相关承诺。
3、关于公司非公开发行 A 股股票和公开发行可转换公
司债券事项，公司控股股东、实际控制人、董事、高
是 不适用
级管理人员关于填补回报措施能够得到切实履行的承
诺
四、其他事项
报告事项 说明
华创证券原委派崔攀攀先生、肖永松两位保荐代表人负责公司
相关持续督导工作。
1、2022年3月，保荐代表人崔攀攀先生因工作变动原因，不能
继续履行公司持续督导的保荐工作，为保证公司持续督导工作
的有序进行，华创证券授权张楠先生接替崔攀攀先生担任公司
1．保荐代表人变更及其理由
持续督导的保荐代表人，继续履行对公司的持续督导职责；
2、2022年8月，保荐代表人肖永松先生因工作变动原因，不能
继续履行公司持续督导的保荐工作，为保证公司持续督导工作
的有序进行，华创证券授权程利先生接替肖永松先生担任公司
持续督导的保荐代表人，继续履行对公司的持续督导职责。
2．报告期内中国证监会和本所对
保荐机构或者其保荐的公司采取监 不适用
管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 不适用
（以下无正文）
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（本页无正文，为《华创证券有限责任公司关于上海百润投资控股集团股
份有限公司2022年度保荐工作报告》之签署页）
保荐代表人：
张楠 程利
华创证券有限责任公司
2023 年 4 月 26 日
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