华创证券有限责任公司
              关于上海百润投资控股集团股份有限公司
                           2022 年现场检查报告

保荐机构名称：华创证券有限责任公司 被保荐公司简称：百润股份
保荐代表人姓名：张楠                   联系电话：0755-88309300
保荐代表人姓名：程利                   联系电话：0755-88309300
现场检查人员姓名：程利、张楠
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023 年 4 月 25 日-2023 年 4 月 27 日
                                                            现场检查意见
一、现场检查事项
                                                       是    否        不适用
（一）公司治理

现场检查手段：
1.查阅公司章程和各项规章制度；
2.查阅公司董事会、监事会、股东大会材料；
3.访谈公司董秘、财务总监以及内审负责人员。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                  √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会
                                                 √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认        √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                   √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和
                                                                  √
信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行
                                                                  √
了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立      √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争        √
（二）内部控制
现场检查手段：
1. 通过查阅内部审计制度、人员构成，了解公司内部审计部门的设置情况；


                                        1
2. 通过检查公司内审部门的工作记录，了解公司内审部门的运行情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计
                                                   √
部门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立
                                                  √
内部审计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规       √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
                                                   √
审计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
                                                 √
计工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
                                                 √
用情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
                                                   √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
                                                 √
审计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次
                                                   √
内部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
                                                  √
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
1. 查阅公司在 2022 年度期间披露的公告；
2. 查阅公司信息披露制度、投资者关系管理制度等文件；
3. 通过信息披露工作负责人访谈等方式，了解公告内容的实际情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致               √
2.公司已披露的内容是否完整                         √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进
                                                 √
展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项             √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公
                                                 √
司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊 √


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载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
1. 通过查阅公司的三会记录，了解公司对外担保、关联交易制度运行情况；
2. 查阅三会记录，核查重大交易的决策程序以及定价的公允性；
3. 抽查公司银行流水、相关合同，了解公司大额资金的往来情况。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直
                                                     √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或
                                                 √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                              √
露义务
4.关联交易价格是否公允                                        √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                              √
义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
                                                              √
保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了
                                                              √
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
1. 查看公司募集资金专用账户银行对账单，了解资金的使用情况；
2. 查阅三会决议文件、关于募集资金使用的独立董事意见；
3. 通过现场查看募投项目、与高管访谈的方式，了解募集资金使用的具体情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形       √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
                                                 √
动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进
行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投
                                                 √
资效益是否与招股说明书等相符

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7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险         √
（六）业绩情况
现场检查手段：
1. 对公司各季度财务报表进行分析;
2. 查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容;
3. 对公司相关人员进行访谈。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                             √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异
                                                 √
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
1. 查阅公司与公司股东曾做出的承诺，核查承诺履行情况；
2. 通过访谈、查阅等方式，了解承诺的履行情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺                       √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                   √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
1. 查阅公司关于分红的实施情况；
2. 查阅公司重大合同；
3. 查阅公司所处行业的相关动态，了解公司所处生产经营环境。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露           √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                    √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因     √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变
                                                   √
化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险       √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已
                                                 √
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无

      （以下无正文）




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   （本页无正文，为《华创证券有限责任公司关于上海百润投资控股集团股份
有限公司2022年现场检查报告》之签署页）




   保荐代表人：
                         张楠                               程利




                                            华创证券有限责任公司


                                                2023 年 4 月 26 日




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