上海百润投资控股集团股份有限公司
                    2022年度监事会工作报告

     2022年度公司监事会全体成员按照《公司法》《证券法》《公司章程》以及
相关的法规要求，勤勉、诚实地履行职能，依法独立行使职权，以保障公司规范
运作，维护公司和股东利益。监事会对公司长远发展计划、生产经营活动、重大
事项、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责情况进行了监督，促进了公司
规范运作、健康发展。现将监事会在本年度的主要工作报告如下：


    一、监事会会议情况和决议内容
    报告期内，公司监事会召开了六次会议。具体情况如下：
    （一）第五届监事会第三次会议于2022年1月12日在公司会议室召开以现场
表决方式举行，审议通过了如下决议：
    1．关于调整<上海百润投资控股集团股份有限公司2021年限制性股票激励计
划>相关事项的议案
    2．关于向<上海百润投资控股集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划>
激励对象授予限制性股票的议案
    （二）第五届监事会第四次会议于2022年4月22日以通讯方式举行，审议通
过了如下决议：
    1．关于<公司2021年度监事会工作报告>的议案
    2．关于<公司2021年年度报告>全文及摘要的议案
    3．关于<公司2021年度财务决算报告>的议案
    4．关于<公司内部控制自我评价报告>的议案
    5．关于<公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案
    6．关于<公司2021年度利润分配预案>的议案
    7．关于续聘会计师事务所的议案
    8．关于公司未来十二个月对外担保额度的议案
    9．关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案
    10．关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案

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    11．关于购买董监高责任险的议案
    12．关于公司<2022年第一季度报告>的议案
    （三）第五届监事会第五次会议于2022年7月11日在公司会议室以现场表决
方式举行，审议通过了如下决议：
   1．关于调整年限制性股票激励计划回购价格的议案
   （四）第五届监事会第六次会议于2022年8月23日在公司会议室以现场表决
方式举行，审议通过了如下决议：
    1．关于<公司2022年半年度报告>全文及摘要的议案
    2．关于<公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案
    （五）第五届监事会第七次会议于2022年9月23日在公司会议室以现场结合
通讯表决方式举行，审议通过了如下决议：
    1．关于修订<上海百润投资控股集团股份有限公司2021年限制性股票激励计
划>及其摘要的议案
    2．关于修订<上海百润投资控股集团股份有限公司2021年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案
    3．关于调整对外担保额度的议案
    （六）第五届监事会第八次于2022年10月27日以现场结合通讯方式举行，审
议通过了如下决议：
    1．关于公司<2022年第三季度报告>的议案
    2．关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案


    二、监事会审核意见
    （一）公司依法运作情况
    报告期内，公司监事列席了公司召开的各次董事会会议和股东大会会议，并
依据相关法律法规，对董事会、股东大会的召集、召开、审议、决策程序、董事
会对股东大会决议的执行情况、公司董事和高级管理人员执行公司职务等情况进
行了监督。监事会认为，公司董事会能够按照《公司法》《证券法》和《公司章
程》的相关规定，规范运作，严格执行公司股东大会的各项决议和授权事项，决
策程序科学合理，内部控制制度完善；公司董事和高级管理人员在执行公司职务
时忠实履行诚信义务，未发现公司董事和高级管理人员执行职务时有违反国家法
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律、行政法规和《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。
    （二）检查公司财务事项
    报告期内，公司财务管理工作能够严格按照现行的企业会计制度、准则规范
进行，公司财务会计制度健全。公司2022年度会计无重大遗漏和虚假记载；公司
财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。立信会计师事务所出具的审计
报告是客观公允的,能够真实地反映公司审计年度的财务状况和经营成果。
    （三）公司募集资金使用情况
    报告期内，公司严格按照法定程序批准并披露募集资金的使用情况。监事会
认为，截止报告期末，公司募集资金项目不存在重大风险，募集资金使用情况良
好。公司不存在超越权限使用募集资金的情况，募集资金的使用均合法、合规。
    （四）公司收购、出售资产交易情况
    报告期内，公司无重大收购及出售资产事项，不存在内幕交易，没有损害部
分股东的权益或造成公司资产流失。
    （五）公司关联交易情况
    报告期内公司所发生的关联交易按照“公平、公正、合理”的原则进行处理，
未损害公司利益，无内幕交易行为。
    （六）公司内部控制情况
    监事会审阅了《公司2022年度内部控制的自我评价报告》，认为公司内部控
制设计合理和执行有效，2022年度公司内部控制具备了完整性、合理性和有效性。
《公司2022年度内部控制的自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制
度的建设及运行情况。报告的形式、内容符合有关法律、法规和规范性文件的要
求，反映了公司治理和内部控制的实际情况，能够保证公司经营的合法、合规及
公司内部规章制度的贯彻执行。2022年，公司未有违反深圳证券交易所《上市公
司内部控制指引》及公司内部控制制度的情形发生。监事会对公司董事会自我评
价报告不存在异议。
    （七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
    报告期内，监事会对公司建立《内幕信息知情人登记管理制度》和执行内幕
信息知情人管理情况认真审核后，认为：公司已按照证券监管机构的相关规定制
定了《内幕信息知情人登记管理制度》，并严格按照该制度控制内幕信息知情人
员范围，及时登记知悉公司内幕信息的人员名单及其个人信息，未发生内幕交易，
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维护了公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护了广大投资者的合法权益。


    三、监事会对标准无保留意见的审计报告的专项意见
    公司2022年度聘请立信会计师事务所为公司财务审计机构及内控审计机构。
2023年4月26日，立信会计师事务所向本公司提交了《上海百润投资控股集团股
份有限公司2022年度审计报告》和《内部控制审计报告》，出具了标准无保留意
见的审计报告。
    监事会对报告中所涉及的事项进行了核查，认为：审计报告客观地反映了公
司的财务状况，故监事会对立信会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告无
异议。

    2023年，监事会将继续严格按照《公司法》《公司章程》和国家有关法规
政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。




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                                               监事会
                                        二〇二三年四月二十六日




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