索菲亚：2012年第四次临时股东大会的法律意见书2012-07-11
关于索菲亚家居股份有限公司
2012年第四次临时股东大会的
法律意见书
广东广信律师事务所
GUANGXIN LAWYERS
二○一二年七月十一日广州
地址：中国广州市东风中路 268 号广州交易广场 13 层
Add: 13/F.,Guangzhou Exchange Plaza,No.268 Dongfeng Zhong Road ,Guangzhou China
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广东广信律师事务所
关于索菲亚家居股份有限公司
2012 年第四次临时股东大会的
法律意见书
(2012)粤广信律委字第 379-2 号
致:索菲亚家居股份有限公司
广东广信律师事务所（以下简称“本所”)接受索菲亚家居股份有限公司（以
下简称“公司”）的委托，指派赵俊峰律师、周其俊律师现场见证公司 2012 年第
四次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股
票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等中国现行
法律、法规和其它规范性文件（以下统称“中国法律法规”)及《索菲亚家居股
份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定，就本次股东大会的召集和
召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、会议表决程序和表决结果的合法
有效性出具法律意见。
本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》、《律师事务所从事证券法律
业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书
出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和
诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准
确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并承担相应法律责任。
公司已向本所承诺：公司所提供的文件和所作陈述及说明是完整的、真实和
有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响本法律意见
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书的事实和文件均已向本所披露，无任何隐瞒、疏漏之处。
本所律师同意将本法律意见书作为公司信息披露所必须的法定文件，随其他
文件报送深圳证券交易所一起公告。本法律意见书仅供公司本次股东大会见证之
目的使用，不得用作任何其他目的。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本
法律意见书如下:
一、本次股东大会的召集和召开程序
公司于 2012 年 6 月 15 日在《中国证券报》、《证券时报》和“巨潮资讯网”
刊登了《关于召开 2012 年第四次临时股东大会的通知公告》(以下简称“《股东
大会通知》”)，将本次股东大会的召开时间、会议召集人、现场会议召开地址、
审议事项、会议出席对象、登记方法及其他事项等予以公告。
本次股东大会现场会议如期于 2012 年 7 月 11 日上午 9:00 在广州市天河区
黄埔大道西 106 号维多利酒店五楼会议 1 室召开。本次股东大会召开的时间、地
点与《股东大会通知》相应内容一致。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合中国法律法规和《公
司章程》的规定。
二、本次股东大会出席人员资格和召集人资格
经本所律师核查，本次股东大会由公司董事会召集，由公司董事长江淦钧先
生主持。
参加本次股东大会的股东及股东代表共 3 人，代表股份 16,000 万股，占公
司股份总数的 74.77%。经审查，上述股东均为在股权登记日 2012 年 7 月 6 日深
圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的
公司股东，出席本次股东大会的股东代理人均已得到有效授权。
公司部分董事、监事及高级管理人员、民生证券有限责任公司代表以及本所
律师出席或列席了会议。
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本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格和召集人资格符合中国法律法
规和《公司章程》的规定，合法有效。
三、本次股东大会审议的事项及其表决程序、表决结果
本次股东大会审议了《公司董事会换届选举的议案》（累积投票制）、《公
司监事会换届选举的议案》（累积投票制）和《关于修订<董事会议事规则>的议
案》、《关于公司独立董事薪酬方案的议案》四项议案，与《股东大会通知》中
相应内容一致。无新提案提交、无修改提案的情况。
本次股东大会采取现场、记名投票表决的方式对上述四项议案进行了投票表
决，表决结果如下：
1、审议通过了《公司董事会换届选举的议案》（累积投票制）；
选举江淦钧先生为第二届董事会董事，表决结果：同意16,000万股；反对0
万股，弃权0万股，同意票占出席本次股东大会有表决权股份总数100%；
选举柯建生先生为第二届董事会董事，表决结果：同意16,000万股；反对0
万股，弃权0万股，同意票占出席本次股东大会有表决权股份总数100%；
选举蔡明泼先生为第二届董事会董事，表决结果：同意16,000万股；反对0
万股，弃权0万股，同意票占出席本次股东大会有表决权股份总数100%；
选举 Dominique Engasser 先生为第二届董事会董事，表决结果：同意
16,000万股；反对0万股，弃权0万股，同意票占出席本次股东大会有表决权股份总
数100%；
选举陈明先生为第二届董事会董事，表决结果：同意16,000万股；反对0万
股，弃权0万股，同意票占出席本次股东大会有表决权股份总数100%；
选举潘雯姗女士为第二届董事会董事，表决结果：同意16,000万股；反对0
万股，弃权0万股，同意票占出席本次股东大会有表决权股份总数100%；
选举葛芸女士为第二届董事会独立董事，表决结果：同意16,000万股；反对
0万股，弃权0万股，同意票占出席本次股东大会有表决权股份总数100%；
选举高振忠先生为第二届董事会独立董事，表决结果：同意16,000万股；反
对0万股，弃权0万股，同意票占出席本次股东大会有表决权股份总数100%；
选举李非先生为第二届董事会独立董事，表决结果：同意16,000万股；反对
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0万股，弃权0万股，同意票占出席本次股东大会有表决权股份总数100%。
2、审议通过了《公司监事会换届选举的议案》（累积投票制）；
选举邓积雄先生为第二届监事会非职工代表监事，表决结果：同意16,000
万股；反对0万股，弃权0万股，同意票占出席本次股东大会有表决权股份总数100%；
选举余晓敏先生为第二届监事会非职工代表监事，表决结果：同意16,000
万股；反对0万股，弃权0万股，同意票占出席本次股东大会有表决权股份总数100%。
3、以同意16,000万股；反对0万股，弃权0万股，同意票占出席本次股东大会
有表决权股份总数100%的表决结果，审议通过了《关于修订<董事会议事规则>的
议案》；
4、以同意16,000万股；反对0万股，弃权0万股，同意票占出席本次股东大会
有表决权股份总数100%的表决结果，审议通过了《关于公司独立董事薪酬方案的
议案》。
公司按中国法律法规和《公司章程》规定的程序进行了计票和监票，投票结
束后，会议主持人当场宣布了表决结果。本所律师见证了计票、监票的全过程。
会议记录由出席本次股东大会的公司董事、监事、董事会秘书、召集人或其
代表、会议主持人签名；会议决议由出席本次股东大会的董事、监事、董事会秘
书、主持人、记录人签名。
本所律师认为，本次股东大会的审议事项、表决程序、表决结果符合中国法
律法规和《公司章程》的规定，合法有效。
四、结论
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召
集人资格、表决程序和表决结果均符合中国法律法规和《公司章程》的规定，合
法有效。
本法律意见书于 2012 年 7 月 11 日出具，一式五份。
（以下无正文，为签字页）
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（本页无正文，系广东广信律师事务所关于索菲亚家居股份有限公司 2012 年第
四次临时股东大会的法律意见书签署页）
广东广信律师事务所（盖章） 经办律师：
负责人（签字）： 赵俊峰（签字）：
王晓华 周其俊（签字）：
二零一二年七月十一日
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