民生证券股份有限公司
关于索菲亚家居股份有限公司
2014 年第四季度募集资金使用情况的报告
深圳证券交易所中小板公司管理部：
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）作为索菲亚家居股份有限
公司（由广州市宁基装饰实业股份有限公司更名而来，以下简称“索菲亚”或“公
司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所中小企业板
上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 29 号：募集资金
使用》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》和《关于广州市宁基装饰实业
股份有限公司募集资金使用提请关注的函》（中小板函【2011】第 29 号），对索
菲亚 2014 年第四季度募集资金使用情况进行了核查，具体如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证监会证监许可[2011]419 号文批准，索菲亚向社会公众公开发行
1,350 万股人民币普通股股票，发行价格为 86 元/股。经深圳证券交易所《关于
广州市宁基装饰实业股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上
【2011】111 号）同意，索菲亚发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市；
其中本次公开发行中网上定价发行的 1,080 万股股票于 2011 年 4 月 12 日起上市
交易。此次公开发行，公司募集资金总额为 116,100 万元，扣除发行费用 7,602.15
万元后，募集资金净额为 108,497.85 万元。立信羊城会计师事务所有限公司已于
2011 年 4 月 6 日对发行人首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出
具了 2011 年羊验字第 21459 号《验资报告》。
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，索菲亚分别在下述 3
家银行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”）：中国银行股份有限公司广州
开发区分行增城新塘支行，账号为 667857756108（由原 8651-27141108093001
1
账号变更而来）；上海浦东发展银行广州白云支行，账号为 82050155300000449；
招商银行股份有限公司广州增城支行，账号为 120902063210904。2011 年 5 月
10 日，在完成注册资本变更后，索菲亚、民生证券分别与上述三家银行签订了
《募集资金三方监管协议》，并依照董事会决议将募集资金款项从验资户划到上
述专户。
根据第二届董事会第五次会议决议，公司使用超募资金 10,000 万元设立全
资子公司“索菲亚家居（廊坊）有限公司”（以下称“廊坊索菲亚”），并由廊坊
索菲亚实施华北生产基地一期投资计划。廊坊索菲亚在中国农业银行股份有限公
司廊坊开发区支行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为：
50-663001040018240。2012 年 11 月 14 日，在完成注册完成后，廊坊索菲亚、民
生证券与上述银行签订了《募集资金三方监管协议》，并依照董事会决议将募集
资金款项从招商银行股份有限公司广州增城支行（账号为 120902063210904）的
募集资金专户划到上述专户。
根据 2014 年第一次临时股东大会决议，公司使用超募资金以增资方式向全
资子公司廊坊索菲亚投入 10,000 万元，启动廊坊索菲亚实施的华北生产基地二
期投资计划。廊坊索菲亚在招商银行股份有限公司广州增城支行开设募集资金专
项账户（以下简称“专户”），账号为：120907890810168。2014 年 3 月 26 日，
廊坊索菲亚、民生证券与上述银行签订了《募集资金三方监管协议》，并依照董
事会决议将募集资金款项从招商银行股份有限公司广州增城支行（账号为
120902063210904）的募集资金专户划到上述专户。
根据 2014 年第一次临时股东大会决议，公司使用超募资金以增资方式向全
资子公司浙江索菲亚投入 10,000 万元，启动浙江索菲亚实施的华东生产基地二
期投资计划。浙江索菲亚在上海浦东发展银行广州白云支行开设募集资金专项账
户（以下简称“专户”），账号为：82050155260000218。2014 年 3 月 26 日，浙
江索菲亚、民生证券与上述银行签订了《募集资金三方监管协议》，并依照董事
会决议将募集资金款项从上海浦东发展银行广州白云支行（账号为
82050155300000449）的募集资金专户划到上述专户。
二、2014 年第四季度募集资金的使用情况
2
（一）中国银行股份有限公司广州开发区分行专户资金第四季度使用情况
2014 年第四季度，中国银行股份有限公司广州开发区分行增城新塘支行（账
号为 667857756108）募集资金专户的使用情况如下：
项目 单位（元）
截至 2014 年 9 月 30 日账户资金余额 2,094,885.55
其中：1、以定期存单存放余额 0.00
2、活期可用余额 2,094,885.55
手续费 -175.00
第四季度募集
资金专户变动 结息 1,853.34
情况
合计 1,678.34
截至 2014 年 12 月 31 日账户资金余额 2,096,563.89
其中：1、以定期存单存放余额 0.00
2、活期可用余额 2,096,563.89
该专户仅用于公司“定制衣柜技术升级改造项目、信息系统技术升级改造项
目”募集资金的存储和使用。目前，该专户的资金不存在质押情况。
（二）招商银行股份有限公司广州增城支行专户（索菲亚家居（廊坊）有
限公司募集资金使用专户）资金第四季度使用情况
2014 年第四季度，招商银行股份有限公司广州增城支行专户（账号为：
120907890810168）的募集资金专户的使用情况如下：
项目 单位（元）
截至 2014 年 9 月 30 日账户资金余额 58,233,231.55
其中：1、以定期存单存放余额 57,000,000.00
2、活期可用余额 1,233,231.55
固定资产 -15,534,540.00
基建款 -20,306,370.72
第四季度募集
资金专户变动 手续费 -550.53
情况
结息 661,653.87
合计 -35,179,807.38
截至 2014 年 12 月 31 日账户资金余额 23,053,424.17
其中：1、以定期存单存放余额 20,000,000.00
2、活期可用余额 3,053,424.17
3
该专户仅用于华北生产基地二期投资计划的存储和使用。目前，该专户的资
金不存在质押情况。
（三）上海浦东发展银行广州白云支行专户（索菲亚家居（浙江）有限公
司募集资金使用专户）资金第四季度使用情况
2014 年 第 四 季 度 ， 上 海 浦 东 发 展 银 行 广 州 白 云 支 行 专 户 （ 账 号 为 ：
82050155260000218）的募集资金专户的使用情况如下：
项目 单位（元）
截至 2014 年 9 月 30 日账户资金余额 39,117,027.79
其中：1、以定期存单存放余额 0.00
2、活期可用余额 39,117,027.79
固定资产 -7,425,685.00
第四季度募集 手续费 -234.35
资金专户变动
情况 结息 233,698.11
合计 -7,192,221.24
截至 2014 年 12 月 31 日账户资金余额 31,924,806.55
其中：1、以定期存单存放余额 0.00
2、活期可用余额（智能存款） 31,924,806.55
该专户仅用于华东生产基地二期投资计划的存储和使用。目前，该专户的资
金不存在质押情况。
三、对 2014 年第四季度募集资金使用情况的核查
经民生证券核查，2014年第四季度索菲亚对募集资金的使用已经履行了必要
的审核程序并及时公告，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》等法规的规定，
不存在变相改变募集资金用途和违规使用募集资金的情况。
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于索菲亚家居股份有限公司
2014年第四季度募集资金使用情况的报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： 孔 强
王宗奇
民生证券股份有限公司
2015 年 01 月 12 日
5
