索菲亚家居股份有限公司股利分配政策




          索菲亚家居股份有限公司股利分配政策

                          第一章       分配政策

    第一条 为进一步规范公司股利分配行为，推动公司建立科学、

持续、稳定的利润分配机制，保护中小股东合法权益，根据中国证监

会的有关规定、广东证监局《关于进一步落实上市公司分红相关规定

的通知》（广东证监[2012]91 号），《深圳证券交易所中小企业板上市

公司规范运作指引》以及公司《章程》的有关规定，结合公司实际情

况，制定本股利分配政策。

    第二条 股利分配的原则。本公司依照同股同利的原则，按各股

东所持股份数分配股利。

    第三条 公司股利分配采取现金或股票两种形式。公司根据每一

会计年度的盈利状况和发展情况，由董事会提出利润分配方案，股东

大会作出利润分配决议。公司在股东大会作出利润分配决议后 2 个月

内完成股利或股份的派发。

    公司分配现金股利，以人民币计价。

    第四条 公司每年的税后利润，按下列顺序和比例分配：

    （一）弥补以前年度亏损；

    （二）提取法定盈余公积金。按税后利润的 10%提取法定盈余公

积金，当法定盈余公积金累积额已达到公司注册资本的 50%时，可以


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不再提取；

   （三）提取任意盈余公积金。公司从税后利润提取法定盈余公积

金后经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意盈余公积金，具

体比例由股东大会决定；

   （四）支付普通股股利。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后

利润，普通股股利按股东持有股份比例进行分配。企业以前年度未分

配的利润，可以并入本年度向股东分配。

    （五）公司实现的利润，不得在未弥补公司亏损或提取法定盈余

公积金前向股东分配股利。在进行上述分配后尚有剩余，即为公司未

分配利润，可留待以后年度进行分配。

    第五条 本公司分派股利时，按有关法律和行政法规代扣代缴股

东股利收入的应纳税金。

    第六条 公司持有的本公司股份不参与分配利润。

    第七条 公司的法定盈余公积金可用于弥补公司亏损、扩大公司

生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公

司的亏损。

    公司法定盈余公积金转增股本时，所留存的该项公积金将不得少

于转增前公司注册资本的 25%。

    第八条 公司保证利润分配政策的连续性和稳定性，努力实施积

极的利润分配政策，特别是现金分红的政策。

    （一）公司的利润分配政策包括：

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    1、公司在盈利、现金流能满足正常经营和持续发展的前提下，

在选择利润分配方式时，相对于股票股利等分配方式优先采用现金分

红的利润分配方式。采用股票股利进行利润分配的，应当具有公司成

长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。

    2、实施现金分红的条件：

    (1)公司当年或中期实现盈利；且公司弥补亏损、提取公积金后，

实现的可分配利润为正值，实施现金分红不会影响公司后续持续经

营；累计可供分配利润为正值。

    (2) 公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生(募集资金

投资项目除外)。

    (3) 法律法规、规范性文件规定的其他条件。

    重大投资计划或重大现金支出是指公司在分红年度购买资产、对

外投资、或进行固定资产投资等交易涉及的资产总额占公司最近一期

经审计净资产的10%以上的事项，同时存在账面值和评估值的，以高

者为准。

    3、现金分红期间间隔

    在满足利润分配条件前提下,原则上公司每年进行一次利润分配,

主要以现金分红为主,但公司可以根据公司盈利情况及资金需求状况

进行中期现金分红。

    4、现金分红最低金额或比例


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    公司具备现金分红条件的，公司应当采取现金方式分配股利,以

现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的20%；公司在实

施上述现金分配股利的同时，可以派发股票股利。

    5、公司发放股票股利的具体条件

    公司在经营情况良好且董事会认为公司股票价格与公司股本规

模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满

足上述现金分红的条件下，采用发放股票股利方式进行利润分配，具

体分红比例由公司董事会审议通过后，提交股东大会审议决定。

    （二）公司董事会在年度报告中应披露利润分配预案，对于年度

报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的，应详细说明未分红的原

因、未用于分红的资金留存公司的用途；

    （三）公司董事会未做出现金利润分配预案的，应当在定期报告

中披露原因，并由独立董事对此发表独立意见；

    （四）公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害

公司持续经营能力。

                         第二章       分配决策机制

    第九条 公司管理层、董事会应结合公司盈利情况、资金需求合

理提出分红建议和预案。董事会在决策和形成分红预案时，需详细记

录管理层建议、参会董事的发言要点、独立董事意见、董事会投票表

决情况等内容，并形成书面记录作为公司档案妥善保存。


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       公司股东大会应依法依规对董事会提出的分红议案进行表决。公

司董事会、独立董事和符合一定条件的股东可以在股东大会召开前向

公司社会公众股股东征集其在股东大会上的投票权。征集股东投票权

应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息，不得采取有偿或者变

相有偿方式进行征集。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限

制。独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同

意。

       第十条 公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，

需要调整利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监

会和证券交易所的有关规定，并且应以股东权益保护为出发点，详细

论证和说明原因，并经三分之二以上（含）独立董事同意后提交股东

大会特别决议通过。




                      第三章      分配监督约束机制

       第十一条 独立董事应对利润分配事项发表独立意见。

       第十二条 监事会对董事会和管理层执行公司分红政策的情况和

决策程序进行监督。

       第十三条 公司应在年度报告、半年度报告中披露利润分配预案

和现金利润分配政策执行情况。若在前次发行招股说明书中披露了利

润分配政策、股东回报规划和利润分配计划的，应在年度报告中对其

执行情况作为重大事项加以提示。

       公司出现本制度第八条第（二）项情况的，公司在召开股东大会
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时除现场会议外，应向股东提供网络形式的投票平台。

    第十四条 存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该

股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。

    第十五条 公司应通过多种途径（电话、传真、电子邮件、投资

者关系互动平台）听取、接受中小股东对利润分配事项的建议和监督。

                            第四章       附   则

    第十六条 本制度未尽事宜，依照相关法律法规、规范性文件及

公司《章程》规定执行。

    第十七条 本政策自公司股东大会审议通过后生效，由董事会负

责解释。



                                       索菲亚家居股份有限公司

                                       二零一五年三月二十四日




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