索菲亚:监事会2014年度工作报告2015-03-25
索菲亚家居股份有限公司监事会
2014 年度工作报告
报告期内,公司监事会按照《公司法》和《公司章程》的规定,认真履行监
督职责,进行了有效监督。
一、报告期内监事会日常工作情况
报告期内,监事会共召开会议 4 次,情况如下:
召开时间 会议届次 审议议案
1 关于公司监事会 2013 年度工作报告的议案
2 关于公司 2013 年度财务决算报告的议案
3 关于《索菲亚家居股份有限公司内部控制自我评价报告》的议案
4 关于公司 2013 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议
案
5 关于公司 2013 年度利润分配及资本公积金转增股本的议案
6 关于公司 2013 年度报告全文及摘要的议案
2014 年 3 第二届监事会
月 26 日 第十五次会议 7 关 于 广 州 索 菲 亚 家 具 制 品 有 限 公 司 向 Establishments Sogal
Fabrication 供应五金配件关联交易的议案
8 关于本公司向杭州宁丽销售定制衣柜及其配套定制家具产品的议
案
9 关于公司及全资子公司广州易福诺向封开县威利邦木业有限公司
采购板材的议案
10 关于确认首期授予限制性股票的激励对象第一个解锁期解锁条件
成就的议案
召开时间 会议届次 审议议案
11 关于确认如何处理已死亡的激励对象已获授的限制性股票的议案
12 关于公司与 SALM S.A.S 共同投资设立中外合资公司暨对外投资
的议案
13 关于公司变更索菲亚定制家居项目实施方案的议案
14 关于投资设立索菲亚家居(湖北)有限公司建设华中生产基地的议
案
2014 年 4 第二届监事会
月 15 日 第十六次会议 关于审议公司2014年第一季度报告的议案
1 关于审议公司 2014 年半年度报告全文及其摘要的议案
2 关于公司 2014 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报
告的议案
2014 年 8 第二届监事会 3 关于公司全资子公司租赁公司控股股东房产暨关联交易的议案
月 11 日 第十七次会议
4 关于终止信息系统技术升级改造项目剩余实施内容并将剩余募集
资金永久补充流动资金的议案
5 关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案
6 关于使用自有资金购买保本型银行理财产品的议案
2014 年 10 第二届监事会 1.关于审议公司 2014 年第三季度报告的议案
月 28 日 第十八次会议 2.关于华中生产基地一期投资计划的议案
二、监事会对公司 2014 年度有关事项发表意见情况
(一)公司依法运作情况
公司股东大会、董事会以及监事会遵循《公司法》、公司《章程》的有关规
定,规范运作,决策程序合法。公司现有内部控制制度基本能够满足企业运营的
控制与监督的要求,为公司各项业务活动的健康运行提供了保证,未发现有重大
缺陷。报告期内,公司董事、高级管理人员执行公司职务时能勤勉尽责,未发现
违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
(二)检查公司财务情况
监事会审核了公司的财务状况,认为公司财务部门能够按照国家有关财政法
规及国家监管部门的有关规定进行运作。公司财务体现完善、制度健全;公司定
期报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况,不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
(三)募集资金使用情况
监事会对募集资金使用情况进行了检查。公司建立了募集资金管理制度,报
告期内,没有发现募集资金违规行为。公司未发生实际投资项目与承诺投入项目
不一致的情形。募集资金的存放和使用符合《募集资金使用管理办法》
(四)公司收购、出售资产交易情况
报告期内,公司无收购、出售资产交易等情况。
(五)关联交易情况
监事会对公司 2014 年度发生的关联交易进行了核查,认为:公司对与股东
关联公司的交易情况的披露、关联交易定价的政策等都严格按公司法和公司章程
的有关规定执行,所有关联交易采取市场价格定价、价格公允,未有发生损害股
东权益和公司利益的情形。
(六)内部控制自我评价情况
公司监事会对内部控制自我评价报告出具了审核意见,认为公司已根据实际
情况建立了满足公司日常管理需要的各种内部控制制度,并结合公司的发展情况
不断进行改进和提高,相关制度已覆盖了公司业务活动和内部管理的各个方面和
环节,并得到有效执行。公司董事会出具的《2014 年度内部控制自我评价报告》
真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
(七)公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司已经建立了《内幕信息知情人管理制度》。经审查,报告期内公司董事
会办公室能够按照要求做好内幕信息管理及知情人登记工作,如实、完整地记录
内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核和披露等环节的知情人名单。
经过自查,报告期内没有发生相关人员利用内幕信息从事内幕交易的情况。
(八)股权激励情况
2013 年度公司实施了《索菲亚家居股份有限公司限制性股票激励计划(草
案修订稿)》(“《激励计划》”)。监事会依照相关法律法规,对公司董事会是否在
公司股权大会授权范围内实施《激励计划》相关工作,激励对象的资格合法、有
效性,激励对象个人情况变动等情况发表了核查意见。2014 年度,监事会对首
期授予限制性股票第一期解锁条件成就、对已故激励对象限制性股票处理方案发
表了核查意见。
本届监事会将继续严格按照《公司法》及其他相关法律法规和规章制度,忠
实履行职责,促进公司规范运作。
索菲亚家居股份有限公司监事会
监事会主席:王 玉 娟
二〇一五年三月二十四日