索菲亚：简式权益变动报告书2015-08-15
索菲亚家居股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：索菲亚家居股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：索菲亚
股票代码：002572
信息披露人名称：柯建生
住 所 ： 广州市增城新塘镇宁西工业园
通讯地址：广州市增城新塘镇宁西工业园
权益变动性质：减少
签署日期：二零一五年八月十四日
索菲亚家居股份有限公司 简式权益变动报告书
信息披露义务人声明
一、本报告书依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》和
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》
及相关法律、法规编写。
二、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准。
三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本
报告书已全面披露了信息披露义务人在索菲亚家居股份有限公司中拥有权益的股
份变动情况。截止本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，上述信息
披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在索菲亚家居股份有限公司中拥
有权益的股份。
四、本次权益变动无需获得中国政府部门的批准。本次权益变动是根据本报
告所载明的资料进行。除本信息披露义务人外，信息披露义务人没有委托或者授
权其他任何人，提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说
明。
索菲亚家居股份有限公司 简式权益变动报告书
目 录
第一节 释 义 ................................................................................................................ 1
第二节 信息披露义务人介绍 .......................................................................................... 2
第三节 权益变动的目的 ................................................................................................... 3
第四节 权益变动方式 ....................................................................................................... 4
第五节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况 ............................................................... 7
第六节 其他重要事项 .................................................................................................................. 8
第七节 备查文件 ........................................................................................................................... 9
附 表 简式权益变动报告书........................................................................................ 11
索菲亚家居股份有限公司 简式权益变动报告书
第一节 释 义
本报告书中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定意义：
上市公司、索菲亚 指 索菲亚家居股份有限公司
信息披露义务人 指
柯建生先生
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
本报告、本报告书 指 索菲亚家居股份有限公司简式权益变动报告书
元 指 人民币元
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第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
姓名：柯建生
性别：男
国籍：中国
是否取得其他国家或地区居留权：无
二、信息披露义务人持有或控制其他上市公司 5%以上股份的情况
截至本报告书签署之日，除在索菲亚拥有权益的股份超过上市公司已发行股份
超过5%以外，信息披露义务人不存在持有境内、境外其他上市公司达到或超过该公
司已发行股份5%的情况。
2
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第三节 权益变动的目的
一、信息披露义务人权益变动目的
为支持实施员工持股计划以及经销商持股计划，促进公司建立和完善劳动者
与所有者的利益共享机制，实现企业长远发展以及与经销商自身利益的充分结
合，提高职工、经销商的凝聚力和公司竞争力，促进公司长期、持续、健康发展
之目的，信息披露义务人实施本次协议转让。
二、信息披露义务人是否有意在未来 12 个月内增加或继续减少其在上市公
司中拥有权益的股份
信息披露义务人承诺，自本次实施协议转让之日起连续12个月不再减持其所
持有的索菲亚的股票。
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第四节 权益变动方式
一、信息披露义务人拥有权益的股份数量和比例
（一）权益变动日期、方式和数量
柯建生先生此前分别与民生证券索菲亚1号集合资产管理计划、民生证券索菲亚
2号集合资产管理计划、民生证券索菲亚3号定向资产管理计划和民生证券索菲亚4号
集合资产管理计划签订了《股份转让协议》。《股份转让协议》的详细内容如下：
1.协议标的
柯建生先生所持有的索菲亚无限售条件流通股。
2.协议当事人情况
(1)转让方
柯建生先生，中国国籍，1964年10月出生，高级工商管理硕士（EMBA）。2003
年7月至今先后担任本公司监事、总经理、董事，现任公司总经理。柯建生先生与江
淦钧先生为公司共同控股股东、实际控制人和一致行动人。截止本报告签署之日，
柯建生先生持有公司11,200万股（其中高管锁定股8,400万股，无限售条件股份
2,800万股），占公司股份总数的25.40%。
(2)受让方
a.民生证券索菲亚1号集合资产管理计划；
b.民生证券索菲亚2号集合资产管理计划；
c.民生证券索菲亚3号定向资产管理计划；
d.民生证券索菲亚4号集合资产管理计划。
以上合称“资产管理计划”。上述资产管理计划均是由民生证券设立并担任管
理人，由民生证券代表上述资产管理计划分别与柯建生先生签订《股份转让协
议》。
3.协议主要条款
(1）转让价格
4
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根据所签订的《股份转让协议》，柯建生先生向民生证券索菲亚1号集合资产管
理计划、民生证券索菲亚2号集合资产管理计划、民生证券索菲亚3号定向资产管理
计划转让索菲亚股票的价格为：28.6元/股。
柯建生先生向民生证券索菲亚4号集合资产管理计划转让索菲亚股票的价格为：
29.6元/股。
（2）签约双方同意，将按照资产管理计划实际募集的资金及本协议约定价格确
定向资产管理计划转让的股票数量总量，但鉴于交易规则的要求，在必要时可以对
股票数量尾数进行适当调整。
（3）签约双方应于本协议生效之日起15个交易日内进行及完成柯建生向上述资
产管理计划所转让股票的交割。
（4）如本协议生效后，股票转让交割完成前，资产管理计划能够在二级市场以
低于《股份转让协议》约定价格购买索菲亚股票，有权在二级市场购买股票；所需
股票不足的部分，可按本协议约定价格继续受让柯建生先生持有的索菲亚股票。
（5）本协议生效后，转让完成前，如索菲亚发生派息、送股、资本公积金转增
股本等除权、除息事项的，本协议约定价格应进行相应调整。
（6）股份转让协议在如下条件全部满足之日生效：（1）经柯建生先生签字、
民生证券法定代表人或授权代表签字且加盖公章；（2）索菲亚股东大会通过员工持
股计划（本条件仅适用于员工持股计划对应的资产管理计划）；（3）柯建生先生作
为索菲亚控股股东之一所持索菲亚股票禁售期届满；（4）民生证券设立并管理的民
生证券索菲亚1号集合资产管理计划民生证券、民生证券索菲亚2号集合资产管理计
划、民生证券索菲亚3号定向资产管理计划以及索菲亚4号集合资产管理计划成立。
4.具体转让股份数量、金额如下：
股东 实施 转让价 出让股 占公司总
名称 方式 受让方名称 格 数（万 股本比例
（元） 股） （%）
民生证券索菲亚1号集合资产管理计划 28.60 394.30 0.89
柯
协议 民生证券索菲亚2号集合资产管理计划 28.60 688.00 1.56
建
转让 民生证券索菲亚3号定向资产管理计划 28.60 84.50 0.19
生
民生证券索菲亚4号集合资产管理计划 29.60 1177.0 2.67
5
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股东 实施 转让价 出让股 占公司总
名称 方式 受让方名称 格 数（万 股本比例
（元） 股） （%）
合计 2343.80 5.31
5.本次协议转让股份完成后，信息披露义务人仍为索菲亚控股股东及实际控制
人以及一致行动人，且与索菲亚之间不存在未清偿的负债、未接触的担保及其他损
害索菲亚利益的情形。
（二）本次权益变动前后持股情况对比表
股东 股份性质 本次实施协议转让前持 本次实施协议转让后持
名称 有股份 有股份
股数（万 占总股本比 股数（万股） 占总股本比
股） 例（%） 例（%）
柯建 合计持有股份 11,200.00 25.40 8,856.20 20.08
生 其中：无限售条
2,800.00 6.35 456.20 1.03
件股份
高管锁定
8,400.00 19.05 8,400.00 19.05
股
二、所持股份权益受限情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人所持有的索菲亚股份不存在被质押或
被冻结的情况，亦不存在违反股份锁定承诺的情况。
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第五节 前 6 个月内买卖上市交易股份的情况
在提交本报告签署之日前六个月内，信息披露义务人在本报告书前6个月内
没有其他买卖索菲亚股份的行为。
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第六节 其他重要事项
一、其他应披露事项
除本报告书所披露的信息外，信息披露义务人不存在为避免对报告书内容产
生误解而必须披露的其他信息，以及中国证监会或者交易所依法要求信息披露义
务人提供 的其他信息。
二、声明
信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
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第七节 备查文件
1、柯建生先生身份证复印件。
2、柯建生先生签署的《索菲亚家居股份有限公司简式权益变动报告书》。
3、《股份转让协议》。
上述文件备置于公司证券事务部。
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（本页为《索菲亚家居股份有限公司简式权益变动报告书》签署页）
信息披露义务人（签字）：柯建生
签署日期：2015 年8月14日
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附 表 简式权益变动报告书
基本情况
上市公司名称 索菲亚家居股份有限公司 上市公司所在 广东广州
地
股票简称 索菲亚 股票代码 002572
信息披露义务 柯建生 信息披露义务 不适用
人名称 人注册地
拥有权益的股 增加 □ 减少√ 有无一致行动 有√ 无□
份数量变化 不变，但持股人发生变化□ 人
信息披露义务 是 √ 否□ 信息披露义务 是√ 否□
人是否为上市 人是否为上市
公司第一大股 公司实际控制
东 人
权益变动方式 通过证券交易所的集中交易□ 协议转让 √
（可多选） 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □
取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □
继承 □ 赠与 □ 其他 □（请注
明）
信息披露义务 柯建生先生在本次权益变动前持有索菲亚 11,200万股份，约占索菲亚总
人披露前拥有 股本 25.40%。
权益的股份数
量及占上市公
司已发行股份
比例
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本次权益变动 柯建生先生在本次权益变动完成后持有索菲亚8,856.2 万股份，约占索菲
后，信息披露义 亚总股本的 20.08%。
务人拥有权益
的股份数量及
变动比例
信息披露义务 是□ 否√
人是否拟于未 信息披露义务人承诺，自本次实施协议转让之日起连续12个月不再减持其
来 12 个月内继所持有的索菲亚的股票。
续减持
信息披露义务 是 □ 否√
人在此前6个
月是否在二级 除本报告书披露的买卖索菲亚股份外，柯建生先生在本报告书前 6 个月
市场买卖该上 内没有其他在二级市场买卖索菲亚股份的行为。
市公司股票
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以
说明：
控股股东或实 是 □ 否 √ 不适用 □
际控制人减持
时是否存在侵
害上市公司和
股东权益的问
题
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控股股东或实 是 □ 否 √ 不适用 □
际控制人减持
时是否存在未
清偿其对公司
的负债，未解除
公司为其负债
提供的担保，或
者损害公司利
益的其他情形
本次权益变动 是 □ 否 √ 不适用 □
是否需取得政
府批准
是否已得到政 是 □ 否 □ 不适用 √
府批准
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（本页为《附表 简式权益变动报告书》签署页）
信息披露义务人（签字）：柯建生
签署日期：2015 年8月14日
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