索菲亚：独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况的专项说明以及对第三届董事会第十一次会议相关议案的独立意见2016-08-09
索菲亚家居股份有限公司独立董事
关于控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保
情况的专项说明以及对第三届董事会第十一次会议相关议案的
独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保
若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通
知》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》及
《公司章程》的有关规定，我们作为索菲亚家居股份有限公司（以下简称“公司”
或“索菲亚”）的独立董事，对公司 2016 年 1 月至 6 月累计和当期对外担保及关
联方占用资金情况公司以及第三届董事会第十一次会议的议案进行了核查和审
议，现发表如下独立意见：
一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况的专项
说明
1、截止 2016 年 6 月 30 日，公司累计对外担保余额为 9,000 万元，全部为
公司对控股子公司司米厨柜有限公司的担保。上述担保事项已经公司第三届董事
会第三次会议审议通过，其表决程序符合《公司法》及公司《章程》的规定。报
告期内，公司及控股子公司不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或
个人提供担保的情况，也不存在以前年度发生并累计至 2016 年 6 月 30 日的对外
担保、违规对外担保等情况；
2、报告期内，公司不存在控股股东非正常占用公司资金的情况，其他关联
方除经营性占用外，不存在非正常占用公司资金的情况。
二、关于使用募集资金向公司控股子公司索菲亚家居（成都）有限公司增
资的议案
公司本次向控股子公司索菲亚家居（成都）有限公司增资事宜，已经公司第
三届董事会第四次会议和 2015 年第三次临时股东大会审议通过，是根据中国证
券监督管理委员会《关于核准索菲亚家居股份有限公司非公开发行股票的批复》
（证监许可【2016】878 号）核准的募集资金使用方式，使用公司募集资金；此
外我们注意到控股子公司索菲亚家居（成都）公司的另一股东亦同样按照持股比
例对该公司增资。本次募集资金使用不存在损害公司及股东利益的情况，符合《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及规范性文件，
因而我们同意本次使用募集资金向控股子公司进行增资的事项。
三、关于使用募集资金向公司全资子公司索菲亚家居（浙江）有限公司增
资的议案
公司本次向全资子公司索菲亚家居（浙江）有限公司增资事宜，已经公司第
三届董事会第四次会议和 2015 年第三次临时股东大会审议通过，是根据中国证
券监督管理委员会《关于核准索菲亚家居股份有限公司非公开发行股票的批复》
（证监许可【2016】878 号）核准的募集资金使用方式，使用公司募集资金。本
次募集资金使用不存在损害公司及股东利益的情况，符合《深圳证券交易所中小
企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及规范性文件，因而我们同意本次
使用募集资金向全资子公司进行增资的事项。
四、关于使用募集资金向公司全资子公司索菲亚家居（廊坊）有限公司增
资的议案
公司本次向全资子公司索菲亚家居（廊坊）有限公司增资事宜，已经公司第
三届董事会第四次会议和 2015 年第三次临时股东大会审议通过，是根据中国证
券监督管理委员会《关于核准索菲亚家居股份有限公司非公开发行股票的批复》
（证监许可【2016】878 号）核准的募集资金使用方式，使用公司募集资金。本
次募集资金使用不存在损害公司及股东利益的情况，符合《深圳证券交易所中小
企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及规范性文件，因而我们同意本次
使用募集资金向全资子公司进行增资的事项。
五、关于使用募集资金向公司全资子公司索菲亚家居湖北有限公司增资的
议案
公司本次向全资子公司索菲亚家居湖北有限公司增资事宜，已经公司第三届
董事会第四次会议和 2015 年第三次临时股东大会审议通过，是根据中国证券监
督管理委员会《关于核准索菲亚家居股份有限公司非公开发行股票的批复》（证
监许可【2016】878 号）核准的募集资金使用方式，使用公司募集资金。本次募
集资金使用不存在损害公司及股东利益的情况，符合《深圳证券交易所中小企业
板上市公司规范运作指引》等法律、法规及规范性文件，因而我们同意本次使用
募集资金向全资子公司进行增资的事项。
（以下无正文）
（本页为《索菲亚家居股份有限公司独立董事关于控股股东及其他关联方占用公
司资金和公司对外担保情况的专项说明以及对第三届董事会第十一次会议相关
议案的独立意见》的签字页）
独立董事：
谭 跃：
郑 敏：
谢 康：
二 O 一六年八月八日
