民生证券股份有限公司
关于索菲亚家居股份有限公司
2016 年第三季度募集资金使用情况的报告
深圳证券交易所中小板公司管理部：
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）作为索菲亚家居股份有限
公司（以下简称“索菲亚”或“公司”）本次非公开发行股票的保荐机构，根据
《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和制度的规
定，对索菲亚 2016 年第三季度募集资金使用情况进行了核查，具体如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准
索菲亚家居股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2016】878 号）
核准，索菲亚通过非公开发行股票人民币普通股（A 股）20,735,155 股，每股面
值 1.00 元，每股发行价格 53.05 元，募集资金总额人民币 1,099,999,972.75
元，扣除各项发行费用人民币 18,768,000.00 元，实际募集资金净额人民币
1,081,231,972.75 元。上述募集资金已于 2016 年 7 月 14 日到账，并经立信会
计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了信会师报字[2016]第 410569 号
验资报告。
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，募投项目的实施方索
菲亚及其子公司索菲亚家居（浙江）有限公司、索菲亚家居（廊坊）有限公司、
索菲亚家居（成都）有限公司和索菲亚家居湖北有限公司（以下合称为“甲方”），
民生证券和招商银行股份有限公司广州新塘支行、创兴银行有限公司广东自贸试
验区南沙支行、上海浦东发展银行股份有限公司广州白云支行（以下称“专户银
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行”）于 2016 年 8 月 9 日签订了 7 份《募集资金三方监管协议》（以下称“三方
监管协议”）。公司于 2016 年 8 月 11 日收到上述三方监管协议，主要内容如下：
序号 三方监管协议签约方 第一条内容
索菲亚已在专户银行开设募集资金专项账
户（以下简称“专户”），账号为
索菲亚家居股份有限公司、
120902063210858，截至 2016 年 8 月 8
招商银行股份有限公司广
1 日，专户余额为 28,143.08 万元。该专户
州新塘支行、民生证券股份
仅用于公司索菲亚家居数字化生态系统（互
有限公司
联网+）平台升级项目募集资金的存储和使
用，不得用作其他用途。
索菲亚已在专户银行开设募集资金专项账
索菲亚家居股份有限公司、
户，账号为 80010301010000021，2016 年 8
创兴银行有限公司广东自
2 月 8 日，专户余额为 15,000 万元。该专户
贸试验区南沙支行、民生证
仅用于索菲亚信息系统升级改造项目募集
券股份有限公司
资金的存储和使用，不得用作其他用途。
索菲亚已在专户银行开设募集资金专项账
索菲亚家居股份有限公 户，账号为 120902063210868，截至 2016 年
司、招商银行股份有限公 8 月 8 日，专户余额为 9,000 万元。该专户
3
司广州新塘支行、民生证 仅用于索菲亚生产基地智能化改造升级项
券股份有限公司 目募集资金的存储和使用，不得用作其他用
途。
索菲亚家居（浙江）有限公司已在专户银行
索菲亚家居股份有限公
开设募集资金专项账户，账号为
司、索菲亚家居（浙江）有
573900480110208，截至 2016 年 8 月 8 日，
4 限公司、招商银行股份有限
专户余额为 7,500 万元。该专户仅用于公司
公司广州新塘支行、 民生
生产基地智能化改造升级项目募集资金的
证券股份有限公司
存储和使用，不得用作其他用途。
索菲亚家居（廊坊）有限公司已在专户银行
索菲亚家居股份有限公司、
开设募集资金专项账户，账号为
索菲亚家居（廊坊）
120907890810808，截至 2016 年 8 月 8 日，
5 有限公司、招商银行股份
专户余额为 5,000 万元。该专户仅用于公司
有限公司广州新塘支行、
生产基地智能化改造升级项目募集资金的
民生证券股份有限公司
存储和使用，不得用作其他用途。
2
索菲亚家居（成都）有限公司已在专户银行
索菲亚家居股份有限公司、
开设募集资金专项账户，账号为
索菲亚家居（成都）有限公
128905351410768，截至 2016 年 8 月 8 日，
6 司、招商银行股份有限公司
专户余额为 3,500 万元。该专户仅用于公
广州新塘支行 民生证券股
司生产基地智能化改造升级项目募集资金
份有限公司
的存储和使用，不得用作其他用途。
索菲亚家居湖北有限公司已在专户银行开
索菲亚家居股份有限公司、
设募集资金专项账户，账号为
索菲亚家居湖北有限公司、
82050155260000234，截至 2016 年 8 月 8 日，
7 上海浦东发展银行股份有
专户余额为 40,000 万元。该专户仅用于公
限公司广州白云支行、民生
司华中生产基地（一期）建设项目募集资金
证券股份有限公司
的存储和使用，不得用作其他用途。
二、2016 年第三季度募集资金的使用情况
（一）招商银行股份有限公司广州分行新塘支行专户（账号为
120902063210858）资金第三季度使用情况
2016 年第三季度，招商银行股份有限公司广州分行新塘支行（账号为
120902063210858）募集资金专户的使用情况如下：
项目 单位（元）
截至 2016 年 06 月 30 日账户资金余额 0.00
其中：1、以定期存单存放余额 0.00
2、活期可用余额 0.00
增资款 281,430,797.75
手续费 -52.50
第三季度募集 结息 110,162.89
资金专户变动
情况 软件平台费用 -1,192,500.00
实施费用 -70,400.00
合计 280,278,008.14
截至 2016 年 09 月 30 日账户资金余额 280,278,008.14
其中：1、以定期存单存放余额 0.00
2、活期可用余额 280,278,008.14
该专户仅用于公司“索菲亚家居数字化生态系统（互联网+）平台升级项目”
募集资金的存储和使用。目前，该专户的资金不存在质押情况。
（二）创兴银行有限公司广东自贸试验区南沙支行专户（账号为
3
80010301010000021）资金第三季度使用情况
2016 年第三季度，创兴银行股份有限公司广东自贸试验区南沙支行（账号
为 80010301010000021）募集资金专户的使用情况如下：
项目 单位（元）
截至 2016 年 06 月 30 日账户资金余额 0.00
其中：1、以定期存单存放余额 0.00
2、活期可用余额 0.00
增资款 150,000,000.00
手续费 0.00
第三季度募集 结息 141,710.33
资金专户变动
数据分析与处理能力
情况
提升+全面绩效管理+ -46,000.00
外部互联网数据整合
合计 150,095,710.33
截至 2016 年 09 月 30 日账户资金余额
150,095,710.33
其中：1、以定期存单存放余额 0.00
2、活期可用余额 150,095,710.33
该专户仅用于公司“信息系统升级改造项目”募集资金的存储和使用。目前，
该专户的资金不存在质押情况。
（三）招商银行股份有限公司广州分行新塘支行专户（账号为
120902063210868）资金第三季度使用情况
2016 年第三季度，招商银行股份有限公司广州分行新塘支行（账号为
120902063210868）募集资金专户的使用情况如下：
项目 单位（元）
截至 2016 年 06 月 30 日账户资金余额 0.00
其中：1、以定期存单存放余额 0.00
2、活期可用余额 0.00
增资款 90,000,000.00
第三季度募集 手续费 -1.50
资金专户变动
结息 35,172.00
情况
开发智能执行制造系
-1,170,000.00
统（MES）
4
合计 88,865,170.50
截至 2016 年 09 月 30 日账户资金余额
88,865,170.50
其中：1、以定期存单存放余额 0.00
2、活期可用余额 88,865,170.50
该专户仅用于公司“生产基地智能化改造升级项目”募集资金的存储和使用。
目前，该专户的资金不存在质押情况。
（四）招商银行股份有限公司广州分行新塘支行专户（索菲亚家居（廊坊）
有限公司募集资金使用专户，账号为：120907890810808）资金第三季度使用情
况
2016 年第三季度，招商银行股份有限公司广州分行新塘支行专户（账号为：
120907890810808）的募集资金专户的使用情况如下：
项目 单位（元）
截至 2016 年 06 月 30 日账户资金余额 0
其中：1、以定期存单存放余额 0
2、活期可用余额 0
增资款 50,000,000.00
第三季度募集 手续费 -1.50
资金专户变动
情况 结息 19,583.33
合计 50,019,581.83
截至 2016 年 09 月 30 日账户资金余额 50,019,581.83
其中：1、以定期存单存放余额 0.00
2、活期可用余额 50,019,581.83
该专户仅用于索菲亚家居（廊坊）有限公司“生产基地智能化改造升级项目”
的存储和使用。目前，该专户的资金不存在质押情况。
（五）招商银行股份有限公司广州分行新塘支行专户（索菲亚家居（浙江）
有限公司募集资金使用专户，账号为：573900480110208）资金第三季度使用情
况
2016 年第三季度，招商银行股份有限公司广州分行新塘支行专户（账号为：
573900480110208）的募集资金专户的使用情况如下：
5
项目 单位（元）
截至 2016 年 06 月 30 日账户资金余额 0
其中：1、以定期存单存放余额 0
2、活期可用余额 0
增资款 75,000,000.00
手续费 -50.34
第三季度募集
资金专户变动 结息 29,371.07
情况
固定资产（智能设备） -2,164,089.00
合计 72,865,231.73
截至 2016 年 09 月 30 日账户资金余额 72,865,231.73
其中：1、以定期存单存放余额 0.00
2、活期可用余额 72,865,231.73
该专户仅用于索菲亚家居（浙江）有限公司“生产基地智能化改造升级项目”
的存储和使用。目前，该专户的资金不存在质押情况。
（六）招商银行股份有限公司广州分行新塘支行专户（索菲亚家居（成都）
有限公司募集资金使用专户，账号为：128905351410768）资金第三季度使用情
况
2016 年第三季度，招商银行股份有限公司广州分行新塘支行专户（账号为：
128905351410768）的募集资金专户的使用情况如下：
项目 单位（元）
截至 2016 年 06 月 30 日账户资金余额 0
其中：1、以定期存单存放余额 0
2、活期可用余额 0
增资款 35,000,000.00
第三季度募集 手续费 -1.50
资金专户变动
情况 结息 13,708.33
合计 35,013,706.83
截至 2016 年 09 月 30 日账户资金余额 35,013,706.83
其中：1、以定期存单存放余额 0.00
2、活期可用余额 35,013,706.83
该专户仅用于索菲亚家居（成都）有限公司“生产基地智能化改造升级项目”
6
的存储和使用。目前，该专户的资金不存在质押情况。
（七）上海浦东发展银行股份有限公司广州分行白云支行专户（索菲亚家居
湖北有限公司募集资金使用专户，账号为：82050155260000234）资金第三季度
使用情况
2016 年第三季度，上海浦东发展银行股份有限公司广州白云支行专户（账
号为：82050155260000234）的募集资金专户的使用情况如下：
项目 单位（元）
截至 2016 年 06 月 30 日账户资金余额 0
其中：1、以定期存单存放余额 0
2、活期可用余额 0
增资款 400,000,000.00
手续费 -731.23
第三季度募集 结息 152,288.25
资金专户变动
固定资产（智能设备） -39,076,194.00
情况
基建款（立体仓及车
-11,559,321.00
间）
合计 349,516,042.02
截至 2016 年 09 月 30 日账户资金余额 349,516,042.02
其中：1、以定期存单存放余额 0.00
2、活期可用余额 349,516,042.02
该专户仅用于索菲亚家居湖北有限公司“华中生产基地（一期）建设项目”
的存储和使用。目前，该专户的资金不存在质押情况。
三、对 2016 年第三季度募集资金使用情况的核查
经民生证券核查，2016年第三季度索菲亚对募集资金的使用已经履行了必要
的审核程序并及时公告，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》等法规的规定，
不存在变相改变募集资金用途和违规使用募集资金的情况。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于索菲亚家居股份有限公司
2016年第三季度募集资金使用情况的报告》之签字盖章页）
保荐代表人： ______________ ______________
李慧红 孔 强
民生证券股份有限公司
2016 年 10 月 21 日
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