索菲亚：关于延展使用自有资金购买保本型银行理财产品投资期限的公告2017-03-15
证券代码：002572 证券简称：索菲亚 公告编号：2017-012
索菲亚家居股份有限公司
关于延展使用自有资金购买保本型银行理财产品投资期限的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、概述
公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过了
《关于提高使用自有资金购买保本型银行理财产品额度的议案》，同意公司使用
闲置自有资金购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品额度从不超过人民
币 5 亿元提高至不超过人民币 10 亿元（含本数）。上述议案经公司 2016 年第二
次临时股东大会审议批准，期限为自 2016 年第二次临时股东大会批准之日起算，
至 2016 年度股东大会召开之日结束（详情请见于 2016 年 8 月 16 日刊登在巨潮
资讯网的《关于提高使用自有资金购买保本型银行理财产品额度的公告》（公告
编号：2016-056））。上述投资期限即将届满，为提高公司闲置资金使用效率，公
司第三届董事会第十六次会议审批通过了《关于延展使用自有资金购买保本型银
行理财产品投资期限的议案》，同意公司及纳入合并报表范围内的子公司使用自
有资金不超过人民币 10 亿元额度范围内购买保本型银行理财产品，资金可以滚
动使用，期限为自 2016 年度股东大会召开之日起算，至 2017 年度股东大会召开
之日结束。本议案尚需提交公司股东大会审议批准。
二、基本情况
（一）投资额度和资金来源
公司及纳入合并报表范围内的子公司可以使用自有资金不超过人民币 10
亿元（含本数）额度范围内购买保本型银行理财产品，资金可以滚动使用。
（二）投资期限
有效期为自 2016 年度股东大会批准之日起算，至 2017 年度股东大会召开之
日结束。
（三）投资品种
为控制风险，投资品种为低风险、短期（不超过一年）的保本型银行理财产
品，不涉及《深圳证券交易所中小板上市公司运作规范指引（2015 年修订）》第
七章“其他重大事件管理”第一节“风险投资”中所涉及的风险投资品种，不包
括银行等金融机构以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的银行理财产品。
（四）实施方式
在上述额度范围内，公司董事会授权董事长行使该项投资相关决策权并指令
公司经营管理层负责具体实施事宜。
（五）信息披露
公司将按照深圳交易所的规定，在公司及子公司每次购买理财产品后及时履
行信息披露义务。
三、投资风险及风险控制措施
1、投资风险
（1）公司（含纳入合并报表范围内的子公司）所选的理财产品属于保本型、
低风险投资品种，但不排除收益将受到市场波动影响。
（2）公司（含纳入合并报表范围内的子公司）将根据经济形势以及金融市
场变化适时适量接入，因此短期投资的实际收益不可预期。
（3）相关工作人员的操作失误。
2、针对投资风险，公司将采取下述措施：
（1）严格遵守审慎投资，选择保本型、低风险投资品种,不涉及《深圳证券
交易所中小板上市公司运作规范指引（2015 年修订）》第七章“其他重大事件管
理”第一节“风险投资”中所涉及的风险投资品种，不包括银行等金融机构以股
票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的银行理财产品。
（2）公司财务部负责分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况；公司内审
部门负责对理财产品的资金使用与保管情况进行内部监督，并于组织审计工作时
对所有理财产品投资项目进行检查；公司独立董事、监事会应当对资金使用情况
进行监督与检查，有必要时可以聘请专业机构进行审计；公司将信息披露相关制
度与规定，做好信息披露工作。
四、对公司日常经营的影响
1、公司（含纳入合并报表的子公司）运用自有资金购买保本型理财产品，
在确保公司（含纳入合并报表的子公司）日常运营和资金安排，不影响公司（纳
入合并报表的子公司）日常资金正常周转需要，不影响公司（纳入合并报表的子
公司）主营业务的正常开展的前提下方可实施。
2、通过进行适度的理财，可以提高公司资金流动性的同时，提高公司资金
的利用率，不存在损害公司和中小股东权益的情形。
五、截止公告之日前 12 个月购买理财产品情况
金额 投资期限
产品名称 资金来源 产品类型 备注
（万元） 起始日期 到期日期
招商银行单位结构 2016 年 4 月 2016 年 12 保本浮动 收回本金及利息
3,000 自有资金
性存款 13 日 月 28 日 收益型 532,191.78 元
招商银行单位结构 2016 年 6 月 2016 年 12 保本浮动 收回本金及利息
3,000 自有资金
性存款 7日 月 28 日 收益型 419,178.08 元
利多多对公结构性
2016 年 6 月 2016 年 12 保 证 收 益 收回本金及利息
存款固定持有期产 15,000 自有资金
22 日 月 22 日 型 2,287,500 元
品
工银理财.中国工商
银行法人客户封闭 2016 年 7 月 2016 年 9 保 本 浮 动 收回本金及利息
5,000 自有资金
净值型人民币理财 1日 月 20 日 收益型 335,000 元
产品
招商银行单位结构 2016 年 7 月 2016 年 12 保 本 浮 动 收回本金及利息
4,000 自有资金
性存款 12 日 月 27 日 收益型 460,273.97 元
利多多对公结构性
2016 年 8 月 2016 年 11 保 证 收 益 收回本金及利息
存款固定持有期产 10,000 自有资金
5日 月4日 型 725,000 元
品
中国工商银行法人
封闭净值型人民币 2016 年 8 月 2017 年 8 保 本 浮 动
6,000 自有资金
理财产品（364 天） 17 日 月 15 日 收益型
16GZ021B
上海浦东发展银行
利多多对公结构性 2016 年 9 月 2017 年 9 保 证 收 益
3,000 自有资金
存款 2016 年 JG762 9日 月7日 型
期
中国工商银行法人
封闭净值型人民币 2016 年 9 月 2017 年 9 保 本 浮 动
8,000 自有资金
理财产品（366 天） 12 日 月 12 日 收益型
16GZ022B
中国工商银行法人
封闭净值型人民币 2016 年 9 月 2017 年 10 保 本 浮 动
5,000 自有资金
理财产品（378 天） 28 日 月 10 日 收益型
16GZ023B
金额 投资期限
产品名称 资金来源 产品类型 备注
（万元） 起始日期 到期日期
上海浦东发展银行
利多多对公结构性 2016 年 10 2017 年 1 保 证 收 益 收回本金及利息
20,000 募集资金
存款固定持有期 月 24 日 月 22 日 型 1,384,444.44 元
JG902 期
上海浦东发展银行
对公结构性存款产 2016 年 10 2016 年 11 保 本 浮 动 收回本金及利息
1,000 自有资金
品公司挂钩 16JG978 月 24 日 月 28 日 收益型 7,555.56 元
期
60 天兴业银行企业
2016 年 10 2016 年 12 保 本 浮 动 收回本金及利息
金融结构性存款（封 3,000 自有资金
月 24 日 月 23 日 收益型 130,684.93 元
闭式）
招商银行公司理财
2016 年 11 保本浮动
产品步步生金 8688 10,000 募集资金 随时可赎回产品
月 23 日 收益型
号 2003132686
招商银行公司理财
2016 年 12 保本浮动
产品步步生金 8688 10,000 募集资金 随时可赎回产品
月 27 日 收益型
号 2003179000
上海浦东发展银行
利多多对公结构性
2016 年 12 2017 年 3 保 证 收 益
存款固定持有期 20,000 自有资金
月5日 月5日 型
JG902 期
1101168902
上海浦东发展银行
利多多对公结构性
2016 年 12 2017 年 3 保 证 收 益
存款固定持有期 20,000 自有资金
月 23 日 月 23 日 型
JG902 期
1101168902
中国工商银行法人
封闭净值型人民币 2016 年 12 2017 年 9 保 本 浮 动
10,000 自有资金
理财产品（275 天） 月5日 月5日 收益型
16GZ025B
中国工商银行法人
封闭净值型人民币 2016 年 12 2017 年 3 保 本 浮 动
7,000 自有资金
理财产品（85 天） 月 27 日 月 21 日 收益型
16GZ028B
兴业银行“金雪球”
2016 年第 20 期
2016 年 12 2017 年 2 保 本 浮 动 收回本金及利息
99106207 保本浮动 5,000 自有资金
月 27 日 月 27 日 收益型 31 万元元
收益封闭式人民币
理财产品
招商银行结构性存 3,000 自有资金 2017 年 1 月 2017 年 7 保 本 浮 动
金额 投资期限
产品名称 资金来源 产品类型 备注
（万元） 起始日期 到期日期
款 CCD00263 5日 月5日 收益型
招商银行结构性存 2017 年 1 月 2017 年 4 保 本 浮 动
7,000 自有资金
款 CCD00262 5日 月5日 收益型
上海浦东发展银行
利多多对公结构性 2017 年 1 月 2017 年 4 保 证 收 益
2,000 自有资金
存款固定持有期 17 日 月 18 日 型
JG902 期
六、公司第三届监事会第十四次会议对本议案发表了同意核查意见。
七、独立董事意见
公司独立董事谭跃、郑敏、谢康发表独立意见如下：
本次续展使用闲置自有资金购买保本型理财产品投资期限的议案，目的是为
了提高闲置资金的利用效率。该工作的开展以不影响公司正常经营活动为前提，
不会对公司正常经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东的利益，也
没有影响募集资金项目的正常进行。故我们同意本项议案。本议案尚需提交公司
股东大会审议批准。
八、备查文件
1、第三届董事会第十六次会议决议；
2、第三届监事会第十四次会议决议；
3、《独立董事关于第三届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》。
特此公告。
索菲亚家居股份有限公司董事会
二○一七年三月十五日
