索菲亚：关于使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的公告2017-03-15
证券代码：002572 证券简称：索菲亚 公告编号：2017-013
索菲亚家居股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
索菲亚家居股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 3 月 14 日召开了第
三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买保本型
银行理财产品的议案》。现将有关情况公告如下：
一、募集资金到位及使用情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准索菲亚家居股份有限公司非公开发行
股票的批复》（证监许可[2016]878 号）核准，公司向特定对象发行 20,735,155 股
人民币普通股股票，每股面值 1.00 元，每股发行价格 53.05 元，募集资金总额为
1,099,999,972.75 元，扣除各项发行费用 18,768,000.00 元，实际募集资金净额为
1,081,231,972.75 元，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位
情况进行了审验，并出具了信会师报字【2016】第 410569 号《验资报告》。
二、募集资金使用情况
（一）投资项目概况
根据公司 2015 年 11 月 11 日召开的第三届董事会第四次会议和 2015 年 11
月 30 日召开的 2015 年第三次临时股东大会审议通过的相关议案，公司拟以本次
非公开发行股票募集资金总额在扣除发行费用后用于投资下述项目：
序 项目总投资金额 募集资金拟投入
项目名称 实施主体
号 （万元） 金额（万元）
索菲亚家居数字化生态
1 系统（互联网+）平台升 索菲亚家居股份有限公司 30,000 30,000
级项目
2 信息系统升级改造项目 索菲亚家居股份有限公司 15,000 15,000
索菲亚家居股份有限公司 9,000 9,000
生产基地智能化改造升
3 索菲亚家居（浙江）有限公司 7,500 7,500
级项目
索菲亚家居（廊坊）有限公司 5,000 5,000
序 项目总投资金额 募集资金拟投入
项目名称 实施主体
号 （万元） 金额（万元）
索菲亚家居（成都）有限公司 3,500 3,500
华中生产基地（一期）
4 索菲亚家居湖北有限公司 70,000 40,000
建设项目
合计 140,000 110,000
（二）募集资金实际使用情况
截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金实际使用情况如下：
序 募集资金实际使用金额
项目名称
号 （万元）
1 索菲亚家居数字化生态系统（互联网+）平台升级项目 2,223.93
2 信息系统升级改造项目 19.58
3 生产基地智能化改造升级项目 4,943.16
4 华中生产基地（一期）建设项目 12,541.58
合计 19,728.25
（三）使用闲置募集资金购买理财产品情况以及审批情况
第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议案》，同意公司及子公司拟使用不
超过 5 亿元（含本数）的闲置募集资金用于购买保本型银行理财产品，募集资金可
以滚动使用。上述议案经公司 2016 年第二次临时股东大会审议批准，单个理财产品
的投资期限不超过 12 个月。授权自 2016 年第二次临时股东大会审议通过之日起算，
至 2016 年度股东大会召开之日结束。截止日公告日，使用闲置募集资金购买理财产
品情况如下：
投资金 投资期限
产品名称 额（万 起始日 到期日 产品类型 备注
元） 期 期
上海浦东发展银行利 20,000 2016年 2017年1 保证收益型
已收回本金和利息
多多对公结构性存款 10月9日 月22日
1384444.44元
固定持有期JG902期
招商银行公司理财产 10000 2016年 /
保本浮动收 可随时赎回，利率
品步步生金8688号 11月23
益型 依据持有期限确定
2003132686 日
招商银行公司理财产 10000 2016年 /
保本浮动收 可随时赎回，利率
品步步生金8688号 12月27
益型 依据持有期限确定
2003179000 日
三、公司本次拟使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的相关情
况
（一）投资目的
为提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募集资金
投资项目建设和不改变募集资金用途的前提下，公司及子公司拟利用部分闲置募
集资金购买保本型银行理财产品。
（二）投资额度
公司及子公司拟使用不超过 5 亿元（含本数）的闲置募集资金用于购买保本
型银行理财产品。在确保不影响募集资金投资项目建设的情况下，募集资金可以
在上述额度内滚动使用。
（三）投资期限
单个理财产品的投资期限不超过 12 个月。本次授权自 2016 年度股东大会审
议通过之日起算，至 2017 年度股东大会召开之日结束。
（四）投资品种
为控制风险，理财产品的发行主体为能够提供保本承诺的商业银行，投资的
品种为安全性高、流动性好的保本型理财产品。投资品种符合《深圳证券交易所
中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定。
（五）实施方式
在额度范围及授权期限内，公司股东大会授权公司管理层行使该项投资决策
权并签署相关合同文件。
（六）信息披露
公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关要求，根据使用闲置募集
资金购买保本型银行理财产品的进展情况及时履行信息披露义务。
四、风险控制措施
1、公司将及时跟踪、分析各理财产品的投向、项目进展情况，一旦发现或
判断可能出现不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
2、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可
以聘请专业机构进行审计。
3、公司内部审计部门负责对公司及子公司使用闲置募集资金购买保本型银
行理财产品的情况进行审计和监督，并将审计过程中发现的问题及时向董事会审
计委员会报告。
4、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，履行好信息披露义务。
五、对公司的影响
在符合相关法律法规，确保不影响公司募集资金投资项目正常进行和募集资
金安全的前提下，公司及子公司使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产
品，不会影响公司募集资金投资项目的正常开展。通过使用部分闲置募集资金购
买保本型银行理财产品，可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，为
公司股东谋取更多的投资回报。
六、公司第三届监事会第十四次会议对本议案发表了同意核查意见。
七、其他核查意见
（一）独立董事意见
公司独立董事谭跃、郑敏、谢康发表独立意见如下：
公司及公司子公司本次使用部分闲置募集资金购买理财产品履行了相应的
审批程序，符合有关法律法规、中国证监会《上市公司监管指引第 2 号-上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》以及公司制定的募集资金管理制度的有关规
定。
公司及公司子公司本次使用部分闲置募集资金购买理财产品没有与募集资
金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变
相改变募集资金投向和损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形，符合公司
发展利益的需要，有利于提高公司的资金使用效率。故我们一致同意公司及公司
子公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，购买保本型理财产品。本议案
尚需提交股东大会审议。
（二）保荐机构核查意见
公司保荐机构民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）
发表核查意见如下：
“经核查，本保荐机构认为：
1、本次公司及子公司使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的事
项已经公司董事会、监事会审议通过，监事会、独立董事均发表明确同意的意见，
该事项尚需提交股东大会审议，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证
券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运
作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》等相关规定要求。
2、公司及子公司本次使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品，未
违反募集资金投资项目的相关承诺，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存
在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形。
3、在保障公司正常经营运作和资金需求，且不影响募集资金投资项目正常
实施的前提下，公司及子公司使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品，
可以提高募集资金使用效率，获得一定的收益，符合公司和全体股东的利益。
鉴于此，民生证券认为索菲亚本次使用部分闲置募集资金购买保本型银行理
财产品，符合募集资金使用相关规定，民生证券对于索菲亚本次使用部分闲置募
集资金购买保本型银行理财产品的事项无异议。”
八、备查文件
1、第三届董事会第十六次会议决议；
2、第三届监事会第十四次会议决议；
3、《独立董事关于第三届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》。
4、《民生证券股份有限公司关于索菲亚家居股份有限公司使用部分闲置募集
资金购买保本型银行理财产品的核查意见》。
特此公告。
索菲亚家居股份有限公司董事会
二○一七年三月十五日
