民生证券股份有限公司

                       关于索菲亚家居股份有限公司

                          2016 年度保荐工作报告



保荐机构名称：民生证券股份有限公司          被保荐公司简称：索菲亚（002572）
保荐代表人姓名：李慧红                      联系电话：020-38927620转8003
保荐代表人姓名：孔强                        联系电话：020-38927619



    一、保荐工作概述
          项目                              工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信
                        是
息披露文件
（2）未及时审阅公司信息
                        0
披露文件的次数
2．督导公司建立健全并有
效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健
全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资 是
源的制度、募集资金管理
制度、内控
（2）公司是否有效执行相关
                             是
规章制度
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户
                             2次
次数
（2）公司募集资金项目进展
                             是
是否与信息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数    0
（2）列席公司董事会次数      0
（3）列席公司监事会次数      0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数            1
（2）现场检查报告是否按照
                             是
本所规定报送
（3）现场检查发现的主要问
                             无
题及整改情况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数        4
（2）发表非同意意见所涉问
                             无非同意意见
题及结论意见
7.向本所报告情况（现场检查
报告除外）
（1）向本所报告的次数        无
（2）报告事项的主要内容      无
（3）报告事项的进展或者整
                             无
改情况
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事
                             无
项
（2）关注事项的主要内容      无
（3）关注事项的进展或者整
                             无
改情况
9.保荐业务工作底稿记录、保
                             合规
管是否合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                1
（2）培训日期                2016年12月28日
                             保荐代表人对上市公司董事、监事、高级管理人员和部分中
                             层管理人员进行了培训，培训主要内容包括《上市公司治
                             理准则》（证监发[2002]1号）、《深圳证券交易所
（3）培训的主要内容
                             中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》、
                             《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》
                             （证监会公告[2016]1号）等内容。
11.其他需要说明的保荐工作
                             无
情况

    二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

         事     项                  存在的问题                采取的措施
1.信息披露                   无                        无
2.公司内部制度的建立和执
                             无                        无
行
3．“三会”运作              无                        无
4.控股股东及实际控制人变
                             无                        无
动
5.募集资金存放及使用         无                        无
6.关联交易                      无                           无
7.对外担保                      无                           无
8.收购、出售资产                无                           无
9. 其 他 业 务 类 别 重 要 事 项
（包括对外投资、风险投资、
                                 无                          无
委托理财、财务资助、套期
保值等）
10．发行人或者其聘请的中
                                无                           无
介机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状
                                无                           无
况、核心技术等方面的重大
变化情况）

     三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项              是否履行承诺                 未 履 行 承诺 的 原 因及 解
                                                             决措施
股东柯建生收购报告书或权        是，已于2016年10月27日履行   不适用
益变动报告书中所作承诺          完毕
股东江淦钧、柯建生IPO首发       是，正在履行中               不适用
股份锁定承诺
股东江淦钧、柯建生关于同        是，正在履行中               不适用
业竞争、关联交易、资金占
用方面的承诺
股东江淦钧、柯建生、王飚、 是，正在履行中                    不适用
潘雯姗、谭跃、郑敏、谢康、
陈国维、陈建中、张挺、陈
明作出的填补回报措施等承
诺
公司作出的分红承诺              是，正在履行中               不适用
股东江淦钧、柯建生作出的6       是。已于2016年7月16日履行    不适用
个月内不减持股份的承诺          完毕

     四、其他事项

                 报告事项                                         说明
1.保荐代表人变更及其理由                      无变更
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改        无
情况
3.其他需要报告的重大事项                      无
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于索菲亚家居股份有限公司
2016年度保荐工作报告》之签章页）




保荐代表人：
               李慧红                 孔 强




                                              民生证券股份有限公司


                                                     2017年3月14日