索菲亚:监事会2017年度工作报告2018-03-27
索菲亚家居股份有限公司监事会
2017年度工作报告
报告期内,公司监事会按照《公司法》和《公司章程》的规定,认真履行监
督职责,进行了有效监督。
一、报告期内监事会日常工作情况
报告期内,监事会共召开会议 8 次,情况如下:
召开时间 会议届次 审议议案
2017 年 1 月 16 日 第三届监事会 关于合资设立河南恒大索菲亚家居有限责
第十三次会议 任公司及实施恒大索菲亚河南兰考家居项
目第一期投资计划暨对外投资的议案
2017 年 3 月 14 日 第三届监事会 关于公司监事会 2016 年度工作报告的议案
第十四次会议 关于公司 2016 年度财务决算报告的议案
关于《索菲亚家居股份有限公司内部控制自
我评价报告》的议案
关于公司 2016 年度募集资金存放与实际使
用情况的专项报告的议案
关于公司 2016 年度利润分配方案的议案
关于公司 2016 年度报告全文及摘要的议案
关于延展使用自有资金购买保本型银行理
财产品投资期限的议案
关于使用部分闲置募集资金购买保本型银
行理财产品的议案
关于增加公司对控股子公司司米厨柜有限
公司担保额度的议案
关于本公司向杭州宁丽销售定制衣柜及其
配套定制家具产品的议案
2017 年 3 月 24 日 第三届监事会 关于与华鹤集团有限公司合资设立公司的
第十五次会议 议案
关于公司全资子公司拟参加广西丰林木业
集团股份有限公司非公开发行股份认购的
议案
关于公司控股子公司崇州项目一期投资计
划的议案
关于公司及下属子公司向银行申请授信额
度的议案
召开时间 会议届次 审议议案
2017 年 4 月 28 日 第三届监事会 关于审议公司2017年第一季度报告的议案
第十六次会议 关于控股子公司司米厨柜有限公司设立全
资子公司暨对外投资的议案
关于向控股子公司索菲亚华鹤门业有限公
司提供担保的议案
2017 年 6 月 5 日 第三届监事会 关于变更为控股子公司索菲亚华鹤门业有
第十七次会议 限公司提供担保的期限的议案
2017 年 8 月 11 日 第三届监事会 关于公司 2017 年半年度报告全文及其摘要
第十八次会议 的议案
关于公司 2017 年半年度募集资金存放与实
际使用情况的专项报告的议案
2017 年 8 月 14 日 第三届监事会 关于向控股子公司索菲亚家居(成都)有限
第十九次会议 公司增资的议案
关于公司全资子公司租赁公司控股股东房
产暨关联交易的议案
关于《索菲亚家居股份有限公司 2017 年员
工持股计划(草案)》的议案
关于索菲亚华东生产基地三期投资计划的
议案
关于索菲亚华鹤门业有限公司华东生产基
地一期投资项目的议案
2017 年 10 月 25 第三届监事会 关于审议 2017 年第三季度报告的议案
日 第二十次会议 关于向全资子公司索菲亚家居(浙江)有限
公司增资的议案
关于变更部分募集资金投资项目实施地点
的议案
二、监事会对公司2017年度有关事项发表意见情况
(一)公司依法运作情况
公司股东大会、董事会以及监事会遵循《公司法》、公司《章程》的有关规
定,规范运作,决策程序合法。公司现有内部控制制度基本能够满足企业运营的
控制与监督的要求,为公司各项业务活动的健康运行提供了保证,未发现有重大
缺陷。报告期内,公司董事、高级管理人员执行公司职务时能勤勉尽责,未发现
违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
(二)检查公司财务情况
监事会审核了公司的财务状况,认为公司财务部门能够按照国家有关财政法
规及国家监管部门的有关规定进行运作。公司财务体系完善、制度健全;公司定
期报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况,不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
(三)募集资金使用情况
监事会对募集资金使用情况进行了检查。公司建立了募集资金管理制度,报
告期内,没有发现募集资金违规行为。公司未发生实际投资项目与承诺投入项目
不一致的情形。募集资金的存放和使用符合《募集资金使用管理办法》。
(四)公司收购、出售资产交易情况
报告期内,依照股东大会的授权,公司继续使用自有资金购买保本型银行理
财产品,提高资金使用的效率,同时使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财
产品,提高募集资金使用的效率。报告期内,公司进行的对外投资主要有:合资
设立河南恒大索菲亚家居有限责任公司、深圳索菲亚参加丰林集团股票发行、成
都索菲亚西部生产基地产能扩建项目(崇州项目)、合资设立索菲亚华鹤门业有
限公司、司米橱柜设立全资子公司(湖北司米)、购买广州宁基智能系统有限公
司股权、浙江索菲亚华东生产基地三期投资计划、索菲亚华鹤门业有限公司设立
全资子公司。上述投资项目决策的程序符合公司现行《章程》以及有关内控制度
的要求。本年度实施的对外投资项目较多,监事会未来会重点关注相关项目的进
展。
除上述事宜,监事会未发现公司报告期内有其他需披露但未披露的重大收购、
出售资产行为;未发现公司有内幕交易的行为,以及公司有损害部分股东权益或
造成公司资产流失的情形。
(五)关联交易情况
监事会对公司2017年度发生的关联交易进行了核查,认为:公司对与股东关
联公司的交易情况的披露、关联交易定价的政策等都严格按公司法和公司章程的
有关规定执行,所有关联交易采取市场价格定价、价格公允,未有发生损害股东
权益和公司利益的情形。
(六)内部控制自我评价情况
公司监事会对内部控制自我评价报告出具了审核意见,认为公司已根据实际
情况建立了满足公司日常管理需要的各种内部控制制度,并结合公司的发展情况
不断进行改进和提高,相关制度已覆盖了公司业务活动和内部管理的各个方面和
环节,并得到有效执行。公司董事会出具的《2017年度内部控制自我评价报告》
真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
(七)公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司已经建立了《内幕信息知情人管理制度》。经审查,报告期内公司董事
会办公室能够按照要求做好内幕信息管理及知情人登记工作,如实、完整地记录
内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核和披露等环节的知情人名单。
经过自查,报告期内没有发生相关人员利用内幕信息从事内幕交易的情况。
(八)2017年度员工持股计划实施情况
报告期间,监事会依照相关法律法规,审核了参与本次员工持股计划的员工
名单以及本次员工持股计划(草案),并关注员工持股计划进展。
三、监事会2018年工作计划
2018年,公司监事会将继续严格按照《公司法》及其相关法律,法规和规章
制度,忠实履行职责,促进公司规范运作。
(一)进一步加强内部控制制度的检查监督,对公司重大投资,募集资金的管
理,关联交易等重要方面加强检查、监督。
(二)加强监事会自身建设,不断提升监督检查的技能和水平,更好地发挥监
事会的监督职能,维护股东权益。
(本页无正文,是《索菲亚家居股份有限公司监事会2017年度工作报
告》的签字页)
索菲亚家居股份有限公司监事会
监事会主席:
王 玉 娟
二〇一八年三月二十六日